ETRADE Capital Management LLC 13F 持仓总览（1447 只）

CIK: 0001512581

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$53.7亿

申报季度: 2020-09-30 · 持股只数: 1447

ETRADE Capital Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 1447 项持股，申报期为 2020-09-30，总持股市值约为 US$53.7亿，季度换手率为 18.0%。

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机构性格雪花图

集中度: 10.27
持仓稳定性: 17.96
动能／逆势: 100
行业集中度: 51.3
多样化: 100
仓位均衡度: 53.41

ETRADE Capital Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.026——换算下来相当于约 39 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1447 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.66），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 10%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 VGSH
-86.5%　-US$7325.7万
加仓 AGG
+33.1%　US$1.0亿
加仓 IVV
+23.5%　US$5520.8万
减仓 VEU
-2.4%　US$1042.2万
减仓 SPY
-4.4%　US$1139.7万
加仓 ESGU
+23.1%　US$3459.9万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 1447 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	7.54%	+1.18%	+33.13%
2	VEU	Vanguard Ftse All-world Ex-u	ETF-其他	5.87%	-0.49%	-2.40%
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	5.84%	-0.46%	-4.45%
4	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	5.62%	-0.21%	+2.93%
5	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	4.05%	+0.66%	+23.49%
6	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	3.56%	—	-12.00%
7	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	ETF-投资级公司债	2.72%	+0.32%	+26.62%
8	ESGU	Ishares Esg Aware Msci USA	ETF-其他	2.54%	+0.42%	+23.08%
9	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	ETF-其他	2.51%	-0.04%	+1.73%
10	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	2.50%	+0.33%	+29.49%
11	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	2.29%	+0.12%	+15.28%
12	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	2.19%	-0.16%	-4.46%
13	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	ETF-其他	1.95%	+0.35%	+26.12%
14	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	ETF-投资级公司债	1.95%	-0.16%	+2.74%
15	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	ETF-其他	1.91%	+0.08%	+16.87%
16	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	1.70%	-0.13%	-6.66%
17	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	ETF-其他	1.47%	+0.14%	+23.16%
18	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避险与商品	1.32%	+0.25%	+27.28%
19	ESGE	Ishares INC Ishares Esg Awar	ETF-其他	1.23%	+0.19%	+19.84%
20	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	1.17%	—	-4.40%
21	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	ETF-中小型股	1.08%	—	-7.20%
22	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	ETF-中小型股	1.03%	—	-2.29%
23	RSP	Invesco S&p 500 Equal Weight	ETF-大型股与成长	1.03%	-0.06%	-0.66%
24	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	ETF-其他	0.99%	+0.20%	+36.81%
25	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	ETF-投资级公司债	0.91%	+0.15%	+30.57%
26	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.89%	+0.16%	+29.56%
27	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	ETF-其他	0.75%	—	+4.12%
28	IXN	Ishares Global Tech ETF	ETF-科技型	0.72%	+0.09%	+15.29%
29	IHI	Ishares U.s. Medical Devices	ETF-其他	0.70%	+0.13%	+20.62%
30	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	ETF-非投资级债	0.66%	-0.03%	+4.45%
31	IDV	Ishares International Select	ETF-其他	0.63%	—	+3.37%
32	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.61%	—	-7.65%
33	VYM	Vanguard High Dvd Yield ETF	ETF-其他	0.57%	—	+0.61%
34	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.56%	—	-2.51%
35	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.56%	+0.10%	+29.01%
36	SHM	Ss Spdr N Ice St Muni ETF	ETF-其他	0.54%	+0.03%	+19.62%
37	AAPL	Apple INC	股票-科技	0.48%	+0.11%	+361.04%
38	QEFA	Stsr Spd Msc Eaf Stgfs-us In	ETF-其他	0.48%	+0.04%	+18.39%
39	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	ETF-其他	0.48%	+0.10%	+37.83%
40	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.46%	—	+7.22%
41	TIP	Ishares Tips Bond ETF	ETF-其他	0.43%	—	-0.89%
42	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	ETF-投资级公司债	0.33%	+0.02%	+18.50%
43	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	ETF-政府公债	0.31%	+0.04%	+28.11%
44	DSI	Ishares Esg Msci Kld 400 ETF	ETF-其他	0.28%	+0.02%	+10.81%
45	TSLA	Tesla INC	股票-周期性消费	0.24%	+0.12%	+488.30%
46	VZ	Verizon Communications INC	股票-通信服务	0.23%	—	+3.05%
47	UNH	Unitedhealth Group INC	股票-医疗保健	0.23%	—	-7.80%
48	ESGD	Ishares Trust Ishares Esg Aw	ETF-其他	0.23%	—	+7.22%
49	MRK	Merck & Co. INC.	股票-医疗保健	0.22%	—	+6.15%
50	CMCSA	Comcast Corp-class A	股票-通信服务	0.21%	—	-1.80%

