DS
D. Scott Neal, INC. 13F 申报追踪与分析
D. Scott Neal, INC.CIK: 0001596920
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$2.2亿
申报季度: 2025-09-30 · 持股只数: 66
D. SCOTT NEAL, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 66 项持股，申报期为 2025-09-30，总持股市值约为 US$2.2亿，季度换手率为 24.8%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 34.43
- 持仓稳定性
- 24.75
- 动能／逆势
- 100
- 行业集中度
- 66.65
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 79.84
D. Scott Neal, INC. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.086——换算下来相当于约 12 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 66 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.02），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 12%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
近期动向
减仓 UNM
-2.7% -US$210.8万
减仓 AJG
-1.7% -US$231.9万
加仓 FLEX
+0.0% US$697.4万
减仓 NSA
-0.1% -US$242.1万
加仓 SPY
-10.3% US$386.0万
加仓 KLAC
-0.0% US$469.4万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 58 大持股（共 66 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 16.72% | +0.44% | -0.84% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 14.29% | +0.82% | -0.60% | |
| 3 | XLC | Ss Comm Select Sector Spdr | ETF-其他 | 10.14% | +0.34% | -0.15% | |
| 4 | UNM | Unum Group | 股票-金融 | 9.26% | -3.01% | -2.71% | |
| 5 | AJG | Arthur J Gallagher & Co | 股票-金融 | 8.12% | -2.90% | -1.65% | |
| 6 | FLEX | Flex Ltd. | 股票-科技 | 7.18% | +2.44% | +0.03% | |
| 7 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 5.43% | +1.52% | -0.01% | |
| 8 | NSA | National Storage Affiliates | 股票-房地产 | 3.58% | -2.05% | -0.14% | |
| 9 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 2.26% | -0.15% | -8.50% | |
| 10 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.96% | +0.22% | — | |
| 11 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.91% | +1.76% | -10.26% | |
| 12 | CAT | Caterpillar INC | 股票-工业 | 1.67% | +0.29% | — | |
| 13 | QLD | Proshares Ultra Qqq | ETF-其他 | 1.58% | +0.35% | — | |
| 14 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 1.35% | +0.08% | +9.66% | |
| 15 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.33% | -0.36% | — | |
| 16 | REKR | Rekor Systems INC | 股票-其他 | 1.24% | +0.40% | — | |
| 17 | SSO | Proshares Ultra S&p500 | ETF-其他 | 1.18% | +0.14% | — | |
| 18 | AAPL | Apple INC | 股票-科技 | 0.81% | -0.04% | +0.15% | |
| 19 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.79% | -0.05% | -9.88% | |
| 20 | RBCAA | Republic Bancorp Inc-class A | 股票-其他 | 0.70% | -0.04% | — | |
| 21 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.66% | — | — | |
| 22 | HEFA | Isha Curr Hedged Msci Eafe | ETF-其他 | 0.57% | -0.05% | +1.73% | |
| 23 | T | At&t INC | 股票-通信服务 | 0.47% | — | — | |
| 24 | HD | Home Depot INC | 股票-周期性消费 | 0.44% | -0.03% | — | |
| 25 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.40% | — | — | |
| 26 | MA | Mastercard INC - A | 股票-金融 | 0.36% | — | — | |
| 27 | LOW | Lowe's Cos INC | 股票-周期性消费 | 0.30% | -0.04% | — | |
| 28 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.28% | — | -12.67% | |
| 29 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.28% | +0.02% | -3.61% | |
| 30 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.27% | -0.02% | — | |
| 31 | RF | Regions Financial CORP | 股票-金融 | 0.26% | — | — | |
| 32 | TSLA | Tesla INC | 股票-周期性消费 | 0.26% | +0.04% | — | |
| 33 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.26% | — | +0.28% | |
| 34 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.25% | +0.06% | — | |
| 35 | AMZN | Amazon.com INC | 股票-周期性消费 | 0.24% | -0.03% | — | |
| 36 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.23% | +0.06% | — | |
