13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0001775391
申报总市值
US$3.3亿
US$3.3亿
146 檔
12.9%
在 Q4 2024 的 13F 官方备案中，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$3.3亿，整体持股档数为 146 档。
在 Q4 2024，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 14 个新仓位，并对 18 个既有持股进行加仓（合计增持 32 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 的前 5 大核心持股（包含 AAPL, SMH, SCHB 等）合计占整体申报市值的 12.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.81% | -0.21% | -1.57% | |
| 2 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 4.14% | +2.08% | -0.54% | |
| 3 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 3.40% | +0.02% | +205.24% | |
| 4 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股与成长 | 3.34% | -0.34% | -0.48% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 3.32% | -0.11% | +0.35% | |
| 6 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.95% | -0.16% | +5.89% | |
| 7 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 2.92% | -0.11% | +301.12% | |
| 8 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 2.80% | +0.42% | -4.00% | |
| 9 | RSPF | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 2.62% | -0.17% | -0.91% | |
| 10 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 2.52% | +0.39% | -2.67% | |
| 11 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.27% | +0.28% | +4.73% | |
| 12 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 2.23% | -0.06% | +2.24% | |
| 13 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 1.99% | +0.07% | +7.15% | |
| 14 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 1.93% | +0.01% | -1.08% | |
| 15 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 1.93% | +0.01% | +207.32% | |
| 16 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 1.70% | -0.19% | +15.37% | |
| 17 | RSPH | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 1.61% | -0.10% | -0.16% | |
| 18 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 1.59% | -0.04% | +17.48% | |
| 19 | HACK | Amplify Cybersecurity ETF | ETF-其他 | 1.59% | +0.21% | -0.81% | |
| 20 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 1.57% | -0.18% | +19.02% | |
| 21 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 1.44% | -0.51% | +0.69% | |
| 22 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 1.39% | +0.02% | +23.44% | |
| 23 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 1.30% | -0.21% | -5.97% | |
| 24 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 1.29% | -0.11% | -1.32% | |
| 25 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.27% | -0.04% | +8.59% | |
| 26 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.23% | -0.19% | -2.95% | |
| 27 | VOT | Vanguard Mid-cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.20% | -0.02% | -0.45% | |
| 28 | RSPN | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 1.17% | -0.07% | -1.78% | |
| 29 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.14% | -0.08% | +190.00% | |
| 30 | FTSD | Franklin Short Duration U.s. | ETF-其他 | 1.13% | -0.15% | +91.77% | |
| 31 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.10% | +0.04% | +97.94% | |
| 32 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.07% | -0.02% | -0.29% | |
| 33 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 1.03% | -0.07% | -3.38% | |
| 34 | SDOG | Alps Sector Dividend Dogs | ETF-其他 | 1.00% | -0.11% | -0.39% | |
| 35 | RSPG | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.98% | -0.26% | -0.80% | |
| 36 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 0.96% | — | +190.82% | |
| 37 | GBTC | Grayscale Bitcoin Trust ETF | ETF-加密货币 | 0.87% | -0.10% | -9.92% | |
| 38 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 0.86% | +0.03% | +1.79% | |
| 39 | PFF | Ishares Preferred & Income S | ETF-其他 | 0.84% | -0.11% | -0.89% | |
| 40 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公债 | 0.81% | -0.33% | -13.09% | |
| 41 | PFXF | Vaneck Pref Sec X-financials | ETF-其他 | 0.78% | -0.10% | -3.03% | |
| 42 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.78% | -0.04% | +0.18% | |
| 43 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.75% | +0.32% | +17.18% | |
| 44 | RSPS | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.71% | -0.07% | -0.05% | |
| 45 | XLB | Ss Materials Select Sector | ETF-其他 | 0.68% | -0.04% | +3.81% | |
| 46 | KIO | Kkr Income Opportunities | 股票-其他 | 0.62% | -0.05% | +4.88% | |
| 47 | WCLD | Wisdomtree Cloud Computing | ETF-其他 | 0.58% | -0.02% | +9.85% | |
| 48 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.58% | +0.01% | +1.45% | |
| 49 | RSPD | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.58% | -0.05% | +0.02% | |
| 50 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 0.58% | -0.12% | +25.99% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 在 Q4 2024 季度的美股持仓总市值约为 US$3.3亿，共申报了 146 个公开持股仓位。
在 Q4 2024 季度，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：AAPL (4.8%)、SMH (4.1%)、SCHB (3.4%)。其中最大持股仓位 AAPL 占据整体投资组合约 4.8% 的权重。
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本季最大新建仓标的
JANW
市值: US$68.7万
本季最大获利了结 / 清仓标的
SNOW
前期市值: US$129.2万
在 Q4 2024 季度中，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 共进行了 50 项持仓异动，包含新建仓 14 个仓位、加仓 18 个仓位、减仓 13 个仓位以及清仓 5 个仓位。 其中最大新建仓标的为 JANW。 本季清仓仓位包含 SNOW。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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