13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002011851
申報總市值
US$1.6億
US$1.6億
96 檔
20.6%
截至 Q3 2025 季度末，Balanced Rock Investment Advisors LLC 的美股持倉估值約為 US$1.6億，全數申報部位共有 96 檔。
Balanced Rock Investment Advisors LLC 在 Q3 2025 進行了結構性的板塊輪動與部位換股。在開立 11 個全新部位及加碼 37 檔持股的同時，亦同步清倉 4 檔並減碼 47 檔標的。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 DFSI, EVTR, RAFE）占據了總市值的 20.6%，展現出該機構在 Q3 2025 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
本季最大新建倉標的
EVTR
市值: US$701.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
AMGN
前期市值: US$25.6萬
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFSI | Dimensional Int Sus Cor1 ETF | ETF-其他 | 6.36% | -0.15% | +3.06% | |
| 2 | EVTR | Eaton Vance Total Return | ETF-其他 | 5.13% | -0.14% | +11.82% | |
| 3 | RAFE | Pimco Rafi Esg US ETF | ETF-其他 | 4.52% | +0.21% | +0.83% | |
| 4 | USXF | Ishares Esg Advance Msci USA | ETF-其他 | 4.52% | +0.19% | -7.95% | |
| 5 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 3.57% | +0.10% | -1.23% | |
| 6 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 3.44% | +0.19% | +3.90% | |
| 7 | DMXF | Ishares Esg Advanc Msci Eafe | ETF-其他 | 3.41% | +0.02% | +1.32% | |
| 8 | DFGR | Dim Global Real Estate ETF | ETF-其他 | 3.13% | -0.11% | +8.19% | |
| 9 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 2.91% | -0.20% | +4.15% | |
| 10 | DFSE | Dimensional Em Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 2.63% | -0.15% | -2.35% | |
| 11 | VSGX | Vanguard Esg Intl Stock ETF | ETF-其他 | 2.36% | -0.03% | -1.77% | |
| 12 | HYXF | Ishares Esg Adv High Yield | ETF-非投資等級債 | 2.32% | -0.04% | +7.66% | |
| 13 | EUSB | Ishr Esg Advn Universal Bd-$ | ETF-其他 | 2.25% | -0.17% | +4.36% | |
| 14 | LTPZ | Pimco 15+ Yr US Tips Indx | ETF-其他 | 2.19% | +0.16% | +9.12% | |
| 15 | VCRM | Vanguard Core Tax-ex Bond | ETF-其他 | 2.16% | -0.21% | +21.34% | |
| 16 | EAGG | Ishares Esg Aware US Aggrega | ETF-其他 | 1.97% | -0.24% | +6.98% | |
| 17 | NULV | Nuveen Esg Large-cap Val ETF | ETF-其他 | 1.89% | -0.14% | +3.98% | |
| 18 | VGSR | Vert Glb Sust Re ETF | ETF-其他 | 1.87% | -0.02% | +4.10% | |
| 19 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.75% | -0.04% | -3.00% | |
| 20 | DFIP | Dimensional Inflation-protec | ETF-其他 | 1.74% | -0.02% | +8.83% | |
| 21 | JCPI | Jp Morgan Inflation Mgd Bond | ETF-其他 | 1.74% | -0.02% | +11.54% | |
| 22 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 1.72% | -0.09% | +11.06% | |
| 23 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 1.63% | -0.86% | +5.75% | |
| 24 | VWOB | Vanguard Emerg Mkts Gov Bnd | ETF-其他 | 1.61% | -1.26% | +8.62% | |
| 25 | EMXF | Ishares Esg Adv Msci Em ETF | ETF-其他 | 1.48% | +0.03% | -3.16% | |
| 26 | VGLT | Vanguard Long-term Treasury | ETF-政府公債 | 1.33% | +1.61% | +5.40% | |
| 27 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.31% | -0.01% | +6.16% | |
| 28 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 1.23% | -0.56% | +8.40% | |
| 29 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.22% | +0.03% | -1.43% | |
| 30 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.14% | -0.04% | +5.94% | |
| 31 | XJH | Ishare Esg Ss S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.00% | -0.18% | +0.98% | |
| 32 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 0.98% | -0.02% | -2.22% | |
| 33 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.95% | -0.33% | -1.15% | |
| 34 | JPIB | Jpmorgan Intl Bnd ETF | ETF-其他 | 0.94% | -0.04% | +11.13% | |
| 35 | TD | Toronto-dominion Bank | 股票-金融 | 0.88% | -0.01% | -0.66% | |
| 36 | DFSU | Dimensional US Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 0.84% | +0.09% | +15.79% | |
| 37 | ESGE | Ishares Inc Ishares Esg Awar | ETF-其他 | 0.79% | — | +0.55% | |
| 38 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.73% | -0.04% | +5.46% | |
| 39 | ESML | Ishares Esg Aware Msci USA S | ETF-其他 | 0.59% | -0.08% | +0.75% | |
| 40 | ICLN | Ishares Global Clean Energy | ETF-其他 | 0.55% | -0.08% | +2.25% | |
| 41 | CGW | Invesco S&p Global Water Ind | ETF-其他 | 0.52% | — | +2.55% | |
| 42 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.52% | -0.02% | +5.05% | |
| 43 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 0.48% | — | -5.03% | |
| 44 | GM | General Motors Co | 股票-循環性消費 | 0.47% | -0.05% | -0.96% | |
| 45 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.46% | +0.02% | -4.67% | |
| 46 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.44% | +0.38% | +3.27% | |
| 47 | PAGS | PagSeguro Digital Ltd. | 股票-其他 | 0.43% | -0.04% | +6.19% | |
| 48 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新興市場 | 0.43% | +0.01% | +0.05% | |
| 49 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.42% | +0.06% | +0.90% | |
| 50 | IDEV | Ishares Core Msci Dev Mkts | ETF-其他 | 0.42% | -0.08% | -1.45% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Balanced Rock Investment Advisors LLC 在 Q3 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$1.6億，共申報了 96 個公開持股部位。
在 Q3 2025 季度，Balanced Rock Investment Advisors LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：DFSI (6.4%)、EVTR (5.1%)、RAFE (4.5%)。其中最大持股部位 DFSI 佔據整體投資組合約 6.4% 的權重。
在 Q3 2025 季度中，Balanced Rock Investment Advisors LLC 共進行了 99 項持倉異動，包含新建倉 11 個部位、加碼 37 個部位、減碼 47 個部位以及清倉 4 個部位。 其中最大新建倉標的為 EVTR。 本季清倉部位包含 AMGN。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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