13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0001972517
申报总市值
US$2.1亿
US$2.1亿
85 檔
42.5%
在 Q3 2025 的 13F 官方备案中，Aspen Wealth Strategies, LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$2.1亿，整体持股档数为 85 档。
Aspen Wealth Strategies, LLC 在 Q3 2025 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 11 个全新仓位及加仓 13 档持股的同时，亦同步清仓 8 档并减仓 18 档标的。
在资产配置集中度方面，Aspen Wealth Strategies, LLC 的前 5 大核心持股（包含 IVV, SCHG, VTV 等）合计占整体申报市值的 42.5%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
本季最大新建仓标的
VBR
市值: US$355.4万
本季最大获利了结 / 清仓标的
CALF
前期市值: US$333.5万
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 12.55% | +0.94% | +5.41% | |
| 2 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 11.15% | +0.65% | -2.83% | |
| 3 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 10.52% | +0.31% | +1.17% | |
| 4 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 8.98% | -0.37% | -12.45% | |
| 5 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 5.58% | +0.01% | +9.24% | |
| 6 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 4.27% | +0.27% | -1.53% | |
| 7 | FMDE | Fidelity Enhanced Mid Cap Co | ETF-其他 | 3.57% | +0.16% | +1.00% | |
| 8 | XMHQ | Invesco S&p Midcap Qual ETF | ETF-其他 | 3.28% | +0.05% | -2.39% | |
| 9 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 3.08% | -0.87% | +8.90% | |
| 10 | SMLF | Ishares US Smallcap Equity F | ETF-其他 | 2.85% | +0.26% | +3.01% | |
| 11 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 1.97% | +0.07% | +2.01% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.86% | +0.01% | -0.98% | |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.82% | -0.06% | +0.64% | |
| 14 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.43% | +0.01% | +1.69% | |
| 15 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.41% | +0.04% | +0.12% | |
| 16 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 1.27% | +0.10% | +1.01% | |
| 17 | KCE | Ss Spdr S&p Cap Mkts ETF | ETF-其他 | 1.20% | — | +0.58% | |
| 18 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 1.18% | -0.01% | +0.74% | |
| 19 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.85% | +0.01% | -0.12% | |
| 20 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.80% | — | +9.18% | |
| 21 | AVGO | Broadcom Inc. | 股票-科技 | 0.77% | -0.66% | EXIT | |
| 22 | AIQ | Global X Art Intel & Tech | ETF-科技型 | 0.77% | +0.48% | +234.49% | |
| 23 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 0.75% | +0.02% | +1.16% | |
| 24 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.73% | -0.26% | +4.43% | |
| 25 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.66% | -0.14% | +3.61% | |
| 26 | XEL | Xcel Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.62% | -0.05% | +2.27% | |
| 27 | COF | Capital One Financial CORP | 股票-金融 | 0.60% | +0.03% | -0.72% | |
| 28 | APD | Air Products & Chemicals Inc | 股票-原材料 | 0.54% | — | +4.43% | |
| 29 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.54% | +0.17% | +3.76% | |
| 30 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.52% | -0.05% | -0.47% | |
| 31 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.51% | -0.04% | +2.07% | |
| 32 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.47% | +0.05% | +0.52% | |
| 33 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 0.42% | -0.03% | +1.12% | |
| 34 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.41% | -0.03% | +2.67% | |
| 35 | IHI | Ishares U.s. Medical Devices | ETF-其他 | 0.39% | — | +0.35% | |
| 36 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.37% | -0.09% | +7.12% | |
| 37 | KR | Kroger Co | 股票-非周期性消费 | 0.37% | -0.11% | — | |
| 38 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.36% | -0.08% | +2.99% | |
| 39 | BA | Boeing Co/the | 股票-工业 | 0.36% | -0.02% | — | |
| 40 | COP | Conocophillips | 股票-能源 | 0.36% | -0.15% | -12.54% | |
| 41 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.35% | -0.02% | — | |
| 42 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 0.35% | -0.22% | -13.82% | |
| 43 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.35% | -0.03% | +15.57% | |
| 44 | VYMI | Vanguard Int High Dvd Yld In | ETF-其他 | 0.34% | — | -32.08% | |
| 45 | SBUX | Starbucks CORP | 股票-周期性消费 | 0.33% | +0.03% | +0.76% | |
| 46 | TER | Teradyne Inc | 股票-科技 | 0.32% | -0.30% | — | |
| 47 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.31% | -0.05% | -16.37% | |
| 48 | NOC | Northrop Grumman CORP | 股票-工业 | 0.30% | -0.07% | — | |
| 49 | SLB | Slb LTD | 股票-能源 | 0.29% | -0.09% | -6.38% | |
| 50 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.29% | +0.07% | +7.38% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Aspen Wealth Strategies, LLC 在 Q3 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$2.1亿，共申报了 85 个公开持股仓位。
在 Q3 2025 季度，Aspen Wealth Strategies, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：IVV (12.6%)、SCHG (11.2%)、VTV (10.5%)。其中最大持股仓位 IVV 占据整体投资组合约 12.6% 的权重。
在 Q3 2025 季度中，Aspen Wealth Strategies, LLC 共进行了 50 项持仓异动，包含新建仓 11 个仓位、加仓 13 个仓位、减仓 18 个仓位以及清仓 8 个仓位。 其中最大新建仓标的为 VBR。 本季清仓仓位包含 CALF。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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