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2020-09-30	1447	US$53.7亿	18	1AGG 2VEU 3SPY 主要持股2020-09-30 1.AGG 2.VEU 3.SPY 4.VTV 5.IVV 6.IWF 7.LQD 8.ESGU 9.ITOT 10.GOVT
2020-06-30	1345	US$47.9亿	32	1VEU 2AGG 3SPY 主要持股2020-06-30 1.VEU 2.AGG 3.SPY 4.VTV 5.IWF 6.IVV 7.ITOT 8.LQD 9.VWO 10.IJR
2020-03-31	1232	US$39.2亿	27	1VEU 2VTV 3AGG 主要持股2020-03-31 1.VEU 2.VTV 3.AGG 4.SPY 5.IWF 6.IVV 7.ITOT 8.GOVT 9.VWO 10.VCIT
2019-12-31	1059	US$44.5亿	17	1VEU 2VTV 3SPY 主要持股2019-12-31 1.VEU 2.VTV 3.SPY 4.AGG 5.IWF 6.VWO 7.ITOT 8.VCIT 9.IVV 10.IUSG
2019-09-30	994	US$39.7亿	18	1VEU 2VTV 3SPY 主要持股2019-09-30 1.VEU 2.VTV 3.SPY 4.AGG 5.IWF 6.VWO 7.VCIT 8.ITOT 9.VGSH 10.IUSG
2019-06-30	890	US$37.2亿	13	1SPY 2VEU 3VTV 主要持股2019-06-30 1.SPY 2.VEU 3.VTV 4.AGG 5.IWF 6.VWO 7.VCIT 8.VGSH 9.ITOT 10.IUSG
2019-03-31	858	US$34.8亿	24	1VEU 2SPY 3AGG 主要持股2019-03-31 1.VEU 2.SPY 3.AGG 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.ITOT 10.RSP
2018-12-31	771	US$30.7亿	19	1AGG 2VEU 3SPY 主要持股2018-12-31 1.AGG 2.VEU 3.SPY 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.RSP 10.ITOT
2018-09-30	902	US$34.8亿	13	1VEU 2SPY 3AGG 主要持股2018-09-30 1.VEU 2.SPY 3.AGG 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.RSP 10.IWO
2018-06-30	824	US$32.5亿	16	1SPY 2AGG 3VEU 主要持股2018-06-30 1.SPY 2.AGG 3.VEU 4.IWF 5.VTV 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.IWO 10.RSP
2018-03-31	781	US$31.1亿	19	1AGG 2SPY 3VEU 主要持股2018-03-31 1.AGG 2.SPY 3.VEU 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.SCHD 10.IWO
2017-12-31	929	US$31.2亿	15	1SPY 2VTV 3IWF 主要持股2017-12-31 1.SPY 2.VTV 3.IWF 4.AGG 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2017-09-30	778	US$28.0亿	14	1SPY 2AGG 3IWF 主要持股2017-09-30 1.SPY 2.AGG 3.IWF 4.VTV 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2017-06-30	726	US$25.9亿	28	1SPY 2IWF 3AGG 主要持股2017-06-30 1.SPY 2.IWF 3.AGG 4.VTV 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2017-03-31	835	US$24.3亿	16	1SPY 2AGG 3IWF 主要持股2017-03-31 1.SPY 2.AGG 3.IWF 4.IWD 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2016-12-31	617	US$21.9亿	13	1AGG 2SPY 3IWD 主要持股2016-12-31 1.AGG 2.SPY 3.IWD 4.IWF 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWN 9.IWO 10.SCHD
2016-09-30	719	US$20.7亿	15	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2016-09-30 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.SPY 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2016-06-30	532	US$18.9亿	13	1AGG 2IWD 3IWF 主要持股2016-06-30 1.AGG 2.IWD 3.IWF 4.SPY 5.VEU 6.VCIT 7.IWO 8.IWN 9.IWM 10.SCHD
2016-03-31	484	US$17.6亿	25	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2016-03-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.SPY 5.VEU 6.VCIT 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.IWM
2015-12-31	630	US$17.0亿	11	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-12-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.VEU 5.SPY 6.USIG 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.IWM
2015-09-30	617	US$16.2亿	14	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-09-30 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.USIG 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.BSV
2015-06-30	605	US$17.0亿	11	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-06-30 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.VEU 5.USIG 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.TIP
2015-03-31	590	US$16.8亿	16	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-03-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.USIG 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.BSV
2014-12-31	672	US$16.4亿	14	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2014-12-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.USIG 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.MBB
2014-09-30	655	US$15.4亿	12	1AGG 2USIG 3IWF 主要持股2014-09-30 1.AGG 2.USIG 3.IWF 4.IWD 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.MBB
2014-06-30	664	US$15.0亿	17	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2014-06-30 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.TIP 10.SCHD
2014-03-31	1103	US$14.0亿	15	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2014-03-31 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.TIP
2013-12-31	1109	US$12.7亿	19	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2013-12-31 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.BSV 10.TIP
2013-09-30	1196	US$10.9亿	23	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2013-09-30 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.TIP 10.BSV
2013-06-30	1141	US$9.4亿	0	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2013-06-30 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWD 5.IWF 6.SPY 7.TIP 8.IWO 9.BSV 10.IWN

