13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002011851
申報總市值
US$1.6億
US$1.6億
92 檔
21.3%
在 Q4 2025 的 13F 官方備案中，Balanced Rock Investment Advisors LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$1.6億，整體持股檔數為 92 檔。
在 Q4 2025 期間，Balanced Rock Investment Advisors LLC 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 5 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 1 檔新建倉標的之中。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 DFSI, EVTR, RAFE）累計市值佔比達 21.3%，是驅動 Balanced Rock Investment Advisors LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFSI | Dimensional Int Sus Cor1 ETF | ETF-其他 | 6.55% | -0.15% | +1.27% | |
| 2 | EVTR | Eaton Vance Total Return | ETF-其他 | 5.38% | -0.14% | +7.74% | |
| 3 | RAFE | Pimco Rafi Esg US ETF | ETF-其他 | 4.41% | +0.21% | -2.85% | |
| 4 | USXF | Ishares Esg Advance Msci USA | ETF-其他 | 4.20% | +0.19% | -4.85% | |
| 5 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 3.76% | +0.10% | +5.74% | |
| 6 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 3.53% | +0.19% | +3.23% | |
| 7 | DMXF | Ishares Esg Advanc Msci Eafe | ETF-其他 | 3.31% | +0.02% | +0.58% | |
| 8 | DFGR | Dim Global Real Estate ETF | ETF-其他 | 3.21% | -0.11% | +9.05% | |
| 9 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 3.04% | -0.20% | +5.15% | |
| 10 | DFSE | Dimensional Em Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 2.64% | -0.15% | +2.23% | |
| 11 | VCRM | Vanguard Core Tax-ex Bond | ETF-其他 | 2.47% | -0.21% | +17.23% | |
| 12 | HYXF | Ishares Esg Adv High Yield | ETF-非投資等級債 | 2.38% | -0.04% | +6.15% | |
| 13 | VSGX | Vanguard Esg Intl Stock ETF | ETF-其他 | 2.35% | -0.03% | -0.80% | |
| 14 | EUSB | Ishr Esg Advn Universal Bd-$ | ETF-其他 | 2.23% | -0.17% | +1.79% | |
| 15 | LTPZ | Pimco 15+ Yr US Tips Indx | ETF-其他 | 2.18% | +0.16% | +5.72% | |
| 16 | VGSR | Vert Glb Sust Re ETF | ETF-其他 | 1.88% | -0.02% | +6.02% | |
| 17 | EAGG | Ishares Esg Aware US Aggrega | ETF-其他 | 1.85% | -0.24% | -3.07% | |
| 18 | NULV | Nuveen Esg Large-cap Val ETF | ETF-其他 | 1.85% | -0.14% | -2.20% | |
| 19 | JCPI | Jp Morgan Inflation Mgd Bond | ETF-其他 | 1.77% | -0.02% | +6.06% | |
| 20 | DFIP | Dimensional Inflation-protec | ETF-其他 | 1.76% | -0.02% | +5.81% | |
| 21 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 1.75% | -0.09% | +7.46% | |
| 22 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.74% | -0.04% | -0.36% | |
| 23 | VWOB | Vanguard Emerg Mkts Gov Bnd | ETF-其他 | 1.62% | -1.26% | +2.62% | |
| 24 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 1.60% | -0.86% | +3.47% | |
| 25 | EMXF | Ishares Esg Adv Msci Em ETF | ETF-其他 | 1.48% | +0.03% | +0.61% | |
| 26 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.33% | -0.01% | +0.16% | |
| 27 | VGLT | Vanguard Long-term Treasury | ETF-政府公債 | 1.32% | +1.61% | +3.97% | |
| 28 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 1.21% | -0.56% | +1.00% | |
| 29 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.19% | -0.04% | +8.73% | |
| 30 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.15% | +0.03% | -5.10% | |
| 31 | XJH | Ishare Esg Ss S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.10% | -0.18% | +11.12% | |
| 32 | TD | Toronto-dominion Bank | 股票-金融 | 0.97% | -0.01% | -3.29% | |
| 33 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 0.96% | -0.02% | -1.23% | |
| 34 | JPIB | Jpmorgan Intl Bnd ETF | ETF-其他 | 0.95% | -0.04% | +4.34% | |
| 35 | DFSU | Dimensional US Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.09% | +9.16% | |
| 36 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.90% | -0.33% | -2.72% | |
| 37 | ESGE | Ishares Inc Ishares Esg Awar | ETF-其他 | 0.83% | — | +7.42% | |
| 38 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.73% | -0.04% | -0.64% | |
| 39 | ESML | Ishares Esg Aware Msci USA S | ETF-其他 | 0.69% | -0.08% | +17.26% | |
| 40 | ICLN | Ishares Global Clean Energy | ETF-其他 | 0.54% | -0.08% | -4.35% | |
| 41 | GM | General Motors Co | 股票-循環性消費 | 0.54% | -0.05% | -10.88% | |
| 42 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.51% | -0.02% | +0.18% | |
| 43 | CGW | Invesco S&p Global Water Ind | ETF-其他 | 0.50% | — | +1.55% | |
| 44 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 0.50% | — | -6.40% | |
| 45 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.49% | +0.08% | -2.14% | |
| 46 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.46% | +0.38% | +1.31% | |
| 47 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-醫療保健 | 0.44% | -0.09% | -1.82% | |
| 48 | JSMD | Janus Small Mid Cap Gr Alp | ETF-其他 | 0.44% | +0.15% | +15.98% | |
| 49 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新興市場 | 0.43% | +0.01% | -0.26% | |
| 50 | BUD | Anheuser-busch Inbev-spn Adr | 股票-非循環性消費 | 0.42% | +0.03% | +1.44% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Balanced Rock Investment Advisors LLC 在 Q4 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$1.6億，共申報了 92 個公開持股部位。
在 Q4 2025 季度，Balanced Rock Investment Advisors LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：DFSI (6.5%)、EVTR (5.4%)、RAFE (4.4%)。其中最大持股部位 DFSI 佔據整體投資組合約 6.5% 的權重。
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本季最大新建倉標的
JPM
市值: US$39.3萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
SCPH
前期市值: US$47.1萬
在 Q4 2025 季度中，Balanced Rock Investment Advisors LLC 共進行了 93 項持倉異動，包含新建倉 1 個部位、加碼 50 個部位、減碼 37 個部位以及清倉 5 個部位。 其中最大新建倉標的為 JPM。 本季清倉部位包含 SCPH。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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