13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0001061555
申報總市值
US$1.9億
US$1.9億
106 檔
27.7%
截至 Q1 2026 季度末，Capital Financial Group Inc\co\ /adv 的美股持倉估值約為 US$1.9億，全數申報部位共有 106 檔。
在 Q1 2026，Capital Financial Group Inc\co\ /adv 操作展現出積極擴展與加碼意向。本季共新建倉 3 個新部位，並對 48 個既有持股進行加碼（合計增持 51 檔），相較減碼與清倉部位顯著佔優。
整體而言，Capital Financial Group Inc\co\ /adv 的前 5 大持股（包含 SPYM, GSIE, USMV）貢獻了組合市值的 27.7%，形成該機構在 Q1 2026 季度的基本面基石。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 9.36% | +0.46% | -3.56% | |
| 2 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避險與商品 | 6.95% | +0.01% | -0.03% | |
| 3 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 6.69% | -0.05% | +0.76% | |
| 4 | SPEM | State Street Sp Ptf Em ETF | ETF-其他 | 3.28% | +0.12% | +0.60% | |
| 5 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 2.78% | +0.18% | -2.15% | |
| 6 | GSSC | Goldman Sachs Activebeta US | ETF-避險與商品 | 2.73% | +0.39% | -1.51% | |
| 7 | FIXD | First Trust Smith Opportunis | ETF-其他 | 2.69% | -0.11% | +2.44% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.64% | -0.34% | +1.09% | |
| 9 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 2.50% | +0.07% | +1.09% | |
| 10 | GIGB | Goldman Sachs Inv Grd CORP | ETF-避險與商品 | 2.22% | -0.04% | +4.98% | |
| 11 | GBIL | Goldman Sachs Access Treasur | ETF-避險與商品 | 2.20% | -0.05% | +5.36% | |
| 12 | SPAB | Ss Spdr P Agg Bond ETF | ETF-其他 | 2.13% | +0.72% | +17.39% | |
| 13 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 2.10% | -0.23% | -0.78% | |
| 14 | TOTL | Ss Doubleline Tr Tact ETF | ETF-其他 | 1.88% | +0.26% | +8.84% | |
| 15 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 1.63% | +0.16% | +11.04% | |
| 16 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避險與商品 | 1.61% | -0.88% | -8.71% | |
| 17 | FMB | First Trust Managed Municipa | ETF-其他 | 1.57% | -0.05% | +1.02% | |
| 18 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 1.57% | -0.40% | -5.75% | |
| 19 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 1.50% | -0.29% | +0.60% | |
| 20 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 1.50% | -0.74% | -11.66% | |
| 21 | NEM | Newmont CORP | 股票-原物料 | 1.45% | -0.86% | -2.08% | |
| 22 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.43% | -0.35% | -1.92% | |
| 23 | LMT | Lockheed Martin CORP | 股票-工業 | 1.30% | -0.20% | +0.08% | |
| 24 | NVS | Novartis Ag-sponsored Adr | 股票-醫療保健 | 1.13% | -0.06% | -0.34% | |
| 25 | TBIL | F/m US Treasury 3 Month Bill | ETF-政府公債 | 1.10% | -0.50% | -8.83% | |
| 26 | FLSP | Franklin Systematic Style Pr | ETF-其他 | 1.06% | +0.14% | +8.80% | |
| 27 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通訊服務 | 1.04% | -0.24% | +1.32% | |
| 28 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-醫療保健 | 1.01% | -0.71% | -0.04% | |
| 29 | FMHI | First Trust Municipal High I | ETF-其他 | 1.01% | -0.01% | -2.28% | |
| 30 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 1.01% | +0.06% | +8.53% | |
| 31 | IRM | Iron Mountain Inc | 股票-房地產 | 0.98% | +0.08% | +2.81% | |
| 32 | SHYG | Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond | ETF-投資等級公司債 | 0.94% | +0.37% | +20.01% | |
| 33 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.92% | -0.01% | -1.18% | |
| 34 | FUMB | First Trust Ultra Short Dur | ETF-其他 | 0.89% | -0.02% | -3.76% | |
| 35 | SLQD | Ishares 0-5 Yr Inv Grd CORP | ETF-其他 | 0.89% | -0.45% | -11.41% | |
| 36 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.86% | +0.20% | +0.76% | |
| 37 | BKH | Black Hills CORP | 股票-公用事業 | 0.84% | +0.07% | +0.78% | |
| 38 | MO | Altria Group Inc | 股票-非循環性消費 | 0.83% | +0.04% | +3.58% | |
| 39 | RSG | Republic Services Inc | 股票-工業 | 0.76% | +0.21% | -0.02% | |
| 40 | UPS | United Parcel Service-cl B | 股票-工業 | 0.75% | +0.14% | +3.49% | |
| 41 | RRR | Red Rock Resorts Inc-class A | 股票-其他 | 0.74% | -0.21% | -1.02% | |
| 42 | PULS | Pgim Ultra Short Bond ETF | ETF-其他 | 0.74% | +0.32% | +29.15% | |
| 43 | PM | Philip Morris International | 股票-非循環性消費 | 0.66% | — | +2.45% | |
| 44 | MP | Mp Materials CORP | 股票-原物料 | 0.63% | +0.02% | +0.63% | |
| 45 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 0.60% | -0.08% | — | |
| 46 | UL | Unilever Plc-sponsored Adr | 股票-非循環性消費 | 0.57% | +0.42% | +1.65% | |
| 47 | UNP | Union Pacific CORP | 股票-工業 | 0.55% | +0.10% | +3.72% | |
| 48 | MMM | 3m Co | 股票-工業 | 0.52% | -0.35% | -0.03% | |
| 49 | PSA | Public Storage | 股票-房地產 | 0.51% | +0.01% | +3.03% | |
| 50 | LHX | L3harris Technologies Inc | 股票-工業 | 0.50% | -0.32% | -0.04% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Capital Financial Group Inc\co\ /adv 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.9億，共申報了 106 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Capital Financial Group Inc\co\ /adv 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPYM (9.4%)、GSIE (7.0%)、USMV (6.7%)。其中最大持股部位 SPYM 佔據整體投資組合約 9.4% 的權重。
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本季最大新建倉標的
DOW
市值: US$28.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
AVAV
前期市值: US$29.0萬
在 Q1 2026 季度中，Capital Financial Group Inc\co\ /adv 共進行了 89 項持倉異動，包含新建倉 3 個部位、加碼 48 個部位、減碼 36 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 DOW。 本季清倉部位包含 AVAV。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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