13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
AlphaSMO 权威研究指南阅读专题
CIK: 0001633697
申报总市值
US$30.6亿
US$30.6亿
1123 檔
11.9%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Sowell Financial Services LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$30.6亿，整体持股档数为 1123 档。
Sowell Financial Services LLC 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 19 个全新仓位及加仓 91 档持股的同时，亦同步清仓 17 档并减仓 73 档标的。
在资产配置集中度方面，Sowell Financial Services LLC 的前 5 大核心持股（包含 AAPL, NVDA, QQQ 等）合计占整体申报市值的 11.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
仅显示前 200 大持股（共 1123 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.00% | -0.02% | -0.30% | |
| 2 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.59% | +0.11% | +0.37% | |
| 3 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.58% | +0.36% | +1.87% | |
| 4 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 2.13% | -0.02% | +5.14% | |
| 5 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 2.11% | -0.16% | -5.61% | |
| 6 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.05% | -0.20% | +3.34% | |
| 7 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.71% | +0.03% | +4.11% | |
| 8 | WLDR | Simpl Affi Wor Le Equ Etf-ui | ETF-其他 | 1.48% | +0.33% | +1.75% | |
| 9 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 1.34% | -0.31% | +3.37% | |
| 10 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 1.25% | +0.02% | +2.06% | |
| 11 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.06% | -0.06% | +2.16% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.04% | +0.13% | -0.56% | |
| 13 | RWLC | Rayln Nxtgn Mu US Eq Etf-usd | ETF-其他 | 0.95% | +0.16% | +6.66% | |
| 14 | AGGH | Simplify Aggregate Bond ETF | ETF-其他 | 0.90% | -0.10% | — | |
| 15 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.89% | -0.09% | +5.26% | |
| 16 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.82% | -0.04% | +2.02% | |
| 17 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.80% | +0.06% | +1.90% | |
| 18 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.74% | +0.01% | -1.53% | |
| 19 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.71% | -0.03% | +14.60% | |
| 20 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.70% | -0.12% | +4.29% | |
| 21 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.67% | -0.67% | EXIT | |
| 22 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.67% | -0.09% | +5.40% | |
| 23 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.64% | -0.14% | +0.92% | |
| 24 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.46% | +11.57% | |
| 25 | PGHY | Invesco Global Ex US High Yi | ETF-其他 | 0.63% | -0.06% | +2.69% | |
| 26 | MA | Mastercard Inc - A | 股票-金融 | 0.62% | -0.07% | -3.20% | |
| 27 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.61% | +0.02% | -2.48% | |
| 28 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.60% | +0.06% | +17.46% | |
| 29 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.59% | +0.03% | +13.03% | |
| 30 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.58% | +0.17% | +9.01% | |
| 31 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.57% | -0.17% | -2.20% | |
| 32 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.56% | -0.21% | -4.03% | |
| 33 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.54% | -0.06% | +0.04% | |
| 34 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 0.50% | -0.28% | -24.65% | |
| 35 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.49% | -0.04% | +1.33% | |
| 36 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 0.49% | -0.03% | -13.87% | |
| 37 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.49% | +0.12% | +0.86% | |
| 38 | XMHQ | Invesco S&p Midcap Qual ETF | ETF-其他 | 0.47% | -0.01% | +3.79% | |
| 39 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.46% | +0.02% | +7.42% | |
| 40 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.43% | -0.01% | +0.49% | |
| 41 | INCM | Franklin Income Focus ETF | ETF-其他 | 0.42% | -0.02% | -9.01% | |
| 42 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.41% | -0.11% | +5.77% | |
| 43 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.41% | +0.11% | -0.68% | |
| 44 | GCOR | Goldman Sachs Access US Agg | ETF-避险与商品 | 0.41% | +0.13% | +20.42% | |
| 45 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.41% | -0.03% | -1.22% | |
| 46 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.38% | +0.05% | +6.51% | |
| 47 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 0.38% | +0.01% | +6.83% | |
| 48 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避险与商品 | 0.37% | -0.23% | -37.40% | |
| 49 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.37% | +0.07% | -22.45% | |
| 50 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 0.37% | — | -0.69% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Sowell Financial Services LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$30.6亿，共申报了 1123 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Sowell Financial Services LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：AAPL (4.0%)、NVDA (2.6%)、QQQ (2.6%)。其中最大持股仓位 AAPL 占据整体投资组合约 4.0% 的权重。
精选 AlphaSMO 大户持股与内部人交易深度分析，提升投资决策胜率
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
本季最大新建仓标的
AGGH
市值: US$2439.3万
本季最大获利了结 / 清仓标的
XME
前期市值: US$233.9万
在 Q1 2026 季度中，Sowell Financial Services LLC 共进行了 200 项持仓异动，包含新建仓 19 个仓位、加仓 91 个仓位、减仓 73 个仓位以及清仓 17 个仓位。 其中最大新建仓标的为 AGGH。 本季清仓仓位包含 XME。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
解析公司高管、董事与 10% 大股东之 Form 4 内部人交易申报，掌握高管自家股票买卖第一手信号。
深入剖析 5% 股权申报门槛、13D 与 13G 之差异，以及最新 SEC 申报时程规范，洞察机构法人的激进投资动向。