13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0001218583
申报总市值
US$1.3亿
US$1.3亿
57 檔
30.1%
在 Q2 2024 申报期间，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC（CIK: 0001218583）向美国 SEC 提交的 Form 13F 报告显示，其追踪之股票投资组合总市值达 US$1.3亿，共持有 57 个公开申报仓位。
Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q2 2024 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 4 个全新仓位及加仓 16 档持股的同时，亦同步清仓 2 档并减仓 18 档标的。
在资产配置集中度方面，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 的前 5 大核心持股（包含 AAPL, USMV, CPB 等）合计占整体申报市值的 30.1%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 7.96% | +0.50% | +0.03% | |
| 2 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 6.06% | +0.39% | -6.52% | |
| 3 | CPB | THE Campbell's Company | 股票-非周期性消费 | 5.47% | -2.04% | EXIT | |
| 4 | ANGL | Vaneck Fallen Angel High Yld | ETF-其他 | 5.44% | -0.44% | -2.27% | |
| 5 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 4.98% | -0.01% | +3.67% | |
| 6 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 4.52% | +0.28% | -6.51% | |
| 7 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 3.72% | +0.21% | +3.91% | |
| 8 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 3.50% | -0.06% | -32.52% | |
| 9 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 3.24% | -0.40% | -3.81% | |
| 10 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 3.06% | -0.05% | -42.03% | |
| 11 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 3.05% | -0.26% | EXIT | |
| 12 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 2.86% | -0.07% | -0.96% | |
| 13 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 2.73% | -0.30% | +3.30% | |
| 14 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.70% | +0.29% | +6.08% | |
| 15 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 2.46% | -0.46% | +10.01% | |
| 16 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 2.42% | -0.89% | +0.01% | |
| 17 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 2.36% | -0.02% | +3.89% | |
| 18 | HDEF | Xtrackers Msci Eafe High Div | ETF-其他 | 2.07% | -0.46% | +14.98% | |
| 19 | SPDN | Dir Dly Sp 500 Br 1x Etf-usi | ETF-其他 | 1.83% | +0.20% | — | |
| 20 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 1.69% | +0.04% | -2.90% | |
| 21 | ZROZ | Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif | ETF-其他 | 1.61% | -1.07% | -4.01% | |
| 22 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 1.51% | +0.36% | +5.31% | |
| 23 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.50% | +0.14% | -0.11% | |
| 24 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 1.39% | -0.08% | +175.06% | |
| 25 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.26% | +0.76% | +3.08% | |
| 26 | KMI | Kinder Morgan, Inc. | 股票-能源 | 1.23% | -0.22% | -3.92% | |
| 27 | GD | General Dynamics CORP | 股票-工业 | 1.13% | — | -2.15% | |
| 28 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 1.05% | — | -5.51% | |
| 29 | ✓ | Syntax ETF Tr | ETF-其他 | 1.05% | — | — | |
| 30 | JPEM | JPM Diversified Ret Em Equit | ETF-其他 | 0.97% | -0.05% | -0.27% | |
| 31 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-医疗保健 | 0.97% | — | +0.00% | |
| 32 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.92% | — | — | |
| 33 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.04% | -8.42% | |
| 34 | VIOO | Vanguard S&p Small-cap 600 E | ETF-其他 | 0.85% | +0.17% | — | |
| 35 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.83% | -0.08% | -6.35% | |
| 36 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-医疗保健 | 0.82% | — | +0.40% | |
| 37 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避险与商品 | 0.77% | -0.03% | +1.62% | |
| 38 | MDT | Medtronic plc | 股票-医疗保健 | 0.76% | — | — | |
| 39 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.70% | -0.17% | -0.81% | |
| 40 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.65% | +0.06% | +35.34% | |
| 41 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避险与商品 | 0.65% | — | -26.22% | |
| 42 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.62% | -0.02% | — | |
| 43 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.58% | +0.12% | — | |
| 44 | XBI | Ss Spdr S&p Biotech ETF | ETF-科技型 | 0.57% | — | — | |
| 45 | ✓ | 股票-其他 | 0.56% | — | +4.42% | ||
| 46 | ✓ | 股票-其他 | 0.54% | — | -3.60% | ||
| 47 | TBF | Proshares Short 20+ Treasury | ETF-政府公债 | 0.54% | -0.20% | -19.03% | |
| 48 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 0.52% | -0.06% | — | |
| 49 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.46% | +0.05% | +33.87% | |
| 50 | NUV | Nuveen Municipal Value | 股票-其他 | 0.42% | -0.02% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q2 2024 季度的美股持仓总市值约为 US$1.3亿，共申报了 57 个公开持股仓位。
在 Q2 2024 季度，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：AAPL (8.0%)、USMV (6.1%)、CPB (5.5%)。其中最大持股仓位 AAPL 占据整体投资组合约 8.0% 的权重。
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本季最大新建仓标的
SPDN
市值: US$231.5万
本季最大获利了结 / 清仓标的
GNR
前期市值: US$20.4万
在 Q2 2024 季度中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 共进行了 40 项持仓异动，包含新建仓 4 个仓位、加仓 16 个仓位、减仓 18 个仓位以及清仓 2 个仓位。 其中最大新建仓标的为 SPDN。 本季清仓仓位包含 GNR。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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