13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
AlphaSMO 权威研究指南阅读专题
CIK: 0002049857
申报总市值
US$3.4亿
US$3.4亿
53 檔
52.7%
Penney Financial, LLC 在 Q2 2026 季度的美股仓位总计估值为 US$3.4亿，分散于 53 个持仓标的之中，反映其市场参与广度与投资规模。
Penney Financial, LLC 在 Q2 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 7 个全新仓位及加仓 10 档持股的同时，亦同步清仓 2 档并减仓 18 档标的。
在资产配置集中度方面，Penney Financial, LLC 的前 5 大核心持股（包含 DFUS, VTI, VEA 等）合计占整体申报市值的 52.7%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
本季最大新建仓标的
DFUS
市值: US$7320.9万
本季最大获利了结 / 清仓标的
FDX
前期市值: US$36.0万
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 25.59% | -2.14% | — | |
| 2 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 15.79% | -2.24% | -4.95% | |
| 3 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 8.53% | -1.24% | -0.37% | |
| 4 | VCRB | Vanguard Core Bond ETF | ETF-其他 | 7.02% | -0.29% | +182.73% | |
| 5 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 5.46% | +8.43% | -10.12% | |
| 6 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 4.48% | -0.67% | -5.35% | |
| 7 | JPIE | Jpmorgan Income ETF | ETF-其他 | 3.41% | -0.19% | +1.61% | |
| 8 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 3.33% | -0.49% | -0.63% | |
| 9 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 3.25% | -0.52% | -4.74% | |
| 10 | VCRM | Vanguard Core Tax-ex Bond | ETF-其他 | 3.03% | -1.59% | — | |
| 11 | CGMU | Cap Group Municipal Income | ETF-其他 | 2.03% | -1.19% | +14.25% | |
| 12 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 1.98% | -0.06% | +0.64% | |
| 13 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 1.49% | +7.18% | +953.04% | |
| 14 | DFSD | Dimensional Short Duration | ETF-其他 | 1.38% | +0.01% | — | |
| 15 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.27% | -0.14% | +2.75% | |
| 16 | HELO | Jpmorgan Hedged Equity ETF | ETF-其他 | 1.25% | -0.28% | -22.25% | |
| 17 | FLMI | Franklin Dynamic Municipal B | ETF-其他 | 1.10% | -1.10% | EXIT | |
| 18 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 1.04% | -0.26% | -8.55% | |
| 19 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.90% | -0.42% | +0.03% | |
| 20 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.85% | -0.85% | EXIT | |
| 21 | DFNM | Dimensional National Muni Bd | ETF-其他 | 0.60% | -0.60% | EXIT | |
| 22 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.53% | -0.07% | +2.27% | |
| 23 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.47% | -0.47% | EXIT | |
| 24 | GPIX | Gldm SA S&p 500 Pr In Etf-us | ETF-大型股与成长 | 0.38% | +0.33% | — | |
| 25 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.36% | -0.05% | — | |
| 26 | LNG | Cheniere Energy Inc | 股票-能源 | 0.35% | -0.10% | +54.90% | |
| 27 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.34% | -0.05% | — | |
| 28 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 0.30% | -0.04% | — | |
| 29 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 0.29% | -0.04% | -98.79% | |
| 30 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 0.29% | -0.04% | — | |
| 31 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.28% | -0.04% | — | |
| 32 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.25% | +0.01% | — | |
| 33 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.24% | +0.04% | — | |
| 34 | FLY | Firefly Aerospace Inc | 股票-其他 | 0.23% | -0.13% | — | |
| 35 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.23% | -0.05% | — | |
| 36 | EVTR | Eaton Vance Total Return | ETF-其他 | 0.16% | -0.16% | EXIT | |
| 37 | GVA | Granite Construction Inc | 股票-工业 | 0.11% | -0.04% | -24.44% | |
| 38 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.11% | -0.01% | +500.00% | |
| 39 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.11% | -0.03% | -95.88% | |
| 40 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 0.10% | -0.10% | EXIT | |
| 41 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.10% | -0.01% | — | |
| 42 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.10% | -0.01% | — | |
| 43 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.10% | -0.02% | — | |
| 44 | CWI | State Street Spdr Msci Acwi | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | — | |
| 45 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | — | |
| 46 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.08% | -0.08% | EXIT | |
| 47 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.08% | — | — | |
| 48 | BTI | British American Tob-sp Adr | 股票-非周期性消费 | 0.08% | -0.08% | EXIT | |
| 49 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.08% | -0.01% | — | |
| 50 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.08% | -0.08% | EXIT |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Penney Financial, LLC 在 Q2 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$3.4亿，共申报了 53 个公开持股仓位。
在 Q2 2026 季度，Penney Financial, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：DFUS (25.6%)、VTI (15.8%)、VEA (8.5%)。其中最大持股仓位 DFUS 占据整体投资组合约 25.6% 的权重。
在 Q2 2026 季度中，Penney Financial, LLC 共进行了 37 项持仓异动，包含新建仓 7 个仓位、加仓 10 个仓位、减仓 18 个仓位以及清仓 2 个仓位。 其中最大新建仓标的为 DFUS。 本季清仓仓位包含 FDX。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
精选 AlphaSMO 大户持股与内部人交易深度分析，提升投资决策胜率
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
深入剖析 5% 股权申报门槛、13D 与 13G 之差异，以及最新 SEC 申报时程规范，洞察机构法人的激进投资动向。