13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$1.4亿
US$1.4亿
63 檔
39.5%
在 Q3 2025 的 13F 官方备案中，Sierra Ocean, LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$1.4亿，整体持股档数为 63 档。
在 Q3 2025，Sierra Ocean, LLC 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 12 个仓位并完全清仓 22 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Sierra Ocean, LLC 的前 5 大核心持股（包含 SPMO, SPHQ, JCPB 等）合计占整体申报市值的 39.5%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPMO | Invesco S&p 500 Momentum ETF | ETF-大型股与成长 | 12.29% | +2.87% | +47.71% | |
| 2 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股与成长 | 12.21% | +0.50% | +7.66% | |
| 3 | JCPB | Jpmorgan Core Plus Bond ETF | ETF-其他 | 9.27% | -1.09% | +18.91% | |
| 4 | LVHI | Franklin International Low V | ETF-其他 | 7.55% | -1.23% | +62.56% | |
| 5 | AUSF | Global X Adaptive US Factor | ETF-其他 | 6.57% | -0.89% | +1709.81% | |
| 6 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公债 | 6.34% | -0.68% | +5.74% | |
| 7 | SCHE | Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF | ETF-其他 | 6.15% | -0.29% | -21.94% | |
| 8 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 4.58% | -0.52% | +0.67% | |
| 9 | EMB | Ishares Jp Morgan Usd Emergi | ETF-其他 | 4.22% | -0.39% | +5.70% | |
| 10 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 2.77% | -0.36% | -38.96% | |
| 11 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.56% | +0.01% | +25.71% | |
| 12 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.19% | -0.02% | -4.33% | |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.84% | -0.03% | -3.75% | |
| 14 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 1.39% | -0.17% | -87.20% | |
| 15 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.38% | -0.07% | -5.59% | |
| 16 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.29% | -0.15% | +1.39% | |
| 17 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.90% | -0.07% | -24.18% | |
| 18 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.90% | +0.02% | +1.67% | |
| 19 | HELO | Jpmorgan Hedged Equity ETF | ETF-其他 | 0.88% | -0.04% | +3158.95% | |
| 20 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.84% | -0.06% | -0.64% | |
| 21 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.01% | — | |
| 22 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.69% | -0.05% | -10.12% | |
| 23 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.66% | -0.07% | -6.56% | |
| 24 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.56% | +0.02% | -1.76% | |
| 25 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.53% | -0.04% | -9.61% | |
| 26 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.52% | -0.03% | +0.01% | |
| 27 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.49% | +0.18% | +0.15% | |
| 28 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.46% | +0.02% | +8.36% | |
| 29 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.46% | -0.03% | -8.18% | |
| 30 | DBEF | Xtrackers Msci Eafe Hedged E | ETF-其他 | 0.43% | -0.03% | +0.01% | |
| 31 | SMMU | Pimco Shrt Trm Muni Bnd ETF | ETF-其他 | 0.38% | -0.10% | -27.15% | |
| 32 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.38% | +0.03% | -7.92% | |
| 33 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.36% | +0.06% | +9.00% | |
| 34 | RCL | Royal Caribbean Cruises Ltd. | 股票-周期性消费 | 0.35% | -0.01% | +0.08% | |
| 35 | NVO | Novo-nordisk A/s-spons Adr | 股票-医疗保健 | 0.34% | +0.03% | +11.57% | |
| 36 | IYW | Ishares Ustechnology ETF | ETF-科技型 | 0.33% | +0.05% | -12.75% | |
| 37 | RTX | Rtx CORP | 股票-工业 | 0.31% | -0.04% | -11.84% | |
| 38 | OEF | Ishares S&p 100 ETF | ETF-其他 | 0.31% | — | — | |
| 39 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.30% | +0.02% | -3.12% | |
| 40 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.29% | +0.03% | -36.76% | |
| 41 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.28% | +0.12% | -5.81% | |
| 42 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.27% | -0.06% | -0.16% | |
| 43 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.27% | -0.01% | -3.61% | |
| 44 | JMUB | Jpmorgan Municipal ETF | ETF-其他 | 0.26% | -0.04% | — | |
| 45 | IOO | Ishares Global 100 ETF | ETF-其他 | 0.25% | -0.02% | -31.62% | |
| 46 | UL | Unilever PLC | 股票-非周期性消费 | 0.25% | — | -5.18% | |
| 47 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.25% | -0.15% | -7.25% | |
| 48 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通信服务 | 0.25% | — | -16.48% | |
| 49 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 0.25% | +0.04% | — | |
| 50 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.24% | -0.19% | EXIT |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Sierra Ocean, LLC 在 Q3 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$1.4亿，共申报了 63 个公开持股仓位。
在 Q3 2025 季度，Sierra Ocean, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：SPMO (12.3%)、SPHQ (12.2%)、JCPB (9.3%)。其中最大持股仓位 SPMO 占据整体投资组合约 12.3% 的权重。
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本季最大新建仓标的
AUSF
市值: US$781.8万
本季最大获利了结 / 清仓标的
XMHQ
前期市值: US$864.0万
在 Q3 2025 季度中，Sierra Ocean, LLC 共进行了 49 项持仓异动，包含新建仓 2 个仓位、加仓 13 个仓位、减仓 12 个仓位以及清仓 22 个仓位。 其中最大新建仓标的为 AUSF。 本季清仓仓位包含 XMHQ。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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