13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
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申报总市值
US$1.3亿
US$1.3亿
55 檔
32.0%
根据最新整理的 13F 季度数据集，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 于 Q3 2024 结束时的管理资产规模为 US$1.3亿。该机构在本季度申报了 55 档美股持仓，呈现出该时期的主要投资地图。
Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q3 2024 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 5 个全新仓位及加仓 20 档持股的同时，亦同步清仓 7 档并减仓 19 档标的。
在资产配置集中度方面，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 的前 5 大核心持股（包含 AAPL, ANGL, USMV 等）合计占整体申报市值的 32.0%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 8.18% | +0.50% | -2.68% | |
| 2 | ANGL | Vaneck Fallen Angel High Yld | ETF-其他 | 6.51% | -0.44% | +20.51% | |
| 3 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 5.58% | +0.39% | -11.34% | |
| 4 | CPB | THE Campbell's Company | 股票-非周期性消费 | 5.40% | -2.04% | EXIT | |
| 5 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 4.68% | -0.01% | -9.30% | |
| 6 | ZROZ | Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif | ETF-其他 | 4.41% | -1.07% | +161.76% | |
| 7 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 3.98% | +0.28% | -13.77% | |
| 8 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 3.78% | -0.05% | +29.26% | |
| 9 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 3.17% | -0.07% | +2.60% | |
| 10 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 3.06% | -0.40% | +0.05% | |
| 11 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 3.03% | -0.26% | EXIT | |
| 12 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 2.83% | -0.30% | +3.50% | |
| 13 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 2.81% | -0.06% | -19.12% | |
| 14 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.72% | +0.29% | -3.88% | |
| 15 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 2.65% | -0.46% | +8.15% | |
| 16 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 2.46% | -0.89% | — | |
| 17 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 2.22% | -0.02% | +0.23% | |
| 18 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 2.10% | +0.21% | -43.59% | |
| 19 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 2.08% | +0.04% | +10.32% | |
| 20 | HDEF | Xtrackers Msci Eafe High Div | ETF-其他 | 1.74% | -0.46% | -20.24% | |
| 21 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 1.70% | -0.08% | +28.22% | |
| 22 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.64% | +0.76% | +28.66% | |
| 23 | SSPY | Stratified Largecp Index ETF | ETF-大型股与成长 | 1.63% | +0.04% | — | |
| 24 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.58% | +0.14% | +0.81% | |
| 25 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 1.53% | +0.36% | -0.95% | |
| 26 | KMI | Kinder Morgan, Inc. | 股票-能源 | 1.25% | -0.22% | -4.52% | |
| 27 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-医疗保健 | 1.18% | — | +63.01% | |
| 28 | SPDN | Dir Dly Sp 500 Br 1x Etf-usi | ETF-其他 | 1.07% | +0.20% | -35.56% | |
| 29 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-医疗保健 | 0.99% | — | +0.24% | |
| 30 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.93% | — | — | |
| 31 | VIOO | Vanguard S&p Small-cap 600 E | ETF-其他 | 0.90% | +0.17% | — | |
| 32 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.89% | +0.04% | +0.16% | |
| 33 | MDT | Medtronic plc | 股票-医疗保健 | 0.81% | — | -1.94% | |
| 34 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.80% | -0.08% | -12.02% | |
| 35 | JPEM | JPM Diversified Ret Em Equit | ETF-其他 | 0.77% | -0.05% | -20.77% | |
| 36 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避险与商品 | 0.74% | — | +1.54% | |
| 37 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.69% | +0.06% | +4.84% | |
| 38 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.66% | -0.17% | -4.22% | |
| 39 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.61% | -0.02% | — | |
| 40 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.59% | +0.12% | +2.07% | |
| 41 | XBI | Ss Spdr S&p Biotech ETF | ETF-科技型 | 0.58% | — | — | |
| 42 | SHUS | Stratified Largecap Hdgd ETF | ETF-其他 | 0.57% | — | — | |
| 43 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避险与商品 | 0.56% | -0.03% | -28.52% | |
| 44 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 0.49% | -0.06% | — | |
| 45 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.49% | +1.21% | +57.85% | |
| 46 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.46% | +0.05% | +0.09% | |
| 47 | NEM | Newmont CORP | 股票-原材料 | 0.44% | -0.18% | -0.82% | |
| 48 | NUV | Nuveen Municipal Value | 股票-其他 | 0.42% | -0.02% | — | |
| 49 | IBIT | Ishares Bitcoin Trust ETF | ETF-加密货币 | 0.36% | -0.08% | — | |
| 50 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.25% | +0.03% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q3 2024 季度的美股持仓总市值约为 US$1.3亿，共申报了 55 个公开持股仓位。
在 Q3 2024 季度，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：AAPL (8.2%)、ANGL (6.5%)、USMV (5.6%)。其中最大持股仓位 AAPL 占据整体投资组合约 8.2% 的权重。
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本季最大新建仓标的
SSPY
市值: US$215.9万
本季最大获利了结 / 清仓标的
GD
前期市值: US$142.9万
在 Q3 2024 季度中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 共进行了 51 项持仓异动，包含新建仓 5 个仓位、加仓 20 个仓位、减仓 19 个仓位以及清仓 7 个仓位。 其中最大新建仓标的为 SSPY。 本季清仓仓位包含 GD。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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