13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002032497
申報總市值
US$1.8億
US$1.8億
42 檔
55.7%
在 Q2 2026 申報期間，GEN Financial Management, INC.（CIK: 0002032497）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.8億，共持有 42 個公開申報部位。
從 Q2 2026 申報觀察，GEN Financial Management, INC. 採取防禦導向的調倉策略，本季減碼 16 檔個股並出清 15 檔部位，顯示機構在該時期進行風險控制與流動性回收。
在資產配置集中度方面，GEN Financial Management, INC. 的前 5 大核心持股（包含 SCHX, VIG, VIGI 等）合計佔整體申報市值的 55.7%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 16.49% | -1.52% | +0.56% | |
| 2 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 16.39% | -1.84% | +1.83% | |
| 3 | VIGI | Vanguard Int Div App Indx Fd | ETF-其他 | 11.39% | -0.89% | +0.54% | |
| 4 | FSMD | Fidelity Small-mid Multifact | ETF-其他 | 9.41% | -1.73% | -1.97% | |
| 5 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公債 | 7.92% | -0.63% | +4.62% | |
| 6 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 7.46% | -0.26% | -0.32% | |
| 7 | DFIS | Dimensional International Sm | ETF-其他 | 6.54% | -0.42% | -0.96% | |
| 8 | VCRB | Vanguard Core Bond ETF | ETF-其他 | 5.49% | -0.70% | +9.40% | |
| 9 | SLYG | Ss Spdr S&p 600 Sc Gr ETF | ETF-其他 | 1.85% | -0.37% | -9.02% | |
| 10 | MDYG | Ss Spdr S&p 400 Mc Gr ETF | ETF-其他 | 1.66% | -0.24% | +1.53% | |
| 11 | VOOG | Vanguard S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 1.30% | -0.09% | +499.86% | |
| 12 | DFAR | Dimensional US Real Est ETF | ETF-其他 | 1.11% | -1.11% | EXIT | |
| 13 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.96% | -0.03% | -13.26% | |
| 14 | VBIL | Vanguard 0-3m T-bill ETF | ETF-其他 | 0.90% | -0.05% | +33.76% | |
| 15 | VTES | Vanguard Sh Term Tax-ex Bond | ETF-其他 | 0.87% | +0.10% | +3.70% | |
| 16 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.84% | -0.07% | — | |
| 17 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 0.75% | -0.06% | +6.31% | |
| 18 | HTGC | Hercules Capital Inc | 股票-金融 | 0.72% | -0.52% | — | |
| 19 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.70% | -0.12% | +0.82% | |
| 20 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.60% | -0.05% | — | |
| 21 | SDY | Ss Spdr S&p Dividend ETF | ETF-其他 | 0.56% | -0.07% | — | |
| 22 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 0.54% | -0.04% | -5.19% | |
| 23 | AOA | Ishares Core 80/20 Aggressiv | ETF-其他 | 0.53% | — | -4.27% | |
| 24 | AVMC | Avantis US Mid Cap Eq ETF | ETF-其他 | 0.50% | -0.11% | +0.75% | |
| 25 | TRIN | Trinity Capital Inc | 股票-其他 | 0.46% | +0.05% | — | |
| 26 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 0.41% | -0.04% | — | |
| 27 | CSWC | Capital Southwest CORP | 股票-其他 | 0.38% | +0.17% | — | |
| 28 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.34% | +0.10% | -6.68% | |
| 29 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 0.31% | -0.04% | — | |
| 30 | VOT | Vanguard Mid-cap Growth ETF | ETF-其他 | 0.30% | -0.04% | — | |
| 31 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.30% | -0.04% | -4.15% | |
| 32 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.30% | +0.01% | -2.51% | |
| 33 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.27% | +0.23% | -57.42% | |
| 34 | JFLX | Jpmorgan Flexible Debt ETF | ETF-其他 | 0.25% | +2.40% | — | |
| 35 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.18% | -0.04% | -5.09% | |
| 36 | AOR | Ishares Core 60/40 Balanced | ETF-其他 | 0.18% | -0.01% | -8.22% | |
| 37 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 0.17% | -0.02% | — | |
| 38 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-醫療保健 | 0.15% | -0.03% | — | |
| 39 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.15% | — | — | |
| 40 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.14% | -0.01% | -14.12% | |
| 41 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.13% | -0.13% | EXIT | |
| 42 | PNR | Pentair plc | 股票-工業 | 0.12% | -0.12% | EXIT |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，GEN Financial Management, INC. 在 Q2 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.8億，共申報了 42 個公開持股部位。
在 Q2 2026 季度，GEN Financial Management, INC. 按市值排列的前三大核心持股分別為：SCHX (16.5%)、VIG (16.4%)、VIGI (11.4%)。其中最大持股部位 SCHX 佔據整體投資組合約 16.5% 的權重。
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本季最大新建倉標的
HTGC
市值: US$120.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
BND
前期市值: US$233.0萬
在 Q2 2026 季度中，GEN Financial Management, INC. 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 6 個部位、加碼 13 個部位、減碼 16 個部位以及清倉 15 個部位。 其中最大新建倉標的為 HTGC。 本季清倉部位包含 BND。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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