13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0002011851
申报总市值
US$1.6亿
US$1.6亿
92 檔
21.3%
在 Q4 2025 的 13F 官方备案中，Balanced Rock Investment Advisors LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$1.6亿，整体持股档数为 92 档。
Balanced Rock Investment Advisors LLC 在 Q4 2025 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 1 个全新仓位及加仓 50 档持股的同时，亦同步清仓 5 档并减仓 37 档标的。
在资产配置集中度方面，Balanced Rock Investment Advisors LLC 的前 5 大核心持股（包含 DFSI, EVTR, RAFE 等）合计占整体申报市值的 21.3%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFSI | Dimensional Int Sus Cor1 ETF | ETF-其他 | 6.55% | -0.15% | +1.27% | |
| 2 | EVTR | Eaton Vance Total Return | ETF-其他 | 5.38% | -0.14% | +7.74% | |
| 3 | RAFE | Pimco Rafi Esg US ETF | ETF-其他 | 4.41% | +0.21% | -2.85% | |
| 4 | USXF | Ishares Esg Advance Msci USA | ETF-其他 | 4.20% | +0.19% | -4.85% | |
| 5 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 3.76% | +0.10% | +5.74% | |
| 6 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股与成长 | 3.53% | +0.19% | +3.23% | |
| 7 | DMXF | Ishares Esg Advanc Msci Eafe | ETF-其他 | 3.31% | +0.02% | +0.58% | |
| 8 | DFGR | Dim Global Real Estate ETF | ETF-其他 | 3.21% | -0.11% | +9.05% | |
| 9 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 3.04% | -0.20% | +5.15% | |
| 10 | DFSE | Dimensional Em Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 2.64% | -0.15% | +2.23% | |
| 11 | VCRM | Vanguard Core Tax-ex Bond | ETF-其他 | 2.47% | -0.21% | +17.23% | |
| 12 | HYXF | Ishares Esg Adv High Yield | ETF-非投资级债 | 2.38% | -0.04% | +6.15% | |
| 13 | VSGX | Vanguard Esg Intl Stock ETF | ETF-其他 | 2.35% | -0.03% | -0.80% | |
| 14 | EUSB | Ishr Esg Advn Universal Bd-$ | ETF-其他 | 2.23% | -0.17% | +1.79% | |
| 15 | LTPZ | Pimco 15+ Yr US Tips Indx | ETF-其他 | 2.18% | +0.16% | +5.72% | |
| 16 | VGSR | Vert Glb Sust Re ETF | ETF-其他 | 1.88% | -0.02% | +6.02% | |
| 17 | EAGG | Ishares Esg Aware US Aggrega | ETF-其他 | 1.85% | -0.24% | -3.07% | |
| 18 | NULV | Nuveen Esg Large-cap Val ETF | ETF-其他 | 1.85% | -0.14% | -2.20% | |
| 19 | JCPI | Jp Morgan Inflation Mgd Bond | ETF-其他 | 1.77% | -0.02% | +6.06% | |
| 20 | DFIP | Dimensional Inflation-protec | ETF-其他 | 1.76% | -0.02% | +5.81% | |
| 21 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 1.75% | -0.09% | +7.46% | |
| 22 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.74% | -0.04% | -0.36% | |
| 23 | VWOB | Vanguard Emerg Mkts Gov Bnd | ETF-其他 | 1.62% | -1.26% | +2.62% | |
| 24 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 1.60% | -0.86% | +3.47% | |
| 25 | EMXF | Ishares Esg Adv Msci Em ETF | ETF-其他 | 1.48% | +0.03% | +0.61% | |
| 26 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.33% | -0.01% | +0.16% | |
| 27 | VGLT | Vanguard Long-term Treasury | ETF-政府公债 | 1.32% | +1.61% | +3.97% | |
| 28 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 1.21% | -0.56% | +1.00% | |
| 29 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.19% | -0.04% | +8.73% | |
| 30 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.15% | +0.03% | -5.10% | |
| 31 | XJH | Ishare Esg Ss S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.10% | -0.18% | +11.12% | |
| 32 | TD | Toronto-dominion Bank | 股票-金融 | 0.97% | -0.01% | -3.29% | |
| 33 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 0.96% | -0.02% | -1.23% | |
| 34 | JPIB | Jpmorgan Intl Bnd ETF | ETF-其他 | 0.95% | -0.04% | +4.34% | |
| 35 | DFSU | Dimensional US Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.09% | +9.16% | |
| 36 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.90% | -0.33% | -2.72% | |
| 37 | ESGE | Ishares Inc Ishares Esg Awar | ETF-其他 | 0.83% | — | +7.42% | |
| 38 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.73% | -0.04% | -0.64% | |
| 39 | ESML | Ishares Esg Aware Msci USA S | ETF-其他 | 0.69% | -0.08% | +17.26% | |
| 40 | ICLN | Ishares Global Clean Energy | ETF-其他 | 0.54% | -0.08% | -4.35% | |
| 41 | GM | General Motors Co | 股票-周期性消费 | 0.54% | -0.05% | -10.88% | |
| 42 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.51% | -0.02% | +0.18% | |
| 43 | CGW | Invesco S&p Global Water Ind | ETF-其他 | 0.50% | — | +1.55% | |
| 44 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 0.50% | — | -6.40% | |
| 45 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.49% | +0.08% | -2.14% | |
| 46 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.46% | +0.38% | +1.31% | |
| 47 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-医疗保健 | 0.44% | -0.09% | -1.82% | |
| 48 | JSMD | Janus Small Mid Cap Gr Alp | ETF-其他 | 0.44% | +0.15% | +15.98% | |
| 49 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新兴市场 | 0.43% | +0.01% | -0.26% | |
| 50 | BUD | Anheuser-busch Inbev-spn Adr | 股票-非周期性消费 | 0.42% | +0.03% | +1.44% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Balanced Rock Investment Advisors LLC 在 Q4 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$1.6亿，共申报了 92 个公开持股仓位。
在 Q4 2025 季度，Balanced Rock Investment Advisors LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：DFSI (6.5%)、EVTR (5.4%)、RAFE (4.4%)。其中最大持股仓位 DFSI 占据整体投资组合约 6.5% 的权重。
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本季最大新建仓标的
JPM
市值: US$39.3万
本季最大获利了结 / 清仓标的
SCPH
前期市值: US$47.1万
在 Q4 2025 季度中，Balanced Rock Investment Advisors LLC 共进行了 93 项持仓异动，包含新建仓 1 个仓位、加仓 50 个仓位、减仓 37 个仓位以及清仓 5 个仓位。 其中最大新建仓标的为 JPM。 本季清仓仓位包含 SCPH。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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