13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
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CIK: 0002039212
申报总市值
US$1.9亿
US$1.9亿
118 檔
31.8%
在 Q1 2026 申报期间，Code Waechter LLC（CIK: 0002039212）向美国 SEC 提交的 Form 13F 报告显示，其追踪之股票投资组合总市值达 US$1.9亿，共持有 118 个公开申报仓位。
Code Waechter LLC 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 15 个全新仓位及加仓 40 档持股的同时，亦同步清仓 5 档并减仓 44 档标的。
在资产配置集中度方面，Code Waechter LLC 的前 5 大核心持股（包含 SCHG, CGDV, SGOV 等）合计占整体申报市值的 31.8%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 10.26% | +0.44% | +7.68% | |
| 2 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 8.26% | +0.52% | +10.34% | |
| 3 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 6.92% | -1.03% | +5.04% | |
| 4 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 6.54% | +0.51% | +10.71% | |
| 5 | VIOV | Vanguard S&p Small-cap 600 V | ETF-其他 | 4.60% | -2.79% | +3.29% | |
| 6 | VIOG | Vanguard S&p Sm Cap 600 Grw | ETF-其他 | 4.06% | +0.48% | +10.10% | |
| 7 | SCHR | Schwab Intermediate-term US | ETF-其他 | 3.20% | -1.12% | +5.15% | |
| 8 | CGNG | Cap Group New Geography Eq | ETF-其他 | 2.97% | +0.29% | — | |
| 9 | BALT | Inn Defined Wealth Shield | ETF-其他 | 2.77% | -0.06% | +7.94% | |
| 10 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 2.68% | +0.04% | -0.19% | |
| 11 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 2.52% | +0.07% | -3.75% | |
| 12 | DRSK | Aptus Defined Risk ETF | ETF-其他 | 2.05% | — | +5.40% | |
| 13 | QDPL | Pacer Met US Lrg Cap Dvd 400 | ETF-其他 | 2.04% | -0.02% | +15.67% | |
| 14 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.37% | +0.08% | -1.07% | |
| 15 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.31% | +0.01% | +4.13% | |
| 16 | CGGO | Cap Group Global Growth | ETF-其他 | 1.28% | +0.32% | — | |
| 17 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.13% | -0.10% | +7.57% | |
| 18 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.03% | -0.02% | -0.75% | |
| 19 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.01% | -0.03% | +7.35% | |
| 20 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.95% | +0.11% | +0.11% | |
| 21 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.77% | +0.01% | — | |
| 22 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 0.74% | -0.10% | +0.63% | |
| 23 | TTE | TotalEnergies SE | 股票-其他 | 0.74% | -0.18% | -1.82% | |
| 24 | FDVV | Fidelity High Dividend ETF | ETF-其他 | 0.72% | -0.03% | — | |
| 25 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.71% | +0.04% | -2.87% | |
| 26 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.71% | +0.05% | +2.89% | |
| 27 | BTI | British American Tob-sp Adr | 股票-非周期性消费 | 0.70% | -0.05% | -7.44% | |
| 28 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.66% | — | -8.75% | |
| 29 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.06% | — | |
| 30 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.06% | — | |
| 31 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.63% | +0.03% | +9.27% | |
| 32 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.62% | -0.28% | -1.45% | |
| 33 | ENB | Enbridge Inc | 股票-能源 | 0.62% | -0.08% | -4.05% | |
| 34 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.61% | -0.17% | -5.76% | |
| 35 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.60% | -0.07% | -10.63% | |
| 36 | NGG | National Grid Plc-sp Adr | 股票-公用事业 | 0.58% | -0.14% | -2.19% | |
| 37 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.56% | +0.02% | +4.93% | |
| 38 | WMB | Williams Cos Inc | 股票-能源 | 0.56% | -0.06% | -21.20% | |
| 39 | SPYD | Ss Spdr P S&p 500 Hi Div ETF | ETF-大型股与成长 | 0.55% | -0.04% | — | |
| 40 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.55% | -0.02% | — | |
| 41 | SPHD | Invesco S&p 500 High Dividen | ETF-大型股与成长 | 0.54% | -0.06% | — | |
| 42 | USB | US Bancorp | 股票-金融 | 0.52% | — | +2.40% | |
| 43 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.49% | -0.02% | +2.51% | |
| 44 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.49% | -0.05% | +14.65% | |
| 45 | PNC | Pnc Financial Services Group | 股票-金融 | 0.49% | +0.01% | +0.43% | |
| 46 | PM | Philip Morris International | 股票-非周期性消费 | 0.49% | -0.06% | +37.88% | |
| 47 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.47% | -0.02% | -5.70% | |
| 48 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.46% | -0.11% | +0.59% | |
| 49 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.45% | -0.11% | -25.18% | |
| 50 | AMGN | Amgen Inc | 股票-医疗保健 | 0.45% | -0.12% | -6.53% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Code Waechter LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$1.9亿，共申报了 118 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Code Waechter LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：SCHG (10.3%)、CGDV (8.3%)、SGOV (6.9%)。其中最大持股仓位 SCHG 占据整体投资组合约 10.3% 的权重。
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本季最大新建仓标的
CGNG
市值: US$499.6万
本季最大获利了结 / 清仓标的
AMCR
前期市值: US$45.1万
在 Q1 2026 季度中，Code Waechter LLC 共进行了 104 项持仓异动，包含新建仓 15 个仓位、加仓 40 个仓位、减仓 44 个仓位以及清仓 5 个仓位。 其中最大新建仓标的为 CGNG。 本季清仓仓位包含 AMCR。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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