13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
AlphaSMO 权威研究指南阅读专题
CIK: 0001764970
申报总市值
US$5.8亿
US$5.8亿
455 檔
43.8%
在 Q3 2025 的 13F 官方备案中，Kozak & Associates, Inc. 管理的美股投资组合规模来到 US$5.8亿，整体持股档数为 455 档。
在 Q3 2025，Kozak & Associates, Inc. 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 2 个新仓位，并对 28 个既有持股进行加仓（合计增持 30 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Kozak & Associates, Inc. 的前 5 大核心持股（包含 IETC, RWL, SPY 等）合计占整体申报市值的 43.8%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
仅显示前 200 大持股（共 455 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IETC | Ishares U.s. Tech Independen | ETF-科技型 | 12.70% | -3.53% | -5.46% | |
| 2 | RWL | Invesco S&p 500 Revenue ETF | ETF-大型股与成长 | 12.47% | -6.20% | -1.35% | |
| 3 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 9.06% | -0.65% | -3.52% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 8.41% | -0.36% | -3.82% | |
| 5 | IYG | Ishares U.s. Financial Servi | ETF-其他 | 7.06% | -2.41% | +30.76% | |
| 6 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 6.29% | +2.10% | -4.06% | |
| 7 | IYJ | Ishares U.s. Industrials ETF | ETF-其他 | 5.61% | -2.58% | +52.20% | |
| 8 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 5.18% | -0.82% | -10.42% | |
| 9 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 5.07% | -0.18% | -5.49% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.66% | -0.31% | -3.63% | |
| 11 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 4.45% | -1.38% | -11.19% | |
| 12 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 3.84% | -0.54% | -3.98% | |
| 13 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 3.16% | -0.71% | -13.35% | |
| 14 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股与成长 | 1.08% | +0.34% | +1544.74% | |
| 15 | SCHW | Schwab (charles) CORP | 股票-金融 | 0.55% | -0.09% | -6.08% | |
| 16 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.47% | -0.05% | +2.05% | |
| 17 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.44% | -0.02% | +2.60% | |
| 18 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.42% | +1.18% | +0.58% | |
| 19 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.34% | +0.01% | +21.60% | |
| 20 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.34% | -0.09% | +914.20% | |
| 21 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.29% | -0.04% | +5.83% | |
| 22 | IJK | Ishares S&p Mid-cap 400 Grow | ETF-其他 | 0.26% | +4.34% | -4.44% | |
| 23 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.26% | — | +10.83% | |
| 24 | LMT | Lockheed Martin CORP | 股票-工业 | 0.23% | -0.08% | +99.53% | |
| 25 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.23% | -0.03% | +0.58% | |
| 26 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.22% | +0.02% | +0.52% | |
| 27 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.18% | +0.05% | +6.45% | |
| 28 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股与成长 | 0.18% | -0.02% | +3.46% | |
| 29 | XSMO | Invesco S&p Smallcap Momentu | ETF-其他 | 0.17% | -0.01% | -10.68% | |
| 30 | AXP | American Express Co | 股票-金融 | 0.17% | -0.01% | +1.89% | |
| 31 | WM | Waste Management Inc | 股票-工业 | 0.17% | -0.02% | — | |
| 32 | NOW | Servicenow Inc | 股票-科技 | 0.16% | +0.01% | +0.41% | |
| 33 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 0.15% | -0.01% | +1.49% | |
| 34 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-周期性消费 | 0.14% | -0.02% | +0.56% | |
| 35 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.13% | -0.03% | -0.97% | |
| 36 | FSLR | First Solar Inc | 股票-科技 | 0.13% | +0.01% | — | |
| 37 | BLK | Blackrock Inc | 股票-金融 | 0.13% | -0.01% | +2.20% | |
| 38 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 0.13% | -0.01% | -0.87% | |
| 39 | WDAY | Workday Inc-class A | 股票-科技 | 0.12% | +0.01% | — | |
| 40 | CRM | Salesforce Inc | 股票-科技 | 0.12% | — | -2.29% | |
| 41 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.12% | +0.02% | +6.32% | |
| 42 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.11% | -0.02% | -19.04% | |
| 43 | COF | Capital One Financial CORP | 股票-金融 | 0.11% | — | +4.38% | |
| 44 | PYLD | Pimco Multisector Bond Actv | ETF-其他 | 0.11% | +3.05% | +180.08% | |
| 45 | GE | General Electric | 股票-工业 | 0.11% | +0.02% | -2.72% | |
| 46 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.11% | -0.03% | +4.04% | |
| 47 | CSX | Csx CORP | 股票-工业 | 0.11% | +0.01% | +49.79% | |
| 48 | MAR | Marriott International -cl A | 股票-周期性消费 | 0.11% | -0.01% | +0.21% | |
| 49 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.09% | -0.02% | -2.13% | |
| 50 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.09% | — | +208.11% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Kozak & Associates, Inc. 在 Q3 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$5.8亿，共申报了 455 个公开持股仓位。
在 Q3 2025 季度，Kozak & Associates, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分别为：IETC (12.7%)、RWL (12.5%)、SPY (9.1%)。其中最大持股仓位 IETC 占据整体投资组合约 12.7% 的权重。
精选 AlphaSMO 大户持股与内部人交易深度分析，提升投资决策胜率
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
本季最大新建仓标的
ROP
市值: US$22.5万
本季最大获利了结 / 清仓标的
DFSEUR
前期市值: US$41.8万
在 Q3 2025 季度中，Kozak & Associates, Inc. 共进行了 48 项持仓异动，包含新建仓 2 个仓位、加仓 28 个仓位、减仓 17 个仓位以及清仓 1 个仓位。 其中最大新建仓标的为 ROP。 本季清仓仓位包含 DFSEUR。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
解析公司高管、董事与 10% 大股东之 Form 4 内部人交易申报，掌握高管自家股票买卖第一手信号。
深入剖析 5% 股权申报门槛、13D 与 13G 之差异，以及最新 SEC 申报时程规范，洞察机构法人的激进投资动向。