Carter Financial, LLC 13F 投资组合快照

CIK: 0002115533

行业集中型趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$1.1亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 28

Carter Financial, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 28 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.1亿，季度换手率为 12.1%。

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机构性格雪花图

集中度: 60.37
持仓稳定性: 12.12
动能／逆势: 100
行业集中度: 100
多样化: 56
仓位均衡度: 81.71

Carter Financial, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.151——换算下来相当于约 7 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 28 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.83），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 6.4 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 2%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 VUG
+1.5%　-US$282.9万
减仓 VTI
-4.6%　-US$235.5万
加仓 JMST
+269.5%　US$147.0万
加仓 LMBS
+14.9%　US$150.9万
加仓 FNDF
+312.9%　US$81.3万
加仓 CGDV
+9.0%　US$99.5万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	24.53%	-2.86%	+1.51%
2	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	21.45%	-2.39%	-4.60%
3	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	14.67%	+0.66%	+9.02%
4	LMBS	First Trust Low Duration Opp	ETF-其他	10.35%	+1.18%	+14.94%
5	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	9.07%	-0.10%	-2.30%
6	VB	Vanguard Small-cap ETF	ETF-其他	5.03%	-0.04%	-0.87%
7	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	ETF-其他	2.41%	-0.32%	-10.77%
8	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	1.75%	+1.27%	+269.52%
9	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.29%	+0.60%	+99.84%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.28%	-0.11%	—
11	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	ETF-其他	1.12%	+0.46%	+72.03%
12	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	ETF-其他	1.08%	—	—
13	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	ETF-其他	0.91%	+0.70%	+312.95%
14	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	ETF-其他	0.88%	-0.05%	-3.41%
15	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	ETF-大型股与成长	0.52%	-0.03%	+0.49%
16	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.47%	+0.47%	NEW
17	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.46%	-0.08%	—
18	SRE	Sempra	股票-公用事业	0.34%	+0.02%	—
19	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.30%	+0.30%	NEW
20	BIV	Vanguard Intermediate-term B	ETF-其他	0.29%	-0.01%	—
21	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.29%	-0.02%	—
22	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	ETF-其他	0.25%	-0.02%	—
23	CGXU	Cap Group Intl Focus	ETF-其他	0.25%	—	—
24	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
25	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
26	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.21%	—	—
27	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.20%	-0.07%	—
28	CAT	Caterpillar INC	股票-工业	0.18%	+0.18%	NEW

投资组合表现

Q3 2026表现

+4.3%

近4个季度表现

+6.3%

基于可用的5个月历史数据

基于可获取价格的持仓（占申报价值的74%）计算

标准差: +15%
贝塔系数: +0.69
阿尔法: +0.1%
最大回撤: -0.2%
年化表现: +15.7%
对标普胜率: +60%
索提诺比率: +2.1
斯图泽指数: —
特雷诺比率: +0.22
斯特林比率: —
卡玛比率: +99.06
信息比率: -0.9
跟踪误差: +7.5%
下行标准差: +7.4%
正收益月份占比: +60%
负收益月份占比: +40%
最佳12个月: —
最差12个月: —
效率比率: +0.38
夏普比率: +1.04
行业分散度: +22.1%
偏度: -0.13
峰度: -0.88
上行潜力: +3.7

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	28	US$1.1亿	12	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2026-03-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.LMBS 5.VTV 6.VB 7.VNQ 8.JMST 9.VOO 10.AAPL
2025-12-31	24	US$1.1亿	0	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2025-12-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.VTV 5.LMBS 6.VB 7.VNQ 8.AAPL 9.VXUS 10.VTEB

本季持股变动

Carter Financial, LLC 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Jpmorgan Ultra-short Income (JPST); 新建仓: Schwab US Large-cap Growth (SCHG); 新建仓: Schwab US Dvd Equity ETF (SCHD); 新建仓: First Trust Smid Cap Rising (SDVY); 新建仓: Caterpillar INC (CAT).

Carter Financial, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	+1.3%	+269.52%	加仓
2	LMBS	First Trust Low Duration Opp	+1.2%	+14.94%	加仓
3	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	+0.7%	+312.95%	加仓
4	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.7%	+9.02%	加仓
5	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.6%	+99.84%	加仓
6	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	+0.5%	+72.03%	加仓
7	SRE	Sempra	0%	—	不变
8	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	—	—	不变
9	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	—	—	不变
10	CGXU	Cap Group Intl Focus	—	—	不变
11	BIV	Vanguard Intermediate-term B	0%	—	不变
12	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	0%	—	不变
13	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	0%	—	不变
14	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	0%	+0.49%	加仓
15	VB	Vanguard Small-cap ETF	0%	-0.87%	减仓
16	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	-0.1%	-3.41%	减仓
17	MSFT	Microsoft CORP	-0.1%	—	不变
18	V	Visa Inc-class A Shares	-0.1%	—	不变
19	VTV	Vanguard Value ETF	-0.1%	-2.30%	减仓
20	AAPL	Apple INC	-0.1%	—	不变
21	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	-0.3%	-10.77%	减仓
22	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	-2.4%	-4.60%	减仓
23	VUG	Vanguard Growth ETF	-2.9%	+1.51%	加仓
24	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	—	NEW	新建仓
25	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	—	NEW	新建仓
26	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	—	NEW	新建仓
27	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	—	NEW	新建仓
28	CAT	Caterpillar INC	—	NEW	新建仓
29	ISRG	Intuitive Surgical INC	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-03-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Carter Financial, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Carter Financial, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.1亿，分布在 28 个已申报仓位之中。

