13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0001542265
申報總市值
US$72.5億
US$72.5億
420 檔
12.2%
Gradient Investments LLC 在 Q1 2026 季度的美股部位總計估值為 US$72.5億，分散於 420 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
Gradient Investments LLC 於 Q1 2026 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 64 檔股票的新建倉與 82 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
在資產配置集中度方面，Gradient Investments LLC 的前 5 大核心持股（包含 SPYM, DMBS, GLDM 等）合計佔整體申報市值的 12.2%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
僅顯示前 200 大持股（共 420 檔）
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 4.98% | +0.45% | +3.94% | |
| 2 | DMBS | Doubleline Mortgage ETF | ETF-其他 | 2.35% | -0.26% | +15.72% | |
| 3 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避險與商品 | 2.34% | -0.68% | +47.81% | |
| 4 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.00% | +0.65% | -3.90% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.99% | -0.03% | +1.38% | |
| 6 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.94% | +0.06% | -2.65% | |
| 7 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 1.86% | -0.08% | +3.87% | |
| 8 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.83% | -0.26% | +6.83% | |
| 9 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 1.64% | +0.03% | +5.37% | |
| 10 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 1.63% | +0.05% | -7.96% | |
| 11 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 1.60% | -0.05% | +3.63% | |
| 12 | SPAB | Ss Spdr P Agg Bond ETF | ETF-其他 | 1.47% | -0.65% | -1.19% | |
| 13 | SEPU | Allianzim US Bf15 Uncap Sep | ETF-其他 | 1.46% | +0.19% | +4.21% | |
| 14 | AVEM | Avantis Emerging Markets Eq | ETF-新興市場 | 1.43% | -0.06% | +3.45% | |
| 15 | RECS | Columbia Resear Enh Cor ETF | ETF-其他 | 1.40% | +0.04% | +5.37% | |
| 16 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 1.25% | -0.11% | -1.91% | |
| 17 | XFIV | Bondbloxx Bbg 5 Yr US Treas | ETF-其他 | 1.14% | -0.77% | +18.31% | |
| 18 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 1.10% | -0.18% | +11.96% | |
| 19 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 1.03% | +0.11% | +5.68% | |
| 20 | IETC | Ishares U.s. Tech Independen | ETF-科技型 | 0.99% | +0.28% | +7.53% | |
| 21 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.99% | -0.25% | -9.10% | |
| 22 | DABS | Doubleline Asset-backed ETF | ETF-其他 | 0.98% | -0.13% | +12.99% | |
| 23 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 0.92% | +0.07% | -3.79% | |
| 24 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.91% | +0.16% | -0.04% | |
| 25 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.88% | +0.05% | +0.08% | |
| 26 | PRFD | Pimco Pref And Cap Sec Act | ETF-其他 | 0.88% | -0.02% | +4.27% | |
| 27 | BBBS | Bblx Bbb 1-5y CORP Bond ETF | ETF-投資等級公司債 | 0.88% | -0.13% | +18.49% | |
| 28 | GSY | Invesco Ultra Short Duration | ETF-其他 | 0.85% | -0.13% | -21.96% | |
| 29 | UYLD | Angel Oak Ultrashort Income | ETF-其他 | 0.85% | -0.13% | -21.85% | |
| 30 | MS | Morgan Stanley | 股票-金融 | 0.84% | +0.08% | -0.68% | |
| 31 | TGT | Target CORP | 股票-循環性消費 | 0.80% | -0.11% | -6.87% | |
| 32 | SPYI | Neos S&p 500 High Income ETF | ETF-大型股與成長 | 0.79% | — | -41.95% | |
| 33 | FEBT | Allianzim US Eq Bffr10 Fb-us | ETF-其他 | 0.79% | -0.01% | +0.73% | |
| 34 | XSVN | Bondbloxx Bbg 7 Yr US Treas | ETF-其他 | 0.79% | +0.18% | +18.54% | |
| 35 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 0.74% | -0.13% | -6.22% | |
| 36 | XTRE | Bondbloxx Bbg 3y US Tsy ETF | ETF-其他 | 0.70% | -0.70% | +18.68% | |
| 37 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.70% | +0.08% | +6.82% | |
| 38 | IGTR | Innovator Grad Tact Rotation | ETF-其他 | 0.68% | +0.01% | -9.03% | |
| 39 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.66% | -0.03% | -3.97% | |
| 40 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 0.64% | -0.06% | +5.66% | |
| 41 | MDT | Medtronic plc | 股票-醫療保健 | 0.64% | -0.10% | -0.24% | |
| 42 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-醫療保健 | 0.64% | +0.16% | +6.26% | |
| 43 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投資等級公司債 | 0.63% | -0.63% | +5.07% | |
| 44 | AVUS | Avantis U.s. Equity ETF | ETF-其他 | 0.62% | +0.23% | +19.73% | |
| 45 | FTSM | First Trust Enh Short Mat Fd | ETF-其他 | 0.61% | -0.01% | +5.54% | |
| 46 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.61% | -0.14% | -1.66% | |
| 47 | ETN | Eaton Corporation plc | 股票-工業 | 0.61% | +0.07% | -7.36% | |
| 48 | XTEN | Bondbloxx Bbg 10y US Tsy ETF | ETF-其他 | 0.61% | +0.59% | +16.23% | |
| 49 | PCMM | Bblx Private Credit Clo ETF | ETF-其他 | 0.60% | -0.24% | +19.26% | |
| 50 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-循環性消費 | 0.60% | -0.14% | -1.37% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Gradient Investments LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$72.5億，共申報了 420 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Gradient Investments LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPYM (5.0%)、DMBS (2.4%)、GLDM (2.3%)。其中最大持股部位 SPYM 佔據整體投資組合約 5.0% 的權重。
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本季最大新建倉標的
AZN
市值: US$2066.2萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
SIVR
前期市值: US$3125.2萬
在 Q1 2026 季度中，Gradient Investments LLC 共進行了 200 項持倉異動，包含新建倉 64 個部位、加碼 82 個部位、減碼 46 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 AZN。 本季清倉部位包含 SIVR。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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