13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
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CIK: 0001842013
申报总市值
US$2.5亿
US$2.5亿
170 檔
40.5%
截至 Q2 2026 季度末，Kaizen Financial Strategies 的美股持仓估值约为 US$2.5亿，全数申报仓位共有 170 档。
Kaizen Financial Strategies 在 Q2 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 15 个全新仓位及加仓 60 档持股的同时，亦同步清仓 16 档并减仓 80 档标的。
在资产配置集中度方面，Kaizen Financial Strategies 的前 5 大核心持股（包含 SMH, SPY, SCHG 等）合计占整体申报市值的 40.5%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
本季最大新建仓标的
HLAL
市值: US$56.7万
本季最大获利了结 / 清仓标的
HON
前期市值: US$29.7万
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 9.82% | -7.34% | -11.64% | |
| 2 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 8.32% | -4.31% | +30.85% | |
| 3 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 5.76% | +0.80% | -6.27% | |
| 4 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 5.32% | +1.61% | -3.48% | |
| 5 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 4.25% | +0.47% | -4.18% | |
| 6 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 4.03% | -3.71% | +902.65% | |
| 7 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 3.24% | +1.15% | -2.89% | |
| 8 | VCRB | Vanguard Core Bond ETF | ETF-其他 | 2.77% | +0.15% | -12.60% | |
| 9 | SCHI | Schwab 5-10 Year Corporate B | ETF-投资级公司债 | 2.71% | +0.23% | +0.57% | |
| 10 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 2.61% | +0.37% | -4.08% | |
| 11 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 2.54% | -2.31% | -12.10% | |
| 12 | JIRE | Jpmorgan Int Res Enh Eqty | ETF-其他 | 2.17% | -0.14% | -7.12% | |
| 13 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 2.04% | +0.76% | +72.94% | |
| 14 | FNDB | Schwab Fndmntl US Brd Mr ETF | ETF-其他 | 1.98% | +0.97% | +112.06% | |
| 15 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.50% | +2.04% | +204.30% | |
| 16 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.43% | +1.07% | +48.80% | |
| 17 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.40% | +0.21% | -11.39% | |
| 18 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.33% | +0.20% | -1.13% | |
| 19 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.21% | +0.08% | +12.55% | |
| 20 | VPLS | Vanguard Core-plus Bond ETF | ETF-其他 | 1.18% | +0.25% | +31.83% | |
| 21 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 1.18% | +1.03% | +223.89% | |
| 22 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.96% | +0.23% | -0.78% | |
| 23 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.86% | +0.22% | +3.68% | |
| 24 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.84% | +0.47% | -4.24% | |
| 25 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 0.83% | +0.12% | -13.87% | |
| 26 | SNDK | Sandisk CORP | 股票-科技 | 0.80% | +0.02% | +1.84% | |
| 27 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.78% | -0.02% | -7.75% | |
| 28 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.77% | -0.43% | — | |
| 29 | FNDA | Schwab Fndmntl US Sm Co ETF | ETF-其他 | 0.72% | +0.60% | +1.86% | |
| 30 | JIVE | JPM Interntl Value ETF | ETF-其他 | 0.65% | +0.33% | +29.24% | |
| 31 | AGX | Argan Inc | 股票-工业 | 0.64% | -0.26% | -0.39% | |
| 32 | SCHR | Schwab Intermediate-term US | ETF-其他 | 0.63% | -0.10% | -8.98% | |
| 33 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股与成长 | 0.58% | +0.08% | -6.19% | |
| 34 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.57% | +0.03% | -7.34% | |
| 35 | SOXL | Direx Dail Semi Bu 3x Et-usd | ETF-其他 | 0.54% | -0.17% | -4.65% | |
| 36 | QQQI | Neos Nasdaq-100 High Inc ETF | ETF-科技型 | 0.45% | -0.08% | -33.16% | |
| 37 | XTL | Ss Spdr S&p Telecom ETF | ETF-其他 | 0.44% | -0.20% | -8.86% | |
| 38 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.44% | +0.05% | -7.55% | |
| 39 | QTUM | Defiance Quantum ETF | ETF-其他 | 0.44% | +0.07% | -2.88% | |
| 40 | AMAT | Applied Materials Inc | 股票-科技 | 0.44% | -0.04% | -7.79% | |
| 41 | SPYI | Neos S&p 500 High Income ETF | ETF-大型股与成长 | 0.42% | -0.07% | -36.93% | |
| 42 | WDC | Western Digital CORP | 股票-科技 | 0.42% | -0.07% | -3.72% | |
| 43 | XSD | Ss Spdr S&p Semiconductor | ETF-其他 | 0.40% | +0.05% | -3.32% | |
| 44 | LRCX | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.39% | +0.02% | -5.97% | |
| 45 | BLOK | Amplify Blockchain Tech ETF | ETF-科技型 | 0.39% | +0.07% | — | |
| 46 | TEI | Templeton Emrg Mkts Inc | 股票-其他 | 0.39% | +0.06% | +2.01% | |
| 47 | GEV | GE Vernova Inc | 股票-工业 | 0.37% | +0.01% | -0.30% | |
| 48 | FNDE | Schwab Fndmntl Em Mrk Eq ETF | ETF-其他 | 0.36% | +0.01% | -34.02% | |
| 49 | SCUS | Schwab Ultra-short Inc ETF | ETF-其他 | 0.35% | +1.15% | -45.81% | |
| 50 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新兴市场 | 0.34% | +0.07% | +0.11% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Kaizen Financial Strategies 在 Q2 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$2.5亿，共申报了 170 个公开持股仓位。
在 Q2 2026 季度，Kaizen Financial Strategies 按市值排列的前三大核心持股分别为：SMH (9.8%)、SPY (8.3%)、SCHG (5.8%)。其中最大持股仓位 SMH 占据整体投资组合约 9.8% 的权重。
在 Q2 2026 季度中，Kaizen Financial Strategies 共进行了 171 项持仓异动，包含新建仓 15 个仓位、加仓 60 个仓位、减仓 80 个仓位以及清仓 16 个仓位。 其中最大新建仓标的为 HLAL。 本季清仓仓位包含 HON。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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