13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$5.8亿
US$5.8亿
452 檔
44.7%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Kozak & Associates, Inc. 管理的美股投资组合规模来到 US$5.8亿，整体持股档数为 452 档。
在 Q1 2026，Kozak & Associates, Inc. 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 21 个新仓位，并对 82 个既有持股进行加仓（合计增持 103 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Kozak & Associates, Inc. 的前 5 大核心持股（包含 RWL, IETC, SPY 等）合计占整体申报市值的 44.7%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
仅显示前 200 大持股（共 452 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | RWL | Invesco S&p 500 Revenue ETF | ETF-大型股与成长 | 13.64% | -6.20% | +2.01% | |
| 2 | IETC | Ishares U.s. Tech Independen | ETF-科技型 | 12.07% | -3.53% | +1.97% | |
| 3 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 8.81% | -0.65% | -0.26% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 8.37% | -0.36% | -0.03% | |
| 5 | IYG | Ishares U.s. Financial Servi | ETF-其他 | 7.30% | -2.41% | +2.34% | |
| 6 | IYJ | Ishares U.s. Industrials ETF | ETF-其他 | 6.72% | -2.58% | +2.04% | |
| 7 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 6.31% | +2.10% | +0.27% | |
| 8 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 5.63% | -1.38% | -1.39% | |
| 9 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 4.81% | -0.82% | -3.36% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.36% | -0.31% | +0.06% | |
| 11 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 3.75% | -0.18% | +1.18% | |
| 12 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 3.71% | -0.54% | +0.48% | |
| 13 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 2.81% | -0.71% | -1.94% | |
| 14 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股与成长 | 1.60% | +0.34% | +14.33% | |
| 15 | SCHW | Schwab (charles) CORP | 股票-金融 | 0.52% | -0.09% | -6.15% | |
| 16 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.51% | -0.05% | -2.85% | |
| 17 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.45% | -0.02% | -0.08% | |
| 18 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.40% | +1.18% | +0.05% | |
| 19 | LMT | Lockheed Martin CORP | 股票-工业 | 0.31% | -0.08% | +0.55% | |
| 20 | IJK | Ishares S&p Mid-cap 400 Grow | ETF-其他 | 0.30% | +4.34% | -0.78% | |
| 21 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.28% | +0.01% | +0.84% | |
| 22 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.28% | +0.05% | +0.78% | |
| 23 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.26% | -0.09% | -0.53% | |
| 24 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.23% | -0.04% | +349.88% | |
| 25 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.22% | — | +1.05% | |
| 26 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.19% | +0.02% | -4.33% | |
| 27 | WM | Waste Management Inc | 股票-工业 | 0.18% | -0.02% | — | |
| 28 | XSMO | Invesco S&p Smallcap Momentu | ETF-其他 | 0.18% | -0.01% | -4.98% | |
| 29 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.17% | -0.04% | +0.85% | |
| 30 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 0.16% | -0.01% | +0.29% | |
| 31 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股与成长 | 0.15% | -0.02% | -4.45% | |
| 32 | GEV | GE Vernova Inc | 股票-工业 | 0.14% | — | -5.13% | |
| 33 | AXP | American Express Co | 股票-金融 | 0.14% | -0.01% | +0.09% | |
| 34 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.14% | -0.03% | +0.66% | |
| 35 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 0.13% | -0.01% | +2.09% | |
| 36 | CSX | Csx CORP | 股票-工业 | 0.13% | +0.01% | -3.53% | |
| 37 | MAR | Marriott International -cl A | 股票-周期性消费 | 0.13% | -0.01% | +0.21% | |
| 38 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-周期性消费 | 0.12% | -0.02% | +0.55% | |
| 39 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.11% | -0.03% | -15.05% | |
| 40 | GE | General Electric | 股票-工业 | 0.11% | +0.02% | -2.50% | |
| 41 | FSLR | First Solar Inc | 股票-科技 | 0.10% | +0.01% | — | |
| 42 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.10% | -0.02% | -0.30% | |
| 43 | DRI | Darden Restaurants Inc | 股票-周期性消费 | 0.10% | -0.01% | +0.74% | |
| 44 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.09% | -0.02% | -0.61% | |
| 45 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 0.08% | — | +0.64% | |
| 46 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.08% | -0.03% | -24.96% | |
| 47 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-医疗保健 | 0.08% | -0.01% | — | |
| 48 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.08% | — | +0.17% | |
| 49 | VLO | Valero Energy CORP | 股票-能源 | 0.08% | — | +0.54% | |
| 50 | NOW | Servicenow Inc | 股票-科技 | 0.08% | +0.01% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Kozak & Associates, Inc. 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$5.8亿，共申报了 452 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Kozak & Associates, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分别为：RWL (13.6%)、IETC (12.1%)、SPY (8.8%)。其中最大持股仓位 RWL 占据整体投资组合约 13.6% 的权重。
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本季最大新建仓标的
IBIT
市值: US$12.1万
本季最大获利了结 / 清仓标的
AZNN
前期市值: US$4.7万
在 Q1 2026 季度中，Kozak & Associates, Inc. 共进行了 156 项持仓异动，包含新建仓 21 个仓位、加仓 82 个仓位、减仓 45 个仓位以及清仓 8 个仓位。 其中最大新建仓标的为 IBIT。 本季清仓仓位包含 AZNN。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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