13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002011201
申報總市值
US$1.5億
US$1.5億
135 檔
21.8%
Elm3 Financial Group, LLC 在 Q2 2026 季度的美股部位總計估值為 US$1.5億，分散於 135 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
在 Q2 2026 期間，Elm3 Financial Group, LLC 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 7 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 25 檔新建倉標的之中。
在資產配置集中度方面，Elm3 Financial Group, LLC 的前 5 大核心持股（包含 AMZN, NVDA, AVGO 等）合計佔整體申報市值的 21.8%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 6.02% | +0.09% | +0.46% | |
| 2 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 5.54% | +0.41% | -2.23% | |
| 3 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 4.25% | -0.58% | +0.58% | |
| 4 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-醫療保健 | 3.33% | -0.09% | +0.42% | |
| 5 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 3.28% | -0.27% | -6.45% | |
| 6 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 3.09% | -0.03% | +4.12% | |
| 7 | XMMO | Invesco S&p Midcap Momentum | ETF-其他 | 2.54% | -0.48% | +1.67% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.51% | +0.22% | -4.39% | |
| 9 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.48% | +0.73% | -2.87% | |
| 10 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 2.41% | -0.66% | -1.79% | |
| 11 | ICLO | Invesco Aaa Clo F/r Note ETF | ETF-其他 | 2.25% | -0.11% | -10.26% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 2.10% | -0.18% | +5.42% | |
| 13 | CLIP | Global X 1-3 Month T-bill | ETF-其他 | 1.98% | -0.14% | — | |
| 14 | SPHY | Ss Spdr P High Yield ETF | ETF-非投資等級債 | 1.71% | -0.14% | +2.44% | |
| 15 | SCYB | Schwab High Yield Bond ETF | ETF-非投資等級債 | 1.68% | +0.64% | -0.54% | |
| 16 | STRL | Sterling Infrastructure Inc | 股票-工業 | 1.57% | -0.70% | +3.49% | |
| 17 | EWY | Ishares Msci South Korea ETF | ETF-其他 | 1.52% | -0.01% | +5.44% | |
| 18 | FTEC | Fidelity Msci Info Tech Indx | ETF-科技型 | 1.49% | — | +2.19% | |
| 19 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 1.47% | -0.40% | +0.03% | |
| 20 | HWM | Howmet Aerospace Inc | 股票-工業 | 1.42% | -0.28% | +0.30% | |
| 21 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.34% | -0.04% | -0.25% | |
| 22 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.16% | -0.90% | -11.91% | |
| 23 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 1.09% | -0.45% | +872.22% | |
| 24 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 1.07% | -0.11% | +20.19% | |
| 25 | WRB | Wr Berkley CORP | 股票-金融 | 1.05% | -1.05% | EXIT | |
| 26 | THYF | T Rowe Price US High Yield | ETF-非投資等級債 | 1.04% | -0.73% | +2.32% | |
| 27 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.96% | -0.09% | +1.65% | |
| 28 | FDEV | Fidelity Intl Multifact ETF | ETF-其他 | 0.93% | -0.03% | +0.42% | |
| 29 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 0.93% | +0.03% | -1.04% | |
| 30 | EWT | Ishares Msci Taiwan ETF | ETF-其他 | 0.92% | +0.13% | +7.32% | |
| 31 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.87% | -0.05% | +296.50% | |
| 32 | PHK | Pimco High Income Fund | 股票-其他 | 0.84% | -0.09% | +2.13% | |
| 33 | PPA | Invesco Aerospace & Defense | ETF-其他 | 0.84% | -0.12% | +4.59% | |
| 34 | FLDR | Fidelity Low Durat Fact ETF | ETF-其他 | 0.80% | +0.44% | +112.35% | |
| 35 | IFRA | Ishares US Infrastructure | ETF-其他 | 0.78% | -0.15% | -0.39% | |
| 36 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.77% | -0.10% | +0.92% | |
| 37 | HD | Home Depot Inc | 股票-循環性消費 | 0.75% | -0.33% | -27.42% | |
| 38 | LONZ | Pimco Senior Loan Active ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.01% | -3.77% | |
| 39 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.72% | -0.01% | +5.82% | |
| 40 | UTES | Virtus Reaves Utilities ETF | ETF-其他 | 0.69% | -0.19% | -7.74% | |
| 41 | FEMR | Fidelity Enh Emr Mrkt ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.04% | +19.75% | |
| 42 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.60% | -0.10% | -0.38% | |
| 43 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 0.59% | +0.01% | -0.91% | |
| 44 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.59% | +0.02% | -9.10% | |
| 45 | FELG | Fidelity Enh Lrg Cap Gwth | ETF-其他 | 0.59% | -0.07% | -5.97% | |
| 46 | PGR | Progressive CORP | 股票-金融 | 0.57% | -0.57% | EXIT | |
| 47 | VRT | Vertiv Holdings Co-a | 股票-工業 | 0.57% | -0.19% | +10.12% | |
| 48 | FHLC | Fidelity Msci Health Care | ETF-其他 | 0.54% | +0.19% | +67.92% | |
| 49 | VUSB | Vanguard Ultra Short Bond Et | ETF-其他 | 0.54% | +0.13% | — | |
| 50 | VTWG | Vanguard Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 0.53% | -0.08% | -16.55% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Elm3 Financial Group, LLC 在 Q2 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.5億，共申報了 135 個公開持股部位。
在 Q2 2026 季度，Elm3 Financial Group, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：AMZN (6.0%)、NVDA (5.5%)、AVGO (4.3%)。其中最大持股部位 AMZN 佔據整體投資組合約 6.0% 的權重。
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本季最大新建倉標的
CLIP
市值: US$288.4萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
BXSL
前期市值: US$70.7萬
在 Q2 2026 季度中，Elm3 Financial Group, LLC 共進行了 138 項持倉異動，包含新建倉 25 個部位、加碼 42 個部位、減碼 64 個部位以及清倉 7 個部位。 其中最大新建倉標的為 CLIP。 本季清倉部位包含 BXSL。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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