13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002040013
申報總市值
US$3.1億
US$3.1億
69 檔
42.9%
Bawa N Mallick Trust 在 Q1 2026 季度的美股部位總計估值為 US$3.1億，分散於 69 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
從 Q1 2026 申報觀察，Bawa N Mallick Trust 採取防禦導向的調倉策略，本季減碼 12 檔個股並出清 4 檔部位，顯示機構在該時期進行風險控制與流動性回收。
在資產配置集中度方面，Bawa N Mallick Trust 的前 5 大核心持股（包含 SPY, QQQ, IWF 等）合計佔整體申報市值的 42.9%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 28.61% | -2.66% | — | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 15.76% | +0.37% | -1.49% | |
| 3 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 3.41% | -0.27% | — | |
| 4 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 3.38% | -0.31% | — | |
| 5 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 3.15% | -0.25% | — | |
| 6 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 3.08% | +0.45% | -20.92% | |
| 7 | IUSG | Ishares Core S&p U.s. Growth | ETF-其他 | 2.35% | +0.71% | -26.33% | |
| 8 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 2.28% | -0.15% | — | |
| 9 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 2.26% | -0.20% | — | |
| 10 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 2.18% | -0.14% | — | |
| 11 | XLG | Invesco S&p 500 Top 50 ETF | ETF-大型股與成長 | 2.01% | -0.23% | — | |
| 12 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 2.01% | -0.02% | — | |
| 13 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.66% | -0.10% | — | |
| 14 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 1.51% | -0.01% | -9.81% | |
| 15 | ONEQ | Fidelity Nasdaq Comp Indx | ETF-科技型 | 1.50% | -0.06% | — | |
| 16 | ILCG | Ishares Morningstar Growth E | ETF-其他 | 1.28% | -0.04% | — | |
| 17 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 1.27% | -0.10% | — | |
| 18 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.19% | +0.15% | — | |
| 19 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.11% | -0.10% | — | |
| 20 | SPTM | Ss Spdr P S&p 1500 Comp ETF | ETF-其他 | 1.08% | -0.10% | — | |
| 21 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 0.94% | -0.04% | — | |
| 22 | SCHK | Schwab 1000 Index ETF | ETF-大型股與成長 | 0.90% | — | — | |
| 23 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.87% | -0.08% | — | |
| 24 | PTF | Invesco Dorsey Wright Tech | ETF-科技型 | 0.85% | +0.21% | — | |
| 25 | IWY | Ishares Russell Top 200 Grow | ETF-其他 | 0.82% | +0.03% | -11.19% | |
| 26 | PSI | Invesco Semiconductors ETF | ETF-其他 | 0.77% | +0.45% | — | |
| 27 | MGC | Vanguard Mega Cap ETF | ETF-其他 | 0.68% | -0.06% | — | |
| 28 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 0.65% | -0.04% | — | |
| 29 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.60% | +0.25% | -20.26% | |
| 30 | IYW | Ishares Ustechnology ETF | ETF-科技型 | 0.59% | +0.06% | — | |
| 31 | FDN | First Trust Dj Internet Ind | ETF-其他 | 0.58% | +0.12% | -24.69% | |
| 32 | VOOG | Vanguard S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 0.57% | +0.14% | -22.74% | |
| 33 | FXL | First Trust Technology Alpha | ETF-科技型 | 0.57% | +0.04% | — | |
| 34 | QQEW | First Tr Nasdaq-100 Sel Eq | ETF-科技型 | 0.52% | +0.10% | -16.69% | |
| 35 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 0.50% | +0.12% | -26.35% | |
| 36 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.47% | +0.07% | -20.18% | |
| 37 | ILCB | Ishares Morningstar U.s. Equ | ETF-其他 | 0.46% | -0.04% | — | |
| 38 | IGM | Ishares Expanded Tech Sector | ETF-科技型 | 0.44% | +0.04% | — | |
| 39 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 0.44% | -0.04% | — | |
| 40 | VONE | Vanguard Russell 1000 | ETF-其他 | 0.39% | -0.03% | — | |
| 41 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.39% | +0.40% | -32.76% | |
| 42 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股與成長 | 0.38% | -0.04% | — | |
| 43 | IYY | Ishares Dow Jones U.s. ETF | ETF-其他 | 0.37% | -0.03% | — | |
| 44 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.36% | -0.04% | — | |
| 45 | IGPT | Invesco Ai And Next Gen Soft | ETF-其他 | 0.36% | +0.20% | — | |
| 46 | SFY | Sofi Select 500 ETF | ETF-其他 | 0.34% | -0.02% | — | |
| 47 | XSD | Ss Spdr S&p Semiconductor | ETF-其他 | 0.33% | +0.18% | — | |
| 48 | IXN | Ishares Global Tech ETF | ETF-科技型 | 0.33% | +0.04% | — | |
| 49 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.32% | -0.01% | — | |
| 50 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.29% | +0.02% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Bawa N Mallick Trust 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.1億，共申報了 69 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Bawa N Mallick Trust 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPY (28.6%)、QQQ (15.8%)、IWF (3.4%)。其中最大持股部位 SPY 佔據整體投資組合約 28.6% 的權重。
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本季最大獲利了結 / 清倉標的
PWB
前期市值: US$45.9萬
在 Q1 2026 季度中，Bawa N Mallick Trust 共進行了 16 項持倉異動，包含新建倉 0 個部位、加碼 0 個部位、減碼 12 個部位以及清倉 4 個部位。 本季清倉部位包含 PWB。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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