13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002011851
申報總市值
US$1.6億
US$1.6億
96 檔
21.2%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Balanced Rock Investment Advisors LLC 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$1.6億。該機構在本季度申報了 96 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
在 Q1 2026，Balanced Rock Investment Advisors LLC 操作展現出積極擴展與加碼意向。本季共新建倉 6 個新部位，並對 60 個既有持股進行加碼（合計增持 66 檔），相較減碼與清倉部位顯著佔優。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 DFSI, EVTR, RAFE）占據了總市值的 21.2%，展現出該機構在 Q1 2026 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFSI | Dimensional Int Sus Cor1 ETF | ETF-其他 | 6.36% | -0.15% | -0.63% | |
| 2 | EVTR | Eaton Vance Total Return | ETF-其他 | 5.49% | -0.14% | +4.83% | |
| 3 | RAFE | Pimco Rafi Esg US ETF | ETF-其他 | 4.35% | +0.21% | +0.99% | |
| 4 | USXF | Ishares Esg Advance Msci USA | ETF-其他 | 4.03% | +0.19% | +1.47% | |
| 5 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 3.60% | +0.19% | +3.13% | |
| 6 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 3.57% | +0.10% | +1.43% | |
| 7 | DMXF | Ishares Esg Advanc Msci Eafe | ETF-其他 | 3.30% | +0.02% | +0.49% | |
| 8 | DFGR | Dim Global Real Estate ETF | ETF-其他 | 3.28% | -0.11% | +2.67% | |
| 9 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 3.02% | -0.20% | +0.21% | |
| 10 | DFSE | Dimensional Em Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 2.64% | -0.15% | -0.79% | |
| 11 | VCRM | Vanguard Core Tax-ex Bond | ETF-其他 | 2.52% | -0.21% | +3.72% | |
| 12 | HYXF | Ishares Esg Adv High Yield | ETF-非投資等級債 | 2.37% | -0.04% | +3.20% | |
| 13 | VSGX | Vanguard Esg Intl Stock ETF | ETF-其他 | 2.28% | -0.03% | -1.88% | |
| 14 | LTPZ | Pimco 15+ Yr US Tips Indx | ETF-其他 | 2.19% | +0.16% | +2.90% | |
| 15 | EUSB | Ishr Esg Advn Universal Bd-$ | ETF-其他 | 2.09% | -0.17% | -3.98% | |
| 16 | VGSR | Vert Glb Sust Re ETF | ETF-其他 | 1.86% | -0.02% | +0.44% | |
| 17 | NULV | Nuveen Esg Large-cap Val ETF | ETF-其他 | 1.85% | -0.14% | +0.71% | |
| 18 | EAGG | Ishares Esg Aware US Aggrega | ETF-其他 | 1.83% | -0.24% | +0.68% | |
| 19 | JCPI | Jp Morgan Inflation Mgd Bond | ETF-其他 | 1.81% | -0.02% | +3.39% | |
| 20 | DFIP | Dimensional Inflation-protec | ETF-其他 | 1.80% | -0.02% | +3.38% | |
| 21 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 1.77% | -0.09% | +2.89% | |
| 22 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.67% | -0.04% | +2.55% | |
| 23 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 1.65% | -0.86% | +3.47% | |
| 24 | VWOB | Vanguard Emerg Mkts Gov Bnd | ETF-其他 | 1.61% | -1.26% | +3.28% | |
| 25 | EMXF | Ishares Esg Adv Msci Em ETF | ETF-其他 | 1.47% | +0.03% | -2.54% | |
| 26 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.39% | -0.01% | +3.39% | |
| 27 | VGLT | Vanguard Long-term Treasury | ETF-政府公債 | 1.34% | +1.61% | +3.82% | |
| 28 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.24% | -0.04% | +6.86% | |
| 29 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 1.21% | -0.56% | +2.17% | |
| 30 | XJH | Ishare Esg Ss S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.14% | -0.18% | +2.87% | |
| 31 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.04% | +0.03% | +3.18% | |
| 32 | JPIB | Jpmorgan Intl Bnd ETF | ETF-其他 | 0.95% | -0.04% | +3.09% | |
| 33 | TD | Toronto-dominion Bank | 股票-金融 | 0.90% | -0.01% | -5.10% | |
| 34 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 0.90% | -0.02% | +2.39% | |
| 35 | DFSU | Dimensional US Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 0.88% | +0.09% | +3.58% | |
| 36 | ESGE | Ishares Inc Ishares Esg Awar | ETF-其他 | 0.86% | — | +1.45% | |
| 37 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.80% | -0.04% | +8.09% | |
| 38 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.78% | -0.33% | -10.91% | |
| 39 | ESML | Ishares Esg Aware Msci USA S | ETF-其他 | 0.64% | -0.08% | -7.68% | |
| 40 | ICLN | Ishares Global Clean Energy | ETF-其他 | 0.59% | -0.08% | -1.21% | |
| 41 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.57% | -0.02% | +8.65% | |
| 42 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.55% | +0.38% | +28.72% | |
| 43 | CGW | Invesco S&p Global Water Ind | ETF-其他 | 0.52% | — | +3.31% | |
| 44 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.49% | +0.08% | +11.71% | |
| 45 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-醫療保健 | 0.48% | -0.09% | -1.20% | |
| 46 | GM | General Motors Co | 股票-循環性消費 | 0.48% | -0.05% | -2.33% | |
| 47 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 0.47% | — | -2.51% | |
| 48 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新興市場 | 0.45% | +0.01% | +2.25% | |
| 49 | BUD | Anheuser-busch Inbev-spn Adr | 股票-非循環性消費 | 0.44% | +0.03% | -0.64% | |
| 50 | JSMD | Janus Small Mid Cap Gr Alp | ETF-其他 | 0.43% | +0.15% | +2.50% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Balanced Rock Investment Advisors LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.6億，共申報了 96 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Balanced Rock Investment Advisors LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：DFSI (6.4%)、EVTR (5.5%)、RAFE (4.3%)。其中最大持股部位 DFSI 佔據整體投資組合約 6.4% 的權重。
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本季最大新建倉標的
AVGO
市值: US$24.1萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
VEEV
前期市值: US$23.1萬
在 Q1 2026 季度中，Balanced Rock Investment Advisors LLC 共進行了 96 項持倉異動，包含新建倉 6 個部位、加碼 60 個部位、減碼 28 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 AVGO。 本季清倉部位包含 VEEV。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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