13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$3.4亿
US$3.4亿
132 檔
23.9%
根据最新整理的 13F 季度数据集，Castle Wealth Management LLC 于 Q1 2026 结束时的管理资产规模为 US$3.4亿。该机构在本季度申报了 132 档美股持仓，呈现出该时期的主要投资地图。
Castle Wealth Management LLC 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 5 个全新仓位及加仓 47 档持股的同时，亦同步清仓 4 档并减仓 50 档标的。
在资产配置集中度方面，Castle Wealth Management LLC 的前 5 大核心持股（包含 TBLL, PYLD, JAAA 等）合计占整体申报市值的 23.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | TBLL | Invesco Short Term Treasury | ETF-政府公债 | 8.38% | -1.30% | -11.73% | |
| 2 | PYLD | Pimco Multisector Bond Actv | ETF-其他 | 5.49% | -0.25% | +6.45% | |
| 3 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 4.54% | -0.39% | +11.06% | |
| 4 | TFLR | T Rowe Price Floating Rt ETF | ETF-其他 | 4.35% | -0.36% | +4.61% | |
| 5 | PVAL | Putnam Focused Lrg Cap Value | ETF-其他 | 3.35% | +0.06% | +3.56% | |
| 6 | PEMX | Putnam Emr Mrkt Ex China ETF | ETF-新兴市场 | 3.02% | +0.54% | +0.97% | |
| 7 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 2.92% | -0.15% | +0.97% | |
| 8 | WTPI | Wisdomtree Equity Premium In | ETF-其他 | 2.85% | -0.09% | +2.10% | |
| 9 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 2.19% | +0.03% | -0.34% | |
| 10 | SMIG | Bahl & Gaynor S/m Inc Growth | ETF-其他 | 2.10% | -0.02% | +1.73% | |
| 11 | PAVE | Global X US Infrastructure | ETF-其他 | 1.99% | +0.05% | +0.36% | |
| 12 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 1.96% | +0.09% | +2.21% | |
| 13 | IAUM | Ishares Gold Trust Micro | ETF-避险与商品 | 1.92% | -0.40% | -5.95% | |
| 14 | BINC | Ishares Flex I A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 1.89% | -0.03% | +27.65% | |
| 15 | PPA | Invesco Aerospace & Defense | ETF-其他 | 1.88% | +0.01% | -3.09% | |
| 16 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.83% | +0.07% | +3.30% | |
| 17 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.81% | +0.09% | -0.29% | |
| 18 | IMCG | Ishares Morningstar Mid-cap | ETF-其他 | 1.68% | +0.24% | +4.48% | |
| 19 | REZ | Ishars Res And Multi Reales | ETF-其他 | 1.63% | +0.11% | +6.06% | |
| 20 | JPEF | Jpmorgan Equity Focus ETF | ETF-其他 | 1.63% | +0.01% | +1.25% | |
| 21 | DFIV | Dimensional International Va | ETF-其他 | 1.59% | -0.07% | +4.02% | |
| 22 | DIVI | Franklin International Core | ETF-其他 | 1.58% | -0.07% | +0.41% | |
| 23 | OUSM | Alps Oshares US Small-cap Qu | ETF-其他 | 1.49% | — | +6.59% | |
| 24 | ICSH | Ishares Ultra Short Duration | ETF-其他 | 1.48% | +0.67% | — | |
| 25 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.43% | -0.08% | +11.96% | |
| 26 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.31% | +0.04% | -1.01% | |
| 27 | DYNF | Ishrs US E F R A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 1.30% | +0.11% | +7.83% | |
| 28 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 1.28% | +0.21% | -0.67% | |
| 29 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 1.23% | -0.04% | -1.61% | |
| 30 | RQI | Cohen & Steers Qual Inc Rlty | 股票-其他 | 1.10% | — | +15.01% | |
| 31 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避险与商品 | 1.06% | -0.26% | -9.03% | |
| 32 | INDS | Pacer Industrial Real Estate | ETF-其他 | 0.99% | — | +16.83% | |
| 33 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.99% | — | -0.64% | |
| 34 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.98% | +0.02% | -1.98% | |
| 35 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.93% | +0.04% | +4.03% | |
| 36 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.88% | +0.04% | -5.67% | |
| 37 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.84% | +0.12% | -2.57% | |
| 38 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.83% | +0.04% | -0.42% | |
| 39 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.73% | +0.02% | -0.48% | |
| 40 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.67% | +0.20% | -0.82% | |
| 41 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.66% | -0.03% | +0.01% | |
| 42 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.62% | +0.02% | -12.83% | |
| 43 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.60% | +0.03% | -0.67% | |
| 44 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.56% | -0.10% | -2.75% | |
| 45 | XLRE | Ss Real Estate Select Sector | ETF-其他 | 0.53% | -0.01% | -6.36% | |
| 46 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.51% | +0.01% | -0.98% | |
| 47 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 0.49% | +0.03% | +3.27% | |
| 48 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.48% | -0.03% | +2.41% | |
| 49 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.47% | +0.06% | +0.18% | |
| 50 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.46% | +0.03% | +11.55% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Castle Wealth Management LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$3.4亿，共申报了 132 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Castle Wealth Management LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：TBLL (8.4%)、PYLD (5.5%)、JAAA (4.5%)。其中最大持股仓位 TBLL 占据整体投资组合约 8.4% 的权重。
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本季最大新建仓标的
ICSH
市值: US$456.5万
本季最大获利了结 / 清仓标的
SGOL
前期市值: US$86.3万
在 Q1 2026 季度中，Castle Wealth Management LLC 共进行了 106 项持仓异动，包含新建仓 5 个仓位、加仓 47 个仓位、减仓 50 个仓位以及清仓 4 个仓位。 其中最大新建仓标的为 ICSH。 本季清仓仓位包含 SGOL。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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