13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002136099
申報總市值
US$1.1億
US$1.1億
70 檔
31.4%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Independent Wealth Advisors LLC 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$1.1億。該機構在本季度申報了 70 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
觀察 Q1 2026 的申報異動，Independent Wealth Advisors LLC 採取了強勁的買進策略，建倉與加碼動作（合計 48 筆）涵蓋多個核心板塊，展現機構對特定產業前景之樂觀態度。
整體而言，Independent Wealth Advisors LLC 的前 5 大持股（包含 GLD, CSHI, HEQT）貢獻了組合市值的 31.4%，形成該機構在 Q1 2026 季度的基本面基石。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 11.21% | -2.41% | -0.70% | |
| 2 | CSHI | Neos Enhanced Income 1-3 Mon | ETF-其他 | 6.27% | -1.51% | +43.73% | |
| 3 | HEQT | Simplify Hedged Equity ETF | ETF-其他 | 5.75% | +0.47% | +5.72% | |
| 4 | USFR | Wisdomtree Floating Rate Tre | ETF-其他 | 5.51% | -0.83% | -18.50% | |
| 5 | SPD | Simplify US Eqty Plus Down | ETF-其他 | 5.32% | +0.30% | +3.92% | |
| 6 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股與成長 | 4.65% | — | +2.30% | |
| 7 | HOLA | JPM Intll Hdg Eq Lddr Ovrly | ETF-其他 | 4.45% | +0.19% | +6.68% | |
| 8 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 3.87% | +1.89% | +10.42% | |
| 9 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 3.68% | -0.72% | -4.99% | |
| 10 | SSUS | Day Hagan Smart Sector ETF | ETF-其他 | 3.45% | +0.42% | -0.08% | |
| 11 | MGC | Vanguard Mega Cap ETF | ETF-其他 | 3.12% | +0.19% | +2.87% | |
| 12 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避險與商品 | 2.89% | -0.82% | -5.54% | |
| 13 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 2.84% | +0.21% | +9.95% | |
| 14 | CDX | Simplify High Yield ETF | ETF-非投資等級債 | 2.15% | -1.27% | -3.27% | |
| 15 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 2.08% | +0.06% | +8.64% | |
| 16 | BSJQ | Invesco Bulletshares 2026 Hy | ETF-其他 | 1.99% | -0.16% | +8.95% | |
| 17 | BSJR | Invesco Bulletshares 2027 Hy | ETF-其他 | 1.89% | -0.11% | +20.06% | |
| 18 | HDV | Ishares Core High Dividend E | ETF-其他 | 1.58% | -0.06% | +2.34% | |
| 19 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.58% | +0.40% | +11.42% | |
| 20 | BSJS | Invesco Bulletshares 2028 Hy | ETF-其他 | 1.45% | -0.05% | +63.98% | |
| 21 | PSCI | Invesco S&p Smallcap Industr | ETF-其他 | 1.37% | +0.17% | +18.63% | |
| 22 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 1.18% | -0.08% | — | |
| 23 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.11% | +0.09% | +2.04% | |
| 24 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.11% | +0.02% | -7.11% | |
| 25 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 1.00% | +0.04% | -0.45% | |
| 26 | IXUS | Ishares Core Intl Stock ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.36% | +8.12% | |
| 27 | IOO | Ishares Global 100 ETF | ETF-其他 | 0.89% | +0.06% | +8.61% | |
| 28 | ITA | Ishares U.s. Aerospace & Def | ETF-其他 | 0.74% | -0.01% | +0.03% | |
| 29 | TCAF | T Rowe Prc Cap Appreciation | ETF-其他 | 0.74% | +0.06% | -21.99% | |
| 30 | MGV | Vanguard Mega Cap Value ETF | ETF-其他 | 0.69% | -0.04% | +0.06% | |
| 31 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.68% | +0.12% | +5.60% | |
| 32 | VOE | Vanguard Mid-cap Value ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.01% | — | |
| 33 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.63% | -0.06% | +1.84% | |
| 34 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 0.62% | -0.05% | +0.26% | |
| 35 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避險與商品 | 0.56% | -0.14% | -2.39% | |
| 36 | CARY | Angel Oak Income ETF | ETF-其他 | 0.55% | — | — | |
| 37 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 0.50% | +0.05% | +2.43% | |
| 38 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.48% | -0.02% | +0.37% | |
| 39 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.46% | -0.02% | +3.51% | |
| 40 | ALLW | State Street Brgwtr All Wthr | ETF-其他 | 0.45% | +0.45% | — | |
| 41 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.43% | +0.01% | — | |
| 42 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.43% | +0.02% | +0.16% | |
| 43 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.40% | +0.02% | -3.51% | |
| 44 | PSI | Invesco Semiconductors ETF | ETF-其他 | 0.37% | +0.31% | — | |
| 45 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 0.35% | — | +0.18% | |
| 46 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.35% | -0.01% | +6.36% | |
| 47 | XAR | Ss Spdr S&p Aerospace Def | ETF-其他 | 0.33% | +0.01% | — | |
| 48 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 0.32% | -0.06% | — | |
| 49 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 0.32% | -0.03% | +0.31% | |
| 50 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新興市場 | 0.32% | +0.03% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Independent Wealth Advisors LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.1億，共申報了 70 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Independent Wealth Advisors LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：GLD (11.2%)、CSHI (6.3%)、HEQT (5.8%)。其中最大持股部位 GLD 佔據整體投資組合約 11.2% 的權重。
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本季最大新建倉標的
CARY
市值: US$55.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
BAI
前期市值: US$20.1萬
在 Q1 2026 季度中，Independent Wealth Advisors LLC 共進行了 63 項持倉異動，包含新建倉 8 個部位、加碼 40 個部位、減碼 14 個部位以及清倉 1 個部位。 其中最大新建倉標的為 CARY。 本季清倉部位包含 BAI。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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