13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001936420
申報總市值
US$3.4億
US$3.4億
121 檔
19.2%
在 Q3 2024 申報期間，Castle Wealth Management LLC（CIK: 0001936420）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$3.4億，共持有 121 個公開申報部位。
Castle Wealth Management LLC 於 Q3 2024 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 6 檔股票的新建倉與 34 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
在資產配置集中度方面，Castle Wealth Management LLC 的前 5 大核心持股（包含 TBLL, PYLD, TFLR 等）合計佔整體申報市值的 19.2%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | TBLL | Invesco Short Term Treasury | ETF-政府公債 | 10.35% | -1.30% | +46.26% | |
| 2 | PYLD | Pimco Multisector Bond Actv | ETF-其他 | 4.56% | -0.25% | +98.53% | |
| 3 | TFLR | T Rowe Price Floating Rt ETF | ETF-其他 | 4.39% | -0.36% | +8.96% | |
| 4 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 3.46% | +0.03% | -2.46% | |
| 5 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 3.07% | -0.15% | +0.00% | |
| 6 | WTPI | Wisdomtree Equity Premium In | ETF-其他 | 2.70% | -0.09% | +346.84% | |
| 7 | SMIG | Bahl & Gaynor S/m Inc Growth | ETF-其他 | 2.59% | -0.02% | +3.30% | |
| 8 | MEMX | Matthews Em Ex China Active | ETF-新興市場 | 2.58% | +0.01% | +45.82% | |
| 9 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.37% | +0.09% | +6.41% | |
| 10 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 2.32% | — | -2.28% | |
| 11 | ICOW | Pacer Developed Markets Inte | ETF-其他 | 2.11% | — | -1.78% | |
| 12 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 2.09% | +0.07% | +2.74% | |
| 13 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 2.09% | +0.09% | +3.28% | |
| 14 | PAVE | Global X US Infrastructure | ETF-其他 | 2.08% | +0.05% | +690.42% | |
| 15 | PPA | Invesco Aerospace & Defense | ETF-其他 | 1.89% | +0.01% | +12.97% | |
| 16 | IAUM | Ishares Gold Trust Micro | ETF-避險與商品 | 1.87% | -0.40% | +1.41% | |
| 17 | REZ | Ishars Res And Multi Reales | ETF-其他 | 1.87% | +0.11% | +4.61% | |
| 18 | JPEF | Jpmorgan Equity Focus ETF | ETF-其他 | 1.86% | +0.01% | +742.60% | |
| 19 | IMCG | Ishares Morningstar Mid-cap | ETF-其他 | 1.78% | +0.24% | +3.42% | |
| 20 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.76% | -0.08% | +32.39% | |
| 21 | AVUS | Avantis U.s. Equity ETF | ETF-其他 | 1.64% | — | -2.42% | |
| 22 | IHDG | Wisdomtree International Hed | ETF-其他 | 1.63% | — | +16.12% | |
| 23 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.61% | +0.04% | -0.95% | |
| 24 | OUSM | Alps Oshares US Small-cap Qu | ETF-其他 | 1.60% | — | +28.13% | |
| 25 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 1.45% | +0.21% | -2.17% | |
| 26 | RQI | Cohen & Steers Qual Inc Rlty | 股票-其他 | 1.31% | — | +5.56% | |
| 27 | INDS | Pacer Industrial Real Estate | ETF-其他 | 1.24% | — | +6.03% | |
| 28 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.18% | +0.20% | — | |
| 29 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 1.15% | +0.02% | -0.38% | |
| 30 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 1.14% | -0.04% | -6.52% | |
| 31 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.08% | +0.04% | +16.89% | |
| 32 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.07% | — | -3.44% | |
| 33 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避險與商品 | 1.00% | -0.26% | +2.93% | |
| 34 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.04% | — | |
| 35 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 0.87% | -0.03% | -4.35% | |
| 36 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.74% | +0.02% | +12.62% | |
| 37 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.72% | +0.04% | +1115.63% | |
| 38 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.70% | +0.12% | +31.66% | |
| 39 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-醫療保健 | 0.68% | -0.03% | -1.14% | |
| 40 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.67% | +0.03% | -1.22% | |
| 41 | CRM | Salesforce Inc | 股票-科技 | 0.65% | -0.09% | +18.53% | |
| 42 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.63% | -0.04% | +4.56% | |
| 43 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.62% | +0.02% | +2.12% | |
| 44 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事業 | 0.62% | -0.10% | +27.99% | |
| 45 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.58% | +0.01% | +0.32% | |
| 46 | LOW | Lowe's Cos Inc | 股票-循環性消費 | 0.57% | -0.06% | +6.47% | |
| 47 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.49% | -0.03% | +33.99% | |
| 48 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-醫療保健 | 0.49% | +0.09% | +1.99% | |
| 49 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.48% | +0.03% | +15.93% | |
| 50 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.48% | -0.03% | +23.98% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Castle Wealth Management LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$3.4億，共申報了 121 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，Castle Wealth Management LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：TBLL (10.3%)、PYLD (4.6%)、TFLR (4.4%)。其中最大持股部位 TBLL 佔據整體投資組合約 10.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
ETN
市值: US$99.1萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
FTGC
前期市值: US$405.1萬
在 Q3 2024 季度中，Castle Wealth Management LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 6 個部位、加碼 34 個部位、減碼 6 個部位以及清倉 4 個部位。 其中最大新建倉標的為 ETN。 本季清倉部位包含 FTGC。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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