13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001557017
申報總市值
US$279.8億
US$279.8億
371 檔
11.7%
在 Q1 2024 申報期間，Capula Management Ltd（CIK: 0001557017）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$279.8億，共持有 371 個公開申報部位。
Capula Management Ltd 於 Q1 2024 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 12 檔股票的新建倉與 17 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
在資產配置集中度方面，Capula Management Ltd 的前 5 大核心持股（包含 SPY, QQQ, GOOGL 等）合計佔整體申報市值的 11.7%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
僅顯示前 200 大持股（共 371 檔）
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 44.82% | -16.00% | +122.96% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 21.18% | -0.37% | +75.00% | |
| 3 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 4.62% | -0.26% | +13.45% | |
| 4 | HYG | Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui | ETF-非投資等級債 | 4.46% | +0.78% | +53.03% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 2.81% | -0.44% | -2.23% | |
| 6 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 2.40% | — | — | |
| 7 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公債 | 1.79% | +0.17% | NEW | |
| 8 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | ETF-新興市場 | 1.67% | -0.36% | EXIT | |
| 9 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 1.21% | — | +297.98% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.19% | -0.40% | +1195.41% | |
| 11 | UNP | Union Pacific CORP | 股票-工業 | 1.05% | -0.03% | — | |
| 12 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 1.04% | -0.23% | -89.02% | |
| 13 | INDA | Ishares Msci India ETF | ETF-其他 | 1.02% | -0.01% | EXIT | |
| 14 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避險與商品 | 0.86% | -0.01% | +2360.70% | |
| 15 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.72% | -0.14% | -1.49% | |
| 16 | LYV | Live Nation Entertainment In | 股票-通訊服務 | 0.63% | — | — | |
| 17 | BKLN | Invesco Senior Loan ETF | ETF-其他 | 0.59% | — | — | |
| 18 | CPRI | Capri Holdings Limited | 股票-循環性消費 | 0.35% | — | +22.05% | |
| 19 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.33% | — | -0.51% | |
| 20 | LBRDK | Liberty Broadband-c | 股票-通訊服務 | 0.22% | -0.25% | — | |
| 21 | FOX | Fox CORP - Class B | 股票-通訊服務 | 0.21% | +0.01% | NEW | |
| 22 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.18% | +0.01% | NEW | |
| 23 | CENTA | Central Garden And Pet Co-a | 股票-其他 | 0.17% | — | +336.90% | |
| 24 | FXI | Ishares China Large-cap ETF | ETF-新興市場 | 0.17% | -0.44% | +242.26% | |
| 25 | HAYNUSD | Haynes International Inc | 股票-其他 | 0.15% | — | — | |
| 26 | UAA | Under Armour Inc-class A | 股票-循環性消費 | 0.13% | -0.02% | +4401.24% | |
| 27 | WDAY | Workday Inc-class A | 股票-科技 | 0.13% | — | +187.52% | |
| 28 | PBR | Petroleo Brasileiro-spon Adr | 股票-能源 | 0.13% | — | +60.84% | |
| 29 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.13% | -0.08% | EXIT | |
| 30 | RIO | Rio Tinto Plc-spon Adr | 股票-原物料 | 0.12% | — | +172.35% | |
| 31 | NWLIEUR | National Western Life Grou-a | 股票-其他 | 0.11% | — | — | |
| 32 | WRKUSD | Westrock Co | 股票-其他 | 0.10% | — | -47.60% | |
| 33 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.10% | -0.43% | -43.50% | |
| 34 | VNOMUSD | Viper Energy Inc-cl A | 股票-其他 | 0.10% | — | +231.49% | |
| 35 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 股票-科技 | 0.09% | -0.04% | — | |
| 36 | CRH | CRH plc | 股票-原物料 | 0.09% | — | +252.67% | |
| 37 | FCX | Freeport-mcmoran Inc | 股票-原物料 | 0.07% | -0.03% | EXIT | |
| 38 | FERG | Ferguson Enterprises Inc. | 股票-工業 | 0.07% | — | +532.42% | |
| 39 | ETRNUSD | Equitrans Midstream CORP | 股票-其他 | 0.06% | — | +128.57% | |
| 40 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.05% | -1.07% | +497.04% | |
| 41 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.05% | -0.75% | -98.46% | |
| 42 | HES | Hess CORP | 股票-其他 | 0.05% | — | -67.50% | |
| 43 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.05% | -0.03% | +267.24% | |
| 44 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.04% | -0.04% | — | |
| 45 | SCHW | Schwab (charles) CORP | 股票-金融 | 0.04% | -0.01% | -21.11% | |
| 46 | CLSK | Cleanspark Inc | 股票-金融 | 0.04% | — | — | |
| 47 | SLB | Slb LTD | 股票-能源 | 0.04% | -0.01% | — | |
| 48 | GAP | Gap Inc/the | 股票-循環性消費 | 0.04% | — | — | |
| 49 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.04% | +0.52% | -2.48% | |
| 50 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非循環性消費 | 0.04% | -0.01% | EXIT |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Capula Management Ltd 在 Q1 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$279.8億，共申報了 371 個公開持股部位。
在 Q1 2024 季度，Capula Management Ltd 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPY (44.8%)、QQQ (21.2%)、GOOGL (4.6%)。其中最大持股部位 SPY 佔據整體投資組合約 44.8% 的權重。
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本季最大新建倉標的
XLU
市值: US$1.0億
本季最大獲利了結 / 清倉標的
XLRE
前期市值: US$2275.3萬
在 Q1 2024 季度中，Capula Management Ltd 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 12 個部位、加碼 17 個部位、減碼 10 個部位以及清倉 11 個部位。 其中最大新建倉標的為 XLU。 本季清倉部位包含 XLRE。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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