13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$1.3亿
US$1.3亿
61 檔
29.8%
在 Q3 2025 的 13F 官方备案中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$1.3亿，整体持股档数为 61 档。
在 Q3 2025，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 33 个仓位并完全清仓 2 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 的前 5 大核心持股（包含 ANGL, VTI, AAPL 等）合计占整体申报市值的 29.8%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ANGL | Vaneck Fallen Angel High Yld | ETF-其他 | 7.89% | -0.44% | +8.33% | |
| 2 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 6.41% | +0.76% | +19.54% | |
| 3 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 6.35% | +0.50% | +0.15% | |
| 4 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 5.37% | +0.39% | -9.21% | |
| 5 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 4.74% | -0.06% | +21.82% | |
| 6 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 4.53% | -0.01% | -4.78% | |
| 7 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 4.27% | +0.28% | -1.57% | |
| 8 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 3.10% | -0.89% | — | |
| 9 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 3.06% | -0.40% | -3.22% | |
| 10 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 2.98% | -0.46% | -16.40% | |
| 11 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.91% | +0.29% | -9.52% | |
| 12 | CPB | THE Campbell's Company | 股票-非周期性消费 | 2.82% | -2.04% | EXIT | |
| 13 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 2.71% | +0.21% | +47.51% | |
| 14 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 2.69% | -0.30% | +0.46% | |
| 15 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 2.47% | -0.05% | -5.77% | |
| 16 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 2.40% | -0.07% | -0.34% | |
| 17 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 2.30% | -0.26% | EXIT | |
| 18 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 2.19% | +0.14% | +13.74% | |
| 19 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 1.98% | -0.08% | +81.41% | |
| 20 | SPDN | Dir Dly Sp 500 Br 1x Etf-usi | ETF-其他 | 1.95% | +0.20% | +10.87% | |
| 21 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 1.75% | +0.04% | -0.38% | |
| 22 | ZROZ | Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif | ETF-其他 | 1.67% | -1.07% | -37.29% | |
| 23 | HDEF | Xtrackers Msci Eafe High Div | ETF-其他 | 1.63% | -0.46% | -34.14% | |
| 24 | KMI | Kinder Morgan, Inc. | 股票-能源 | 1.55% | -0.22% | -3.14% | |
| 25 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 1.46% | +0.36% | +0.63% | |
| 26 | SSPY | Stratified Largecp Index ETF | ETF-大型股与成长 | 1.16% | +0.04% | -4.68% | |
| 27 | VIOO | Vanguard S&p Small-cap 600 E | ETF-其他 | 1.14% | +0.17% | +13.19% | |
| 28 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.79% | +0.12% | — | |
| 29 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.76% | -0.17% | -3.95% | |
| 30 | NEM | Newmont CORP | 股票-原材料 | 0.76% | -0.18% | — | |
| 31 | MGA | Magna International Inc | 股票-周期性消费 | 0.74% | — | -14.26% | |
| 32 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.74% | +0.06% | +0.98% | |
| 33 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 0.72% | -0.05% | +41.46% | |
| 34 | IBIT | Ishares Bitcoin Trust ETF | ETF-加密货币 | 0.70% | -0.08% | +0.40% | |
| 35 | JPEM | JPM Diversified Ret Em Equit | ETF-其他 | 0.70% | -0.05% | -7.31% | |
| 36 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.70% | -0.08% | -13.65% | |
| 37 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.70% | +0.05% | +173.03% | |
| 38 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-医疗保健 | 0.64% | -0.11% | -7.56% | |
| 39 | DOW | Dow Inc | 股票-原材料 | 0.63% | -0.50% | +17.96% | |
| 40 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.61% | +1.21% | — | |
| 41 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 0.58% | -0.06% | — | |
| 42 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避险与商品 | 0.57% | -0.03% | -2.13% | |
| 43 | BEN | Franklin Resources Inc | 股票-金融 | 0.48% | +0.09% | -10.03% | |
| 44 | PNC | Pnc Financial Services Group | 股票-金融 | 0.47% | — | -10.23% | |
| 45 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.45% | +0.10% | — | |
| 46 | NUV | Nuveen Municipal Value | 股票-其他 | 0.44% | -0.02% | -2.26% | |
| 47 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 0.42% | -0.02% | +2.23% | |
| 48 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.41% | +0.04% | — | |
| 49 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.41% | -0.10% | -5.85% | |
| 50 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.40% | -0.02% | -37.50% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q3 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$1.3亿，共申报了 61 个公开持股仓位。
在 Q3 2025 季度，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：ANGL (7.9%)、VTI (6.4%)、AAPL (6.3%)。其中最大持股仓位 ANGL 占据整体投资组合约 7.9% 的权重。
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本季最大新建仓标的
QQQ
市值: US$55.2万
本季最大获利了结 / 清仓标的
GDX
前期市值: US$118.3万
在 Q3 2025 季度中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 共进行了 60 项持仓异动，包含新建仓 5 个仓位、加仓 20 个仓位、减仓 33 个仓位以及清仓 2 个仓位。 其中最大新建仓标的为 QQQ。 本季清仓仓位包含 GDX。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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