| 37 | MO | Altria Group INC | 股票-非周期性消费 | 0.22% | -0.01% | — | |
| 38 | MDY | State Street Spdr S&p Midcap | ETF-其他 | 0.22% | -0.01% | — | |
| 39 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.21% | — | — | |
| 40 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 0.19% | -0.01% | -4.24% | |
| 41 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.16% | -0.01% | — | |
| 42 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-医疗保健 | 0.16% | -0.01% | — | |
| 43 | AVGO | Broadcom INC | 股票-科技 | 0.16% | +0.16% | NEW | |
| 44 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.16% | +0.16% | NEW | |
| 45 | NKE | Nike INC -cl B | 股票-周期性消费 | 0.15% | -0.01% | — | |
| 46 | ABT | Abbott Laboratories | 股票-医疗保健 | 0.14% | -0.07% | -17.86% | |
| 47 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.14% | — | — | |
| 48 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.13% | — | -3.80% | |
| 49 | HON | Honeywell International INC | 股票-工业 | 0.13% | — | — | |
| 50 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 0.12% | +0.01% | +0.85% |
1–50 of 58
投资组合表现
Q3 2026表现
+3%
近4个季度表现
+29%
基于可获取价格的持仓（占申报价值的80%）计算
- 标准差
- +14.1%
- 贝塔系数
- +0.81
- 阿尔法
- +6.6%
- 最大回撤
- -7.5%
- 年化表现
- +22.7%
- 对标普胜率
- +58.3%
- 索提诺比率
- +3.22
- 斯图泽指数
- +0.45
- 特雷诺比率
- +0.27
- 斯特林比率
- +1.51
- 卡玛比率
- +3.02
- 信息比率
- +0.32
- 跟踪误差
- +9.6%
- 下行标准差
- +6.7%
- 正收益月份占比
- +66.7%
- 负收益月份占比
- +33.3%
- 最佳12个月
- +43.5%
- 最差12个月
- +13.1%
- 效率比率
- +0.7
- 夏普比率
- +1.53
- 行业分散度
- +11%
- 偏度
- +0.06
- 峰度
- +0.08
- 上行潜力
- +4.61
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2025-09-30 | 66 | US$2.2亿 | 25 | |
| 2025-06-30 | 64 | US$2.0亿 | 0 | |
| 2025-03-31 | 61 | US$1.8亿 | 100 | |
| 2024-12-31 | 65 | US$1.8亿 | 0 | |
| 2024-09-30 | 70 | US$1.9亿 | 0 | |
| 2024-06-30 | 75 | US$1.8亿 | 0 | |
| 2024-03-31 | 67 | US$1.5亿 | 0 | |
| 2023-12-31 | 63 | US$1.1亿 | 0 | |
| 2023-09-30 | 63 | US$1.2亿 | 0 | |
| 2023-06-30 | 64 | US$1.3亿 | 0 | |
| 2023-03-31 | 64 | US$1.8亿 | 0 | |
| 2022-12-31 | 58 | US$2.1亿 | 0 | |
| 2022-09-30 | 61 | US$2.4亿 | 0 | |
| 2022-06-30 | 62 | US$2.4亿 | 0 | |
| 2022-03-31 | 64 | US$2.5亿 | 0 | |
| 2021-12-31 | 57 | US$2.7亿 | 0 | |
| 2021-09-30 | 51 | US$2.4亿 | 0 | |
| 2021-06-30 | 49 | US$2.2亿 | 100 | |
| 2021-03-31 | 47 | US$2.2亿 | 100 | |
| 2020-12-31 | 43 | US$2.0亿 | 19 | |
| 2020-09-30 | 38 | US$1.8亿 | 57 | |
| 2020-06-30 | 37 | US$1.6亿 | 53 | |
| 2020-03-31 | 35 | US$1.7亿 | 100 | |
| 2019-12-31 | 42 | US$2.1亿 | 22 | |
| 2019-09-30 | 35 | US$1.9亿 | 24 | |
| 2019-06-30 | 31 | US$1.8亿 | 35 | |
| 2019-03-31 | 32 | US$1.9亿 | 51 | |
| 2018-12-31 | 28 | US$1.8亿 | 98 | |
| 2018-09-30 | 34 | US$2.0亿 | 55 | |
| 2018-06-30 | 64 | US$1.8亿 | 53 | |
| 2018-03-31 | 178 | US$1.8亿 | 44 | |
| 2017-12-31 | 171 | US$1.7亿 | 35 | |
| 2017-09-30 | 192 | US$1.7亿 | 30 | |
| 2017-06-30 | 189 | US$1.5亿 | 16 | |
| 2017-03-31 | 167 | US$1.6亿 | 28 | |
| 2016-12-31 | 170 | US$1.4亿 | 19 | |
| 2016-09-30 | 179 | US$1.3亿 | 21 | |
| 2016-06-30 | 186 | US$1.1亿 | 8 | |
| 2016-03-31 | 173 | US$1.1亿 | 19 | |
| 2015-12-31 | 153 | US$1.3亿 | 12 | |
| 2015-09-30 | 33 | US$1.2亿 | 24 | |
| 2015-06-30 | 37 | US$1.5亿 | 8 | |
| 2015-03-31 | 33 | US$1.4亿 | 15 | |
| 2014-12-31 | 37 | US$1.4亿 | 14 | |
| 2014-09-30 | 32 | US$1.3亿 | 22 | |
| 2014-06-30 | 34 | US$1.3亿 | 65 | |
| 2014-03-31 | 42 | US$1.2亿 | 34 | |
| 2013-12-31 | 37 | US$1.1亿 | 0 |
本季持股变动
D. Scott Neal, INC. 在 2025-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Broadcom INC (AVGO); 新建仓: Oracle CORP (ORCL); 新建仓: Goldman Sachs Group INC (GS); 新建仓: Micron Technology INC (MU); 清仓: Novo-nordisk A/s-spons Adr (NVO).
