13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002031235
申報總市值
US$1.8億
US$1.8億
68 檔
26.9%
在 Q3 2024 申報期間，Farrell Financial LLC（CIK: 0002031235）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.8億，共持有 68 個公開申報部位。
Q3 2024 數據顯示 Farrell Financial LLC 積極進場，新開立 5 個部位並同步加碼 30 檔個股，反映機構在該季度的資金注入與籌碼積累。
在資產配置集中度方面，Farrell Financial LLC 的前 5 大核心持股（包含 VV, SCHX, ESGV 等）合計佔整體申報市值的 26.9%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 11.76% | +0.25% | +0.28% | |
| 2 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 7.06% | +0.26% | +188.30% | |
| 3 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 6.40% | +0.39% | +4.50% | |
| 4 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 5.19% | +0.13% | +0.05% | |
| 5 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 4.70% | +0.03% | -0.07% | |
| 6 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 4.52% | +0.14% | +0.32% | |
| 7 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 4.22% | +0.04% | +2.15% | |
| 8 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 3.89% | -0.09% | +16.39% | |
| 9 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投資等級公司債 | 3.81% | -0.18% | +13.07% | |
| 10 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 3.37% | -0.18% | -1.53% | |
| 11 | VSGX | Vanguard Esg Intl Stock ETF | ETF-其他 | 3.17% | +0.26% | +5.02% | |
| 12 | L | Loews CORP | 股票-金融 | 2.74% | -0.16% | — | |
| 13 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 2.53% | — | -3.96% | |
| 14 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.49% | -0.12% | +2.07% | |
| 15 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 2.47% | -0.40% | +0.34% | |
| 16 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 2.36% | -0.03% | -0.01% | |
| 17 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投資等級公司債 | 2.25% | -0.21% | +10.51% | |
| 18 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 1.74% | -0.67% | -0.30% | |
| 19 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 1.58% | +0.36% | +2.04% | |
| 20 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.57% | +0.07% | -0.04% | |
| 21 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 1.54% | -0.11% | +10.66% | |
| 22 | PFF | Ishares Preferred & Income S | ETF-其他 | 1.35% | -0.08% | +3.97% | |
| 23 | EMB | Ishares Jp Morgan Usd Emergi | ETF-其他 | 1.34% | -0.06% | +11.74% | |
| 24 | VCLT | Vanguard Long-term CORP Bond | ETF-投資等級公司債 | 1.29% | -0.16% | +12.67% | |
| 25 | VAW | Vanguard Materials ETF | ETF-其他 | 0.95% | -0.06% | +5.36% | |
| 26 | IUSB | Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui | ETF-其他 | 0.82% | +0.05% | -3.58% | |
| 27 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.80% | +0.04% | +3.26% | |
| 28 | NYF | Ishares New York Muni Bond E | ETF-其他 | 0.78% | -0.03% | +1.06% | |
| 29 | FEX | First Trust Large Cap Core A | ETF-大型股與成長 | 0.74% | +0.02% | -4.47% | |
| 30 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.70% | -0.06% | -2.72% | |
| 31 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.69% | -0.05% | +1.18% | |
| 32 | CWB | Ss Spdr Bb Conv Sec ETF | ETF-其他 | 0.68% | +0.07% | +5.30% | |
| 33 | TIP | Ishares Tips Bond ETF | ETF-其他 | 0.58% | -0.04% | -2.95% | |
| 34 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 0.53% | +0.01% | -0.31% | |
| 35 | CEMB | Ishares Jp Morgan Em Corpora | ETF-其他 | 0.51% | -0.04% | +16.58% | |
| 36 | MSTR | Strategy Inc | 股票-科技 | 0.48% | — | +1044.95% | |
| 37 | EUSA | Ishares Msci USA Equal Weigh | ETF-其他 | 0.47% | — | -1.72% | |
| 38 | CB | Chubb Limited | 股票-金融 | 0.45% | -0.03% | +0.66% | |
| 39 | SPAB | Ss Spdr P Agg Bond ETF | ETF-其他 | 0.43% | -0.04% | -5.93% | |
| 40 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.43% | +0.02% | +1.17% | |
| 41 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.37% | — | +0.23% | |
| 42 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.37% | +0.02% | +1.52% | |
| 43 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.35% | — | — | |
| 44 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 0.34% | -0.15% | +3.65% | |
| 45 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.33% | -0.01% | +0.87% | |
| 46 | CRM | Salesforce Inc | 股票-科技 | 0.33% | — | +0.07% | |
| 47 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.32% | +0.03% | +10.27% | |
| 48 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 0.32% | +0.02% | +2.52% | |
| 49 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.30% | -0.10% | +0.03% | |
| 50 | VEGI | Ishares Msci Agriculture Pro | ETF-其他 | 0.29% | -0.02% | -0.85% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Farrell Financial LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.8億，共申報了 68 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，Farrell Financial LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：VV (11.8%)、SCHX (7.1%)、ESGV (6.4%)。其中最大持股部位 VV 佔據整體投資組合約 11.8% 的權重。
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本季最大新建倉標的
FYX
市值: US$23.2萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
VMBS
前期市值: US$35.3萬
在 Q3 2024 季度中，Farrell Financial LLC 共進行了 47 項持倉異動，包含新建倉 5 個部位、加碼 30 個部位、減碼 9 個部位以及清倉 3 個部位。 其中最大新建倉標的為 FYX。 本季清倉部位包含 VMBS。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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