本季持股变动

ETRADE Capital Management LLC 在 2020-09-30 最显著的持仓异动：新建仓: Ishares National Muni Bond E (MUB); 新建仓: Ss Blackstone Sr Loan ETF (SRLN); 清仓: Vaneck High Yield Muni ETF (HYD); 减仓: Vanguard Short-term Treasury (VGSH) — 股数 -86.53%; 加仓: Ishares Core U.s. Aggregate (AGG) — 股数 +33.13%.

ETRADE Capital Management LLC 于截至 2020-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	+1.2%	+33.13%	加仓
2	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	+0.7%	+23.49%	加仓
3	ESGU	Ishares Esg Aware Msci USA	+0.4%	+23.08%	加仓
4	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	+0.4%	+26.12%	加仓
5	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.3%	+29.49%	加仓
6	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	+0.3%	+26.62%	加仓
7	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	+0.3%	+27.28%	加仓
8	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	+0.2%	+36.81%	加仓
9	ESGE	Ishares INC Ishares Esg Awar	+0.2%	+19.84%	加仓
10	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.2%	+29.56%	加仓
11	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	+0.2%	+30.57%	加仓
12	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	+0.1%	+23.16%	加仓
13	IHI	Ishares U.s. Medical Devices	+0.1%	+20.62%	加仓
14	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+15.28%	加仓
15	TSLA	Tesla INC	+0.1%	+488.30%	加仓
16	AAPL	Apple INC	+0.1%	+361.04%	加仓
17	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	+0.1%	+29.01%	加仓
18	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	+0.1%	+37.83%	加仓
19	IXN	Ishares Global Tech ETF	+0.1%	+15.29%	加仓
20	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	+0.1%	+16.87%	加仓
21	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	+0.1%	+70.76%	加仓
22	CRM	Salesforce INC	+0.1%	+48.73%	加仓
23	GIGB	Goldman Sachs Inv Grd CORP	+0.1%	+122.50%	加仓
24	HYLB	Xtrackers Usd High Yield Cor	+0.1%	+113.14%	加仓
25	QEFA	Stsr Spd Msc Eaf Stgfs-us In	0%	+18.39%	加仓
26	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	0%	+28.11%	加仓
27	SHM	Ss Spdr N Ice St Muni ETF	0%	+19.62%	加仓
28	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	0%	+16.28%	加仓
29	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	0%	+18.50%	加仓
30	DSI	Ishares Esg Msci Kld 400 ETF	0%	+10.81%	加仓
31	TSM	Taiwan Semiconductor-sp Adr	0%	-11.67%	减仓
32	PFE	Pfizer INC	0%	+10.52%	加仓
33	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	0%	+21.32%	加仓
34	NVDA	Nvidia CORP	0%	-1.57%	减仓
35	AMZN	Amazon.com INC	—	-2.51%	减仓
36	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	0%	+4.45%	加仓
37	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	0%	+1.73%	加仓
38	KO	Coca-cola Co/the	-0.1%	-32.03%	减仓
39	NVS	Novartis Ag-sponsored Adr	-0.1%	-19.45%	减仓
40	RSP	Invesco S&p 500 Equal Weight	-0.1%	-0.66%	减仓
41	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.1%	-6.66%	减仓
42	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	-0.2%	-4.46%	减仓
43	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	-0.2%	+2.74%	加仓
44	VTV	Vanguard Value ETF	-0.2%	+2.93%	加仓
45	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-0.5%	-4.45%	减仓
46	VEU	Vanguard Ftse All-world Ex-u	-0.5%	-2.40%	减仓
47	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	-1.6%	-86.53%	减仓
48	MUB	Ishares National Muni Bond E	—	NEW	新建仓
49	SRLN	Ss Blackstone Sr Loan ETF	—	NEW	新建仓
50	HYD	Vaneck High Yield Muni ETF	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2020-09-30	2020-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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FAQ

