13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$10.5億
US$10.5億
94 檔
46.6%
Q1 2026 季度申報顯示，Financial Plan, Inc. 揭露的美股組合總市值為 US$10.5億，涵蓋 94 個不同之權益投資部位。
Q1 2026 的申報記錄反映 Financial Plan, Inc. 的板塊替換策略：機構本季推動了 48 筆增持與 39 筆減持，籌碼呈現明顯的結構重組。
整體而言，Financial Plan, Inc. 的前 5 大持股（包含 AVUS, DFAC, AVDE）貢獻了組合市值的 46.6%，形成該機構在 Q1 2026 季度的基本面基石。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AVUS | Avantis U.s. Equity ETF | ETF-其他 | 16.61% | +0.75% | +4.37% | |
| 2 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 14.73% | +0.86% | +5.98% | |
| 3 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 10.79% | -0.56% | +4.51% | |
| 4 | DFIC | Dimensional International Co | ETF-其他 | 5.77% | -0.06% | +7.57% | |
| 5 | DFSD | Dimensional Short Duration | ETF-其他 | 4.71% | -0.01% | +17.55% | |
| 6 | DUSB | Dimension Ultrashort Fi ETF | ETF-其他 | 4.45% | -1.62% | -8.66% | |
| 7 | AVEM | Avantis Emerging Markets Eq | ETF-新興市場 | 4.37% | +0.31% | +6.97% | |
| 8 | AVSF | Avantis Short-term Fixed Inc | ETF-其他 | 4.27% | -0.18% | +14.96% | |
| 9 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 3.64% | +0.06% | +14.87% | |
| 10 | AVRE | Avantis Real Estate ETF | ETF-其他 | 3.36% | +0.22% | +18.55% | |
| 11 | SPMB | Ss Spdr P Mort Back Bond ETF | ETF-其他 | 3.05% | -0.18% | +22.52% | |
| 12 | DFEM | Dimensional Emrg Mrkt Core | ETF-其他 | 2.70% | +0.25% | +9.41% | |
| 13 | DFAX | Dimensional World Ex US Core | ETF-其他 | 2.66% | -0.15% | -0.99% | |
| 14 | DFGR | Dim Global Real Estate ETF | ETF-其他 | 2.64% | +0.13% | +8.95% | |
| 15 | DFCF | Dimensional Core Fixed Inc | ETF-其他 | 2.30% | +0.01% | +12.77% | |
| 16 | STIP | Ishares 0-5 Year Tips Bond E | ETF-其他 | 1.13% | -0.11% | +4.71% | |
| 17 | DFIP | Dimensional Inflation-protec | ETF-其他 | 0.86% | +0.05% | +31.69% | |
| 18 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投資等級公司債 | 0.80% | -0.05% | +1.86% | |
| 19 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公債 | 0.73% | -0.10% | -0.18% | |
| 20 | AVIG | Avantis Core Fixed Income | ETF-其他 | 0.67% | +0.01% | +34.10% | |
| 21 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.11% | -1.35% | |
| 22 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.61% | -0.03% | -24.31% | |
| 23 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.57% | +0.01% | +10.26% | |
| 24 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.48% | -0.04% | +7.10% | |
| 25 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 0.46% | -0.14% | -1.30% | |
| 26 | SPSB | Ss Spdr P St C CORP ETF | ETF-其他 | 0.46% | -0.09% | +1.38% | |
| 27 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工業 | 0.42% | +0.14% | — | |
| 28 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.38% | +0.05% | +1.15% | |
| 29 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.36% | -0.03% | -1.21% | |
| 30 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 0.34% | — | -18.05% | |
| 31 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.29% | -0.03% | +2.91% | |
| 32 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避險與商品 | 0.29% | -0.09% | -1.82% | |
| 33 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.25% | -0.01% | -2.91% | |
| 34 | REET | Ishares Global Reit ETF | ETF-其他 | 0.25% | -0.02% | -0.07% | |
| 35 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 0.23% | +0.26% | -3.34% | |
| 36 | AVDV | Avantis Intl S/c Value ETF | ETF-其他 | 0.20% | -0.01% | +3.32% | |
| 37 | BNY | Bank Of New York Mellon CORP | 股票-金融 | 0.16% | +0.01% | — | |
| 38 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 0.15% | +0.01% | — | |
| 39 | BRK-A | Berkshire Hathaway Inc-cl A | 股票-其他 | 0.15% | -0.01% | — | |
| 40 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 0.15% | -0.02% | +7.14% | |
| 41 | TSLA | Tesla Inc | 股票-循環性消費 | 0.14% | — | -9.79% | |
| 42 | SPTM | Ss Spdr P S&p 1500 Comp ETF | ETF-其他 | 0.13% | -0.01% | -2.13% | |
| 43 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.12% | +0.01% | +14.27% | |
| 44 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.12% | — | -5.82% | |
| 45 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 0.12% | — | — | |
| 46 | AVSU | Avantis Resp US Equity ETF | ETF-其他 | 0.11% | +0.01% | +2.33% | |
| 47 | AVGE | Avantis All Eqty Mrkts ETF | ETF-其他 | 0.11% | +0.02% | +11.71% | |
| 48 | DFSU | Dimensional US Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 0.11% | +0.01% | +25.93% | |
| 49 | DFSV | Dimensional US Small Cap Val | ETF-中小型股 | 0.10% | +0.01% | +0.45% | |
| 50 | VMBS | Vanguard Mortgage-backed Sec | ETF-其他 | 0.09% | +0.37% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Financial Plan, Inc. 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$10.5億，共申報了 94 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Financial Plan, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分別為：AVUS (16.6%)、DFAC (14.7%)、AVDE (10.8%)。其中最大持股部位 AVUS 佔據整體投資組合約 16.6% 的權重。
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本季最大新建倉標的
VMBS
市值: US$87.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
NOW
前期市值: US$46.6萬
在 Q1 2026 季度中，Financial Plan, Inc. 共進行了 87 項持倉異動，包含新建倉 10 個部位、加碼 38 個部位、減碼 29 個部位以及清倉 10 個部位。 其中最大新建倉標的為 VMBS。 本季清倉部位包含 NOW。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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