Carter Financial, LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Carter Financial, LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Vanguard Growth ETF (VUG) — US$2820.5万 (24.5%) 2. Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — US$2466.7万 (21.4%) 3. Cap Group Dividend Value (CGDV) — US$1686.9万 (14.7%) 4. First Trust Low Duration Opp (LMBS) — US$1189.6万 (10.3%) 5. Vanguard Value ETF (VTV) — US$1043.0万 (9.1%)

Carter Financial, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Carter Financial, LLC 共进行了 19 项显著调整：新建仓 5 个仓位、加仓 8 个既有持股、减仓 5 个仓位，并完全清仓 1 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Jpmorgan Ultra-short Income (JPST); 新建仓: Schwab US Large-cap Growth (SCHG); 新建仓: Schwab US Dvd Equity ETF (SCHD); 新建仓: First Trust Smid Cap Rising (SDVY); 新建仓: Caterpillar INC (CAT)

Carter Financial, LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Carter Financial, LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 61.5% • Financials: 30.8% • Industrials: 7.7%

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目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 2%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 VUG
+1.5%　-US$282.9万
减仓 VTI
-4.6%　-US$235.5万
加仓 JMST
+269.5%　US$147.0万
加仓 LMBS
+14.9%　US$150.9万
加仓 FNDF
+312.9%　US$81.3万
加仓 CGDV
+9.0%　US$99.5万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	24.53%	-2.86%	+1.51%
2	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	21.45%	-2.39%	-4.60%
3	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	14.67%	+0.66%	+9.02%
4	LMBS	First Trust Low Duration Opp	ETF-其他	10.35%	+1.18%	+14.94%
5	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	9.07%	-0.10%	-2.30%
6	VB	Vanguard Small-cap ETF	ETF-其他	5.03%	-0.04%	-0.87%
7	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	ETF-其他	2.41%	-0.32%	-10.77%
8	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	1.75%	+1.27%	+269.52%
9	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.29%	+0.60%	+99.84%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.28%	-0.11%	—
11	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	ETF-其他	1.12%	+0.46%	+72.03%
12	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	ETF-其他	1.08%	—	—
13	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	ETF-其他	0.91%	+0.70%	+312.95%
14	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	ETF-其他	0.88%	-0.05%	-3.41%
15	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	ETF-大型股与成长	0.52%	-0.03%	+0.49%
16	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.47%	+0.47%	NEW
17	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.46%	-0.08%	—
18	SRE	Sempra	股票-公用事业	0.34%	+0.02%	—
19	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.30%	+0.30%	NEW
20	BIV	Vanguard Intermediate-term B	ETF-其他	0.29%	-0.01%	—
21	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.29%	-0.02%	—
22	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	ETF-其他	0.25%	-0.02%	—
23	CGXU	Cap Group Intl Focus	ETF-其他	0.25%	—	—
24	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
25	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
26	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.21%	—	—
27	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.20%	-0.07%	—
28	CAT	Caterpillar INC	股票-工业	0.18%	+0.18%	NEW

投资组合表现

Q3 2026表现

+4.3%

近4个季度表现

+6.3%

基于可用的5个月历史数据

基于可获取价格的持仓（占申报价值的74%）计算

标准差: +15%
贝塔系数: +0.69
阿尔法: +0.1%
最大回撤: -0.2%
年化表现: +15.7%
对标普胜率: +60%
索提诺比率: +2.1
斯图泽指数: —
特雷诺比率: +0.22
斯特林比率: —
卡玛比率: +99.06
信息比率: -0.9
跟踪误差: +7.5%
下行标准差: +7.4%
正收益月份占比: +60%
负收益月份占比: +40%
最佳12个月: —
最差12个月: —
效率比率: +0.38
夏普比率: +1.04
行业分散度: +22.1%
偏度: -0.13
峰度: -0.88
上行潜力: +3.7

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	28	US$1.1亿	12	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2026-03-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.LMBS 5.VTV 6.VB 7.VNQ 8.JMST 9.VOO 10.AAPL
2025-12-31	24	US$1.1亿	0	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2025-12-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.VTV 5.LMBS 6.VB 7.VNQ 8.AAPL 9.VXUS 10.VTEB

本季持股变动

Carter Financial, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	+1.3%	+269.52%	加仓
2	LMBS	First Trust Low Duration Opp	+1.2%	+14.94%	加仓
3	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	+0.7%	+312.95%	加仓
4	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.7%	+9.02%	加仓
5	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.6%	+99.84%	加仓
6	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	+0.5%	+72.03%	加仓
7	SRE	Sempra	0%	—	不变
8	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	—	—	不变
9	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	—	—	不变
10	CGXU	Cap Group Intl Focus	—	—	不变
11	BIV	Vanguard Intermediate-term B	0%	—	不变
12	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	0%	—	不变
13	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	0%	—	不变
14	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	0%	+0.49%	加仓
15	VB	Vanguard Small-cap ETF	0%	-0.87%	减仓
16	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	-0.1%	-3.41%	减仓
17	MSFT	Microsoft CORP	-0.1%	—	不变
18	V	Visa Inc-class A Shares	-0.1%	—	不变
19	VTV	Vanguard Value ETF	-0.1%	-2.30%	减仓
20	AAPL	Apple INC	-0.1%	—	不变
21	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	-0.3%	-10.77%	减仓
22	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	-2.4%	-4.60%	减仓
23	VUG	Vanguard Growth ETF	-2.9%	+1.51%	加仓
24	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	—	NEW	新建仓
25	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	—	NEW	新建仓
26	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	—	NEW	新建仓
27	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	—	NEW	新建仓
28	CAT	Caterpillar INC	—	NEW	新建仓
29	ISRG	Intuitive Surgical INC	—	EXIT	清仓