13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$1.8亿
US$1.8亿
38 檔
36.9%
Q1 2026 季度申报显示，Legend Financial Advisors, Inc. 披露的美股组合总市值为 US$1.8亿，涵盖 38 个不同之权益投资仓位。
Legend Financial Advisors, Inc. 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 4 个全新仓位及加仓 16 档持股的同时，亦同步清仓 3 档并减仓 13 档标的。
在资产配置集中度方面，Legend Financial Advisors, Inc. 的前 5 大核心持股（包含 IAU, QQQ, SOXX 等）合计占整体申报市值的 36.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 9.98% | -2.39% | -9.71% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 9.32% | +0.86% | +1.31% | |
| 3 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | ETF-其他 | 9.17% | +1.99% | -10.89% | |
| 4 | FNDX | Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF | ETF-其他 | 6.87% | -0.15% | +0.05% | |
| 5 | VIOV | Vanguard S&p Small-cap 600 V | ETF-其他 | 6.55% | +0.03% | +2.05% | |
| 6 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 6.55% | +0.20% | +19.71% | |
| 7 | DJP | Ipath Bloomberg Commodity In | ETF-避险与商品 | 6.19% | -1.40% | -3.06% | |
| 8 | LCR | Leuthold Core ETF | ETF-其他 | 6.05% | -0.28% | +1.56% | |
| 9 | IAK | Ishares U.s. Insurance ETF | ETF-其他 | 4.59% | +0.07% | +1.74% | |
| 10 | XME | Ss Spdr S&p Metals Mining | ETF-其他 | 4.59% | -0.79% | -28.59% | |
| 11 | IDMO | Invesco S&p International De | ETF-其他 | 4.42% | -0.17% | +5.26% | |
| 12 | COPX | Global X Copper Miners ETF | ETF-其他 | 4.33% | -0.75% | -46.26% | |
| 13 | ARB | Altshares Merger Arbitrage | ETF-其他 | 3.54% | -0.36% | +4.20% | |
| 14 | SPSM | Ss Spdr P S&p 600 Small Cap | ETF-中小型股 | 2.07% | +0.11% | +24.51% | |
| 15 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 1.74% | -0.60% | +0.32% | |
| 16 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.69% | +0.07% | -5.60% | |
| 17 | MOD | Modine Manufacturing Co | 股票-周期性消费 | 1.28% | -0.13% | -4.34% | |
| 18 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.07% | +0.01% | -3.00% | |
| 19 | PAAS | Pan American Silver CORP | 股票-原材料 | 1.00% | -0.49% | -0.74% | |
| 20 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.98% | -0.07% | +1.31% | |
| 21 | INTC | Intel CORP | 股票-科技 | 0.79% | +1.37% | -1.59% | |
| 22 | DLO | DLocal Limited | 股票-其他 | 0.70% | -0.08% | — | |
| 23 | EVR | Evercore Inc - A | 股票-金融 | 0.62% | — | +0.06% | |
| 24 | FSLR | First Solar Inc | 股票-科技 | 0.62% | +0.11% | +0.52% | |
| 25 | CRDO | Credo Technology Group Holding Ltd | 股票-科技 | 0.59% | +0.87% | — | |
| 26 | B | Barrick Mining CORP | 股票-原材料 | 0.59% | -0.12% | -39.75% | |
| 27 | CPA | Copa Holdings, S.A. | 股票-其他 | 0.59% | +0.12% | -0.66% | |
| 28 | FRDM | Freedom 100 Emeging Mrkt ETF | ETF-其他 | 0.55% | +0.11% | — | |
| 29 | TBBK | Bancorp Inc/the | 股票-其他 | 0.47% | +0.16% | +0.58% | |
| 30 | NMIH | Nmi Holdings Inc | 股票-金融 | 0.45% | +0.10% | +0.33% | |
| 31 | ALV | Autoliv Inc | 股票-周期性消费 | 0.44% | -0.01% | +0.50% | |
| 32 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.36% | — | — | |
| 33 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.29% | -0.01% | -34.79% | |
| 34 | FISV | Fiserv Inc | 股票-其他 | 0.25% | -0.25% | EXIT | |
| 35 | PPL | Ppl CORP | 股票-公用事业 | 0.21% | -0.04% | — | |
| 36 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.19% | -0.06% | — | |
| 37 | DCI | Donaldson Co Inc | 股票-工业 | 0.17% | -0.01% | — | |
| 38 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.16% | -0.01% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Legend Financial Advisors, Inc. 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$1.8亿，共申报了 38 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Legend Financial Advisors, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分别为：IAU (10.0%)、QQQ (9.3%)、SOXX (9.2%)。其中最大持股仓位 IAU 占据整体投资组合约 10.0% 的权重。
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本季最大新建仓标的
DLO
市值: US$108.5万
本季最大获利了结 / 清仓标的
RSPD
前期市值: US$741.9万
在 Q1 2026 季度中，Legend Financial Advisors, Inc. 共进行了 36 项持仓异动，包含新建仓 4 个仓位、加仓 16 个仓位、减仓 13 个仓位以及清仓 3 个仓位。 其中最大新建仓标的为 DLO。 本季清仓仓位包含 RSPD。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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