13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$3.7億
US$3.7億
147 檔
13.8%
Aspen Investment Management Inc 在 Q3 2024 季度的美股部位總計估值為 US$3.7億，分散於 147 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
觀察 Q3 2024 的資金脈絡，Aspen Investment Management Inc 在獲利結算 8 檔個股的同時，將資本重新部署至 7 檔新選標的，展現主動管理機構的輪動節奏。
在資產配置集中度方面，Aspen Investment Management Inc 的前 5 大核心持股（包含 SPY, RSP, IWM 等）合計佔整體申報市值的 13.8%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 8.95% | -0.47% | +2.16% | |
| 2 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 4.83% | -0.04% | +12.64% | |
| 3 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 3.63% | +0.40% | +18.94% | |
| 4 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 3.59% | -0.25% | -5.11% | |
| 5 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投資等級公司債 | 2.94% | -0.25% | +2.48% | |
| 6 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 2.87% | -0.09% | +0.98% | |
| 7 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 2.11% | -0.21% | +4.55% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.87% | +0.05% | -0.38% | |
| 9 | FPE | Ft-preferred Secur & Inc ETF | ETF-其他 | 1.83% | -0.15% | +0.25% | |
| 10 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.79% | -0.04% | +0.27% | |
| 11 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 1.66% | -0.33% | +0.13% | |
| 12 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.54% | +0.16% | -0.16% | |
| 13 | FTSL | First Trust Senior Loan ETF | ETF-其他 | 1.49% | -0.13% | -1.12% | |
| 14 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 1.48% | — | +2.70% | |
| 15 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.39% | +0.07% | +0.87% | |
| 16 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 1.39% | +0.08% | +0.03% | |
| 17 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 1.39% | +0.24% | +33.72% | |
| 18 | BSCR | Invesco Bulletshares 2027 Cb | ETF-其他 | 1.35% | -0.14% | +0.88% | |
| 19 | FICO | Fair Isaac CORP | 股票-科技 | 1.30% | -0.01% | -2.39% | |
| 20 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 1.27% | -0.29% | +0.22% | |
| 21 | HD | Home Depot Inc | 股票-循環性消費 | 1.18% | -0.05% | -0.14% | |
| 22 | HYS | Pimco 0-5 Year H/y CORP Bond | ETF-投資等級公司債 | 1.18% | -0.09% | -1.68% | |
| 23 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非循環性消費 | 1.11% | -0.18% | -0.18% | |
| 24 | CSX | Csx CORP | 股票-工業 | 0.99% | +0.01% | — | |
| 25 | TT | Trane Technologies plc | 股票-工業 | 0.96% | +0.03% | -0.36% | |
| 26 | ICE | Intercontinental Exchange In | 股票-金融 | 0.94% | -0.20% | -0.02% | |
| 27 | DES | Wisdomtree US Smallcap Divid | ETF-其他 | 0.94% | — | -1.85% | |
| 28 | BSCS | Invesco Bulletshares 2028 Cb | ETF-其他 | 0.93% | -0.12% | +1.60% | |
| 29 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.92% | -0.10% | -0.34% | |
| 30 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.92% | +0.06% | +3.89% | |
| 31 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.91% | +0.01% | +1.52% | |
| 32 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.89% | +0.17% | -22.70% | |
| 33 | BSCQ | Invesco Bulletshares 2026 Cb | ETF-其他 | 0.85% | -0.36% | +0.76% | |
| 34 | AMGN | Amgen Inc | 股票-醫療保健 | 0.83% | -0.09% | +0.34% | |
| 35 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.81% | -0.01% | — | |
| 36 | WM | Waste Management Inc | 股票-工業 | 0.81% | -0.13% | -0.31% | |
| 37 | BSCP | Invesco Bulletshares 2025 Cb | ETF-其他 | 0.77% | — | -5.67% | |
| 38 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.77% | -0.23% | -0.83% | |
| 39 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.77% | +0.04% | +0.79% | |
| 40 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 0.76% | -0.10% | +3.07% | |
| 41 | ITW | Illinois Tool Works | 股票-工業 | 0.76% | -0.04% | -0.42% | |
| 42 | SYK | Stryker CORP | 股票-醫療保健 | 0.76% | -0.12% | +2.85% | |
| 43 | HBAN | Huntington Bancshares Inc | 股票-金融 | 0.75% | — | +3.19% | |
| 44 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.75% | -0.02% | -0.41% | |
| 45 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.02% | -3.16% | |
| 46 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.70% | -0.24% | -0.54% | |
| 47 | ADP | Automatic Data Processing | 股票-科技 | 0.67% | -0.02% | — | |
| 48 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.64% | — | -1.64% | |
| 49 | MDY | State Street Spdr S&p Midcap | ETF-其他 | 0.61% | — | +59.86% | |
| 50 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.60% | — | +0.21% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Aspen Investment Management Inc 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$3.7億，共申報了 147 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，Aspen Investment Management Inc 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPY (8.9%)、RSP (4.8%)、IWM (3.6%)。其中最大持股部位 SPY 佔據整體投資組合約 8.9% 的權重。
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本季最大新建倉標的
HPQ
市值: US$65.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
CRWD
前期市值: US$115.1萬
在 Q3 2024 季度中，Aspen Investment Management Inc 共進行了 45 項持倉異動，包含新建倉 7 個部位、加碼 18 個部位、減碼 12 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 HPQ。 本季清倉部位包含 CRWD。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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