13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
AlphaSMO 权威研究指南阅读专题
CIK: 0002014200
申报总市值
US$2.2亿
US$2.2亿
55 檔
30.8%
在 Q3 2024 的 13F 官方备案中，Swp Financial LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$2.2亿，整体持股档数为 55 档。
在 Q3 2024，Swp Financial LLC 进行了温和的常态性持仓调整（包含新建仓 5 档、加仓 14 档、减仓 19 档与清仓 0 档），整体投资组合架构维持相对稳定。
在资产配置集中度方面，Swp Financial LLC 的前 5 大核心持股（包含 IVV, VTV, IGSB 等）合计占整体申报市值的 30.8%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 10.65% | +6.24% | -17.03% | |
| 2 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 9.15% | -1.71% | -14.99% | |
| 3 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 7.08% | -0.15% | +61.89% | |
| 4 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 6.97% | +0.06% | -21.05% | |
| 5 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 6.77% | -0.26% | +3.39% | |
| 6 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 5.99% | +0.23% | +0.22% | |
| 7 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 5.89% | +0.02% | +25.84% | |
| 8 | IUSB | Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui | ETF-其他 | 5.51% | -0.64% | -15.62% | |
| 9 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 5.04% | -1.91% | — | |
| 10 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 4.76% | -0.12% | -11.78% | |
| 11 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 4.05% | +0.05% | -12.55% | |
| 12 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 3.70% | — | +9.09% | |
| 13 | SPHY | Ss Spdr P High Yield ETF | ETF-非投资级债 | 3.26% | — | — | |
| 14 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 2.30% | -0.01% | -1.34% | |
| 15 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 2.18% | +0.12% | +0.77% | |
| 16 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.60% | -0.01% | -0.90% | |
| 17 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 1.59% | -0.06% | +1.00% | |
| 18 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 1.53% | -0.04% | — | |
| 19 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.53% | +0.05% | +0.22% | |
| 20 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.45% | — | -0.20% | |
| 21 | SRE | Sempra | 股票-公用事业 | 0.78% | -0.10% | — | |
| 22 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投资级公司债 | 0.58% | -0.13% | -11.71% | |
| 23 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 0.55% | — | — | |
| 24 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.50% | -0.02% | — | |
| 25 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 0.50% | +0.09% | +1.00% | |
| 26 | TTEK | Tetra Tech Inc | 股票-工业 | 0.41% | -0.03% | +400.00% | |
| 27 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-医疗保健 | 0.37% | +0.07% | — | |
| 28 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.34% | — | +4.51% | |
| 29 | TRMB | Trimble Inc | 股票-科技 | 0.34% | -0.09% | — | |
| 30 | AOA | Ishares Core 80/20 Aggressiv | ETF-其他 | 0.24% | — | -0.49% | |
| 31 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.24% | -0.04% | -17.13% | |
| 32 | SUSA | Ishares Esg Optimized Msci U | ETF-其他 | 0.23% | +0.01% | — | |
| 33 | ISRG | Intuitive Surgical Inc | 股票-医疗保健 | 0.23% | -0.04% | — | |
| 34 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.22% | +0.03% | +5.50% | |
| 35 | HYG | Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui | ETF-非投资级债 | 0.21% | -0.04% | -4.67% | |
| 36 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.21% | -0.01% | — | |
| 37 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.21% | -0.01% | -5.50% | |
| 38 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.21% | +0.10% | NEW | |
| 39 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.20% | -0.02% | +10.26% | |
| 40 | FTCS | First Trust Capital Strength | ETF-其他 | 0.19% | — | -15.11% | |
| 41 | STIP | Ishares 0-5 Year Tips Bond E | ETF-其他 | 0.18% | +0.62% | NEW | |
| 42 | GD | General Dynamics CORP | 股票-工业 | 0.18% | -0.03% | — | |
| 43 | EAGG | Ishares Esg Aware US Aggrega | ETF-其他 | 0.17% | — | — | |
| 44 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.16% | -0.06% | — | |
| 45 | WPC | Wp Carey Inc | 股票-房地产 | 0.16% | — | -4.18% | |
| 46 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.15% | +0.08% | +3.87% | |
| 47 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.15% | +0.05% | +0.07% | |
| 48 | USHY | Ishares Broad Usd High Yield | ETF-非投资级债 | 0.14% | — | -95.45% | |
| 49 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.14% | +0.02% | +2.82% | |
| 50 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新兴市场 | 0.13% | -0.91% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Swp Financial LLC 在 Q3 2024 季度的美股持仓总市值约为 US$2.2亿，共申报了 55 个公开持股仓位。
在 Q3 2024 季度，Swp Financial LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：IVV (10.7%)、VTV (9.2%)、IGSB (7.1%)。其中最大持股仓位 IVV 占据整体投资组合约 10.7% 的权重。
精选 AlphaSMO 大户持股与内部人交易深度分析，提升投资决策胜率
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
本季最大新建仓标的
QUAL
市值: US$826.6万
本季最大获利了结 / 清仓标的
IVV
前期市值: US$1994.9万
在 Q3 2024 季度中，Swp Financial LLC 共进行了 38 项持仓异动，包含新建仓 5 个仓位、加仓 14 个仓位、减仓 19 个仓位以及清仓 0 个仓位。 其中最大新建仓标的为 QUAL。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
解析公司高管、董事与 10% 大股东之 Form 4 内部人交易申报，掌握高管自家股票买卖第一手信号。
深入剖析 5% 股权申报门槛、13D 与 13G 之差异，以及最新 SEC 申报时程规范，洞察机构法人的激进投资动向。