13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$1.3亿
US$1.3亿
28 檔
69.0%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Carter Financial, LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$1.3亿，整体持股档数为 28 档。
在 Q1 2026，Carter Financial, LLC 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 5 个新仓位，并对 8 个既有持股进行加仓（合计增持 13 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Carter Financial, LLC 的前 5 大核心持股（包含 VUG, VTI, CGDV 等）合计占整体申报市值的 69.0%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 24.53% | +0.39% | +1.51% | |
| 2 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 21.45% | -0.72% | -4.60% | |
| 3 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 14.67% | +0.46% | +9.02% | |
| 4 | LMBS | First Trust Low Duration Opp | ETF-其他 | 10.35% | -0.20% | +14.94% | |
| 5 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 9.07% | -0.53% | -2.30% | |
| 6 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 5.03% | -0.18% | -0.87% | |
| 7 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 2.41% | -0.33% | -10.77% | |
| 8 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 1.75% | -0.22% | +269.52% | |
| 9 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.29% | +0.33% | +99.84% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.28% | -0.10% | — | |
| 11 | JMUB | Jpmorgan Municipal ETF | ETF-其他 | 1.12% | +0.12% | +72.03% | |
| 12 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.08% | -0.05% | — | |
| 13 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.31% | +312.95% | |
| 14 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.88% | -0.11% | -3.41% | |
| 15 | CATH | Global X S&p 500 Ca Val ETF | ETF-大型股与成长 | 0.52% | -0.02% | +0.49% | |
| 16 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.47% | -0.07% | — | |
| 17 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.46% | -0.01% | — | |
| 18 | SRE | Sempra | 股票-公用事业 | 0.34% | -0.06% | — | |
| 19 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.30% | +0.13% | — | |
| 20 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 0.29% | -0.04% | — | |
| 21 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.29% | -0.03% | — | |
| 22 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 0.25% | — | — | |
| 23 | CGXU | Cap Group Intl Focus | ETF-其他 | 0.25% | — | — | |
| 24 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.22% | -0.02% | — | |
| 25 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 0.22% | +0.03% | — | |
| 26 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.21% | -0.02% | — | |
| 27 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.20% | -0.02% | — | |
| 28 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.18% | +0.06% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Carter Financial, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$1.3亿，共申报了 28 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Carter Financial, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：VUG (24.5%)、VTI (21.4%)、CGDV (14.7%)。其中最大持股仓位 VUG 占据整体投资组合约 24.5% 的权重。
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本季最大新建仓标的
JPST
市值: US$53.7万
本季最大获利了结 / 清仓标的
ISRG
前期市值: US$20.4万
在 Q1 2026 季度中，Carter Financial, LLC 共进行了 19 项持仓异动，包含新建仓 5 个仓位、加仓 8 个仓位、减仓 5 个仓位以及清仓 1 个仓位。 其中最大新建仓标的为 JPST。 本季清仓仓位包含 ISRG。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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