13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$3.2亿
US$3.2亿
35 檔
58.4%
根据最新整理的 13F 季度数据集，Sims Investment Management, LLC 于 Q1 2026 结束时的管理资产规模为 US$3.2亿。该机构在本季度申报了 35 档美股持仓，呈现出该时期的主要投资地图。
在 Q1 2026，Sims Investment Management, LLC 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 15 个仓位并完全清仓 10 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Sims Investment Management, LLC 的前 5 大核心持股（包含 SCHX, SCHA, QYLD 等）合计占整体申报市值的 58.4%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 31.15% | -0.67% | -3.34% | |
| 2 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 18.54% | +0.84% | -5.27% | |
| 3 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 7.24% | -1.01% | +3.35% | |
| 4 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 6.29% | -0.71% | -9.98% | |
| 5 | XYLD | Global X S&p 500 Cove Call E | ETF-大型股与成长 | 6.14% | -0.61% | +3.43% | |
| 6 | JHSC | John Hancock Multi Small Cap | ETF-中小型股 | 5.51% | +0.12% | +8.52% | |
| 7 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 4.21% | +0.46% | +2.32% | |
| 8 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 3.77% | -0.37% | +2.87% | |
| 9 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.26% | +0.16% | -13.31% | |
| 10 | ETV | Eaton Vance T/m Buy-writ Opp | 股票-其他 | 1.95% | -0.17% | -0.25% | |
| 11 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.64% | +0.50% | — | |
| 12 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 1.59% | +0.63% | -5.70% | |
| 13 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公债 | 1.44% | -0.20% | +12.31% | |
| 14 | UBER | Uber Technologies Inc | 股票-工业 | 1.27% | -0.16% | +5.11% | |
| 15 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 0.98% | -0.01% | +0.61% | |
| 16 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.78% | -0.02% | — | |
| 17 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.76% | -0.02% | -4.90% | |
| 18 | CCL1EUR | Carnival CORP LTD | 股票-周期性消费 | 0.54% | -0.54% | EXIT | |
| 19 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 0.53% | -0.05% | — | |
| 20 | PRSU | Pursuit Attractions And Hosp | 股票-其他 | 0.50% | +0.14% | +0.70% | |
| 21 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.49% | -0.21% | -16.50% | |
| 22 | XSSPX | Nuveen S&p 500 Dynam Overwr | 股票-其他 | 0.30% | -0.01% | — | |
| 23 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 0.28% | — | — | |
| 24 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.26% | -0.05% | -0.03% | |
| 25 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-医疗保健 | 0.22% | +0.09% | +2.73% | |
| 26 | FUN | Six Flags Entertainment CORP | 股票-其他 | 0.22% | — | — | |
| 27 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.19% | -0.01% | -0.92% | |
| 28 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.18% | +0.03% | -0.85% | |
| 29 | AFG | American Financial Group Inc | 股票-金融 | 0.17% | -0.01% | — | |
| 30 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.12% | +0.02% | -56.24% | |
| 31 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.10% | +0.01% | — | |
| 32 | RCL | Royal Caribbean Cruises Ltd. | 股票-周期性消费 | 0.10% | — | -0.99% | |
| 33 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通信服务 | 0.10% | -0.07% | -5.81% | |
| 34 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.10% | -0.01% | +0.29% | |
| 35 | IJS | Ishares S&p Small-cap 600 Va | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | -12.23% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Sims Investment Management, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$3.2亿，共申报了 35 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Sims Investment Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：SCHX (31.1%)、SCHA (18.5%)、QYLD (7.2%)。其中最大持股仓位 SCHX 占据整体投资组合约 31.1% 的权重。
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本季最大新建仓标的
VTV
市值: US$446.3万
本季最大获利了结 / 清仓标的
NVDA
前期市值: US$101.0万
在 Q1 2026 季度中，Sims Investment Management, LLC 共进行了 39 项持仓异动，包含新建仓 2 个仓位、加仓 12 个仓位、减仓 15 个仓位以及清仓 10 个仓位。 其中最大新建仓标的为 VTV。 本季清仓仓位包含 NVDA。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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