13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001972517
申報總市值
US$2.1億
US$2.1億
85 檔
42.5%
在 Q3 2025 的 13F 官方備案中，Aspen Wealth Strategies, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$2.1億，整體持股檔數為 85 檔。
在 Q3 2025 期間，Aspen Wealth Strategies, LLC 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 8 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 11 檔新建倉標的之中。
在資產配置集中度方面，Aspen Wealth Strategies, LLC 的前 5 大核心持股（包含 IVV, SCHG, VTV 等）合計佔整體申報市值的 42.5%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 12.55% | +0.94% | +5.41% | |
| 2 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 11.15% | +0.65% | -2.83% | |
| 3 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 10.52% | +0.31% | +1.17% | |
| 4 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 8.98% | -0.37% | -12.45% | |
| 5 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 5.58% | +0.01% | +9.24% | |
| 6 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 4.27% | +0.27% | -1.53% | |
| 7 | FMDE | Fidelity Enhanced Mid Cap Co | ETF-其他 | 3.57% | +0.16% | +1.00% | |
| 8 | XMHQ | Invesco S&p Midcap Qual ETF | ETF-其他 | 3.28% | +0.05% | -2.39% | |
| 9 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 3.08% | -0.87% | +8.90% | |
| 10 | SMLF | Ishares US Smallcap Equity F | ETF-其他 | 2.85% | +0.26% | +3.01% | |
| 11 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 1.97% | +0.07% | +2.01% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 1.86% | +0.01% | -0.98% | |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.82% | -0.06% | +0.64% | |
| 14 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.43% | +0.01% | +1.69% | |
| 15 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.41% | +0.04% | +0.12% | |
| 16 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 1.27% | +0.10% | +1.01% | |
| 17 | KCE | Ss Spdr S&p Cap Mkts ETF | ETF-其他 | 1.20% | — | +0.58% | |
| 18 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 1.18% | -0.01% | +0.74% | |
| 19 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.85% | +0.01% | -0.12% | |
| 20 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.80% | — | +9.18% | |
| 21 | AVGO | Broadcom Inc. | 股票-科技 | 0.77% | -0.66% | EXIT | |
| 22 | AIQ | Global X Art Intel & Tech | ETF-科技型 | 0.77% | +0.48% | +234.49% | |
| 23 | DE | Deere & Co | 股票-工業 | 0.75% | +0.02% | +1.16% | |
| 24 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.73% | -0.26% | +4.43% | |
| 25 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 0.66% | -0.14% | +3.61% | |
| 26 | XEL | Xcel Energy Inc | 股票-公用事業 | 0.62% | -0.05% | +2.27% | |
| 27 | COF | Capital One Financial CORP | 股票-金融 | 0.60% | +0.03% | -0.72% | |
| 28 | APD | Air Products & Chemicals Inc | 股票-原物料 | 0.54% | — | +4.43% | |
| 29 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.54% | +0.17% | +3.76% | |
| 30 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.52% | -0.05% | -0.47% | |
| 31 | HD | Home Depot Inc | 股票-循環性消費 | 0.51% | -0.04% | +2.07% | |
| 32 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.47% | +0.05% | +0.52% | |
| 33 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 0.42% | -0.03% | +1.12% | |
| 34 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事業 | 0.41% | -0.03% | +2.67% | |
| 35 | IHI | Ishares U.s. Medical Devices | ETF-其他 | 0.39% | — | +0.35% | |
| 36 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通訊服務 | 0.37% | -0.09% | +7.12% | |
| 37 | KR | Kroger Co | 股票-非循環性消費 | 0.37% | -0.11% | — | |
| 38 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.36% | -0.08% | +2.99% | |
| 39 | BA | Boeing Co/the | 股票-工業 | 0.36% | -0.02% | — | |
| 40 | COP | Conocophillips | 股票-能源 | 0.36% | -0.15% | -12.54% | |
| 41 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.35% | -0.02% | — | |
| 42 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 0.35% | -0.22% | -13.82% | |
| 43 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.35% | -0.03% | +15.57% | |
| 44 | VYMI | Vanguard Int High Dvd Yld In | ETF-其他 | 0.34% | — | -32.08% | |
| 45 | SBUX | Starbucks CORP | 股票-循環性消費 | 0.33% | +0.03% | +0.76% | |
| 46 | TER | Teradyne Inc | 股票-科技 | 0.32% | -0.30% | — | |
| 47 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.31% | -0.05% | -16.37% | |
| 48 | NOC | Northrop Grumman CORP | 股票-工業 | 0.30% | -0.07% | — | |
| 49 | SLB | Slb LTD | 股票-能源 | 0.29% | -0.09% | -6.38% | |
| 50 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.29% | +0.07% | +7.38% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Aspen Wealth Strategies, LLC 在 Q3 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$2.1億，共申報了 85 個公開持股部位。
在 Q3 2025 季度，Aspen Wealth Strategies, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：IVV (12.6%)、SCHG (11.2%)、VTV (10.5%)。其中最大持股部位 IVV 佔據整體投資組合約 12.6% 的權重。
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本季最大新建倉標的
VBR
市值: US$355.4萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
CALF
前期市值: US$333.5萬
在 Q3 2025 季度中，Aspen Wealth Strategies, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 11 個部位、加碼 13 個部位、減碼 18 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 VBR。 本季清倉部位包含 CALF。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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