13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$2.1亿
US$2.1亿
89 檔
38.8%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Aspen Wealth Strategies, LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$2.1亿，整体持股档数为 89 档。
在 Q1 2026，Aspen Wealth Strategies, LLC 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 6 个新仓位，并对 48 个既有持股进行加仓（合计增持 54 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Aspen Wealth Strategies, LLC 的前 5 大核心持股（包含 VTV, IVV, SCHG 等）合计占整体申报市值的 38.8%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 11.36% | +0.31% | +1.09% | |
| 2 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 10.76% | +0.94% | +3.25% | |
| 3 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 7.83% | +0.65% | +3.17% | |
| 4 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 7.79% | +0.01% | +3.14% | |
| 5 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 5.07% | -0.37% | -1.36% | |
| 6 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 4.22% | -0.87% | +2.01% | |
| 7 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 3.74% | +0.27% | -2.53% | |
| 8 | FMDE | Fidelity Enhanced Mid Cap Co | ETF-其他 | 3.70% | +0.16% | +1.13% | |
| 9 | SMLF | Ishares US Smallcap Equity F | ETF-其他 | 3.01% | +0.26% | +0.27% | |
| 10 | XMHQ | Invesco S&p Midcap Qual ETF | ETF-其他 | 2.87% | +0.05% | +0.57% | |
| 11 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 2.12% | +0.07% | +0.99% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 2.04% | +0.01% | -3.10% | |
| 13 | IYK | Ishares US Consumer Staples | ETF-其他 | 1.85% | -0.09% | +2.09% | |
| 14 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 1.60% | +0.07% | +3.42% | |
| 15 | AIQ | Global X Art Intel & Tech | ETF-科技型 | 1.37% | +0.48% | +6.18% | |
| 16 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.33% | +0.04% | +0.23% | |
| 17 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.33% | +0.18% | +7.38% | |
| 18 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.29% | -0.06% | +2.84% | |
| 19 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.26% | +0.01% | -1.36% | |
| 20 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 1.14% | +0.10% | -0.55% | |
| 21 | PNC | Pnc Financial Services Group | 股票-金融 | 1.11% | +0.17% | — | |
| 22 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 0.99% | -0.01% | +6.98% | |
| 23 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.94% | -0.26% | +1.08% | |
| 24 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 0.87% | +0.02% | -2.43% | |
| 25 | RCTR | Ft Bloombergnuclearpower ETF | ETF-其他 | 0.84% | -0.09% | +1.40% | |
| 26 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.83% | — | +11.17% | |
| 27 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.77% | +0.01% | -0.50% | |
| 28 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.76% | -0.14% | -1.33% | |
| 29 | AVGO | Broadcom Inc. | 股票-科技 | 0.66% | -0.66% | EXIT | |
| 30 | TER | Teradyne Inc | 股票-科技 | 0.66% | -0.30% | -3.61% | |
| 31 | XEL | Xcel Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.59% | -0.05% | +0.90% | |
| 32 | APD | Air Products & Chemicals Inc | 股票-原材料 | 0.57% | — | +2.45% | |
| 33 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.57% | +0.17% | -2.75% | |
| 34 | COF | Capital One Financial CORP | 股票-金融 | 0.48% | +0.03% | -2.76% | |
| 35 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 0.45% | -0.03% | +0.20% | |
| 36 | COP | Conocophillips | 股票-能源 | 0.44% | -0.15% | +1.43% | |
| 37 | SLB | Slb LTD | 股票-能源 | 0.43% | -0.09% | +1.23% | |
| 38 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.42% | -0.03% | +1.31% | |
| 39 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.41% | -0.09% | +0.24% | |
| 40 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.40% | -0.04% | +3.62% | |
| 41 | VYMI | Vanguard Int High Dvd Yld In | ETF-其他 | 0.40% | — | +15.25% | |
| 42 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.40% | +0.05% | +1.74% | |
| 43 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.39% | -0.05% | +0.79% | |
| 44 | KR | Kroger Co | 股票-非周期性消费 | 0.38% | -0.11% | — | |
| 45 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 0.35% | -0.22% | +3.20% | |
| 46 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.35% | -0.05% | +4.24% | |
| 47 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.34% | -0.08% | +0.67% | |
| 48 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.34% | -0.03% | — | |
| 49 | BA | Boeing Co/the | 股票-工业 | 0.33% | -0.02% | +1.52% | |
| 50 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.33% | -0.02% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Aspen Wealth Strategies, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$2.1亿，共申报了 89 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Aspen Wealth Strategies, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：VTV (11.4%)、IVV (10.8%)、SCHG (7.8%)。其中最大持股仓位 VTV 占据整体投资组合约 11.4% 的权重。
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本季最大新建仓标的
PNC
市值: US$208.4万
本季最大获利了结 / 清仓标的
MOAT
前期市值: US$1031.2万
在 Q1 2026 季度中，Aspen Wealth Strategies, LLC 共进行了 79 项持仓异动，包含新建仓 6 个仓位、加仓 48 个仓位、减仓 25 个仓位以及清仓 0 个仓位。 其中最大新建仓标的为 PNC。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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