申报历史
| 季度 | 申报日期 | 类型 | EDGAR |
|---|---|---|---|
| 2025-09-30 | 2025-10-28 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-06-30 | 2025-07-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-03-31 | 2025-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-12-31 | 2025-01-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-09-30 | 2024-10-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-06-30 | 2024-07-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-03-31 | 2024-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-12-31 | 2024-01-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-09-30 | 2023-10-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-06-30 | 2023-07-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-03-31 | 2023-04-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-12-31 | 2023-01-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-09-30 | 2022-10-27 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-06-30 | 2022-07-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-03-31 | 2022-05-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-12-31 | 2022-01-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-09-30 | 2021-11-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-06-30 | 2021-08-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-03-31 | 2021-04-30 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-12-31 | 2021-02-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-09-30 | 2020-10-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-06-30 | 2020-07-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-03-31 | 2020-04-27 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-12-31 | 2020-01-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-09-30 | 2019-10-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-06-30 | 2019-07-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-03-31 | 2019-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-12-31 | 2019-02-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-09-30 | 2018-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-06-30 | 2018-08-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-05-10 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-04-19 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-12-31 | 2018-02-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-09-30 | 2017-10-18 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-06-30 | 2017-07-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-03-31 | 2017-04-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-12-31 | 2017-01-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-09-30 | 2016-10-18 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-06-30 | 2016-07-19 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-03-31 | 2016-04-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-12-31 | 2016-01-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-09-30 | 2015-10-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-06-30 | 2015-07-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-03-31 | 2015-04-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-12-31 | 2015-01-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-09-30 | 2014-11-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-06-30 | 2014-07-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-03-31 | 2014-04-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-12-31 | 2014-01-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
FAQ
D. Scott Neal, INC. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
D. Scott Neal, INC. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2025-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.2亿，分布在 66 个已申报仓位之中。
D. Scott Neal, INC. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，D. Scott Neal, INC. 按市值排列的前几大持股为：
1. Spdr Gold Shares (GLD) — US$3614.2万 (16.7%)
2. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$3089.5万 (14.3%)
3. Ss Comm Select Sector Spdr (XLC) — US$2192.2万 (10.1%)
4. Unum Group (UNM) — US$2002.2万 (9.3%)
5. Arthur J Gallagher & Co (AJG) — US$1755.1万 (8.1%)
D. Scott Neal, INC. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，D. Scott Neal, INC. 共进行了 33 项显著调整：新建仓 7 个仓位、加仓 11 个既有持股、减仓 12 个仓位，并完全清仓 3 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Broadcom INC (AVGO); 新建仓: Oracle CORP (ORCL); 新建仓: Goldman Sachs Group INC (GS); 新建仓: Micron Technology INC (MU); 清仓: Novo-nordisk A/s-spons Adr (NVO)
D. Scott Neal, INC. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，D. Scott Neal, INC. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 36.8%
• Financials: 19.9%
• Industrials: 15.5%
• Consumer Discretionary: 12.0%
• Communication Services: 8.2%
• Health Care: 3.5%
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