13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$1.8亿
US$1.8亿
68 檔
25.6%
根据最新整理的 13F 季度数据集，Upper Left Wealth Management, LLC 于 Q1 2026 结束时的管理资产规模为 US$1.8亿。该机构在本季度申报了 68 档美股持仓，呈现出该时期的主要投资地图。
Upper Left Wealth Management, LLC 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 4 个全新仓位及加仓 34 档持股的同时，亦同步清仓 2 档并减仓 29 档标的。
在资产配置集中度方面，Upper Left Wealth Management, LLC 的前 5 大核心持股（包含 IAU, SPYM, BCI 等）合计占整体申报市值的 25.6%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 8.28% | -1.36% | -14.45% | |
| 2 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.45% | +0.45% | +0.09% | |
| 3 | BCI | Abrdn Bloomberg All Commodit | ETF-其他 | 5.30% | -0.90% | +16.57% | |
| 4 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 4.24% | +0.06% | +10.54% | |
| 5 | BWX | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 4.05% | -0.37% | +17.12% | |
| 6 | DBMF | Imgp Dbi Managed Futures Str | ETF-其他 | 3.56% | +0.06% | +2.16% | |
| 7 | SCHH | Schwab US Reit ETF | ETF-其他 | 3.53% | +0.25% | +7.95% | |
| 8 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避险与商品 | 3.46% | -0.72% | -14.84% | |
| 9 | IBIT | Ishares Bitcoin Trust ETF | ETF-加密货币 | 3.43% | -0.41% | +34.07% | |
| 10 | MCHI | Ishares Msci China ETF | ETF-新兴市场 | 3.12% | -0.52% | +5.93% | |
| 11 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 3.10% | +0.36% | -1.35% | |
| 12 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公债 | 2.97% | -0.02% | +5.27% | |
| 13 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 2.79% | +0.44% | -1.50% | |
| 14 | VNQI | Vanguard Glbl Ex-us Real Est | ETF-其他 | 2.70% | -0.14% | -3.18% | |
| 15 | SCHC | Schwab Intl Small-cap Equity | ETF-其他 | 2.63% | -0.03% | -2.95% | |
| 16 | SCHE | Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF | ETF-其他 | 2.63% | +0.04% | -8.56% | |
| 17 | SCHP | Schwab U.s. Tips ETF | ETF-其他 | 2.59% | -0.08% | +4.79% | |
| 18 | SCHR | Schwab Intermediate-term US | ETF-其他 | 2.59% | +0.02% | +5.47% | |
| 19 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 2.37% | -0.56% | +11.68% | |
| 20 | EMLC | Vaneck JPM Em Local Curr Bnd | ETF-其他 | 2.36% | -0.04% | -1.90% | |
| 21 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 2.11% | +0.01% | -7.30% | |
| 22 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新兴市场 | 1.97% | +0.23% | +3.32% | |
| 23 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.85% | +0.33% | +5.98% | |
| 24 | FEZ | State Street Spdr Euro Stoxx | ETF-其他 | 1.77% | +0.12% | +0.09% | |
| 25 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.71% | +0.16% | +2.71% | |
| 26 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.64% | +0.19% | +8.80% | |
| 27 | VSS | Vanguard Ftse All Wo X-us Sc | ETF-其他 | 1.53% | +0.04% | +5.05% | |
| 28 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.15% | +0.17% | +10.99% | |
| 29 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.84% | -0.17% | -20.06% | |
| 30 | IYR | Ishares US Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.79% | — | -1.22% | |
| 31 | GWX | State Street Spdr S&p Intern | ETF-其他 | 0.75% | +0.10% | -7.35% | |
| 32 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 0.68% | +0.19% | +9.86% | |
| 33 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.66% | +0.14% | -6.90% | |
| 34 | SPEM | State Street Sp Ptf Em ETF | ETF-其他 | 0.62% | +0.01% | -4.80% | |
| 35 | RWX | State Street Spdr Dow Jones | ETF-其他 | 0.60% | +0.08% | -3.68% | |
| 36 | GBTC | Grayscale Bitcoin Trust ETF | ETF-加密货币 | 0.60% | -0.11% | -8.09% | |
| 37 | IEI | Ishares 3-7 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.55% | -0.05% | +9.20% | |
| 38 | BTC | Grayscale Bitcoin Mini ETF | ETF-加密货币 | 0.53% | +0.09% | +29.24% | |
| 39 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.51% | +0.16% | -0.18% | |
| 40 | FBTC | Fidelity Wise Origin Bitcoin | ETF-加密货币 | 0.46% | -0.07% | +35.32% | |
| 41 | IGOV | Ishares International Treasu | ETF-其他 | 0.45% | +0.29% | +13.42% | |
| 42 | IAGG | Ishares Intl Aggregate Bond | ETF-其他 | 0.45% | -0.09% | +39.99% | |
| 43 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.41% | +0.04% | -1.68% | |
| 44 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 0.41% | — | -15.88% | |
| 45 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.41% | +0.03% | +16.83% | |
| 46 | EZU | Ishares Msci Eurozone ETF | ETF-其他 | 0.40% | +0.09% | +15.19% | |
| 47 | PDBC | Invesco Optimum Yield Divers | ETF-其他 | 0.40% | -0.10% | -6.93% | |
| 48 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.36% | +0.02% | -9.30% | |
| 49 | EBND | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 0.34% | +0.07% | +10.63% | |
| 50 | BITB | Bitwise Bitcoin ETF | ETF-加密货币 | 0.34% | -0.17% | +175.26% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Upper Left Wealth Management, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$1.8亿，共申报了 68 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Upper Left Wealth Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：IAU (8.3%)、SPYM (5.5%)、BCI (5.3%)。其中最大持股仓位 IAU 占据整体投资组合约 8.3% 的权重。
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本季最大新建仓标的
ARKB
市值: US$30.9万
本季最大获利了结 / 清仓标的
PEGA
前期市值: US$35.8万
在 Q1 2026 季度中，Upper Left Wealth Management, LLC 共进行了 69 项持仓异动，包含新建仓 4 个仓位、加仓 34 个仓位、减仓 29 个仓位以及清仓 2 个仓位。 其中最大新建仓标的为 ARKB。 本季清仓仓位包含 PEGA。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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