ETRADE Capital Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

ETRADE Capital Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2020-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$53.7亿，分布在 1447 个已申报仓位之中。

ETRADE Capital Management LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，ETRADE Capital Management LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Ishares Core U.s. Aggregate (AGG) — US$4.1亿 (7.5%) 2. Vanguard Ftse All-world Ex-u (VEU) — US$3.2亿 (5.9%) 3. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$3.1亿 (5.8%) 4. Vanguard Value ETF (VTV) — US$3.0亿 (5.6%) 5. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.2亿 (4.0%)

ETRADE Capital Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，ETRADE Capital Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 2 个仓位、加仓 36 个既有持股、减仓 11 个仓位，并完全清仓 1 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares National Muni Bond E (MUB); 新建仓: Ss Blackstone Sr Loan ETF (SRLN); 清仓: Vaneck High Yield Muni ETF (HYD); 减仓: Vanguard Short-term Treasury (VGSH) — 股数 -86.53%; 加仓: Ishares Core U.s. Aggregate (AGG) — 股数 +33.13%

ETRADE Capital Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，ETRADE Capital Management LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 27.6% • Health Care: 18.7% • Consumer Discretionary: 15.2% • Communication Services: 13.7% • Financials: 10.6% • Industrials: 5.7%

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行业集中度62.2

前五大持仓重叠 3/5 档，同样重仓 Ishares Core S&p 500 ETF

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ETRADE Capital Management LLC 13F 持仓总览（1447 只）

CIK: 0001512581

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$53.7亿

申报季度: 2020-09-30 · 持股只数: 1447

ETRADE Capital Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 1447 项持股，申报期为 2020-09-30，总持股市值约为 US$53.7亿，季度换手率为 18.0%。

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机构性格雪花图

集中度: 10.27
持仓稳定性: 17.96
动能／逆势: 100
行业集中度: 51.3
多样化: 100
仓位均衡度: 53.41

整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.66），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 10%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 VGSH
-86.5%　-US$7325.7万
加仓 AGG
+33.1%　US$1.0亿
加仓 IVV
+23.5%　US$5520.8万
减仓 VEU
-2.4%　US$1042.2万
减仓 SPY
-4.4%　US$1139.7万
加仓 ESGU
+23.1%　US$3459.9万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 1447 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	7.54%	+1.18%	+33.13%
2	VEU	Vanguard Ftse All-world Ex-u	ETF-其他	5.87%	-0.49%	-2.40%
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	5.84%	-0.46%	-4.45%
4	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	5.62%	-0.21%	+2.93%
5	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	4.05%	+0.66%	+23.49%
6	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	3.56%	—	-12.00%
7	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	ETF-投资级公司债	2.72%	+0.32%	+26.62%
8	ESGU	Ishares Esg Aware Msci USA	ETF-其他	2.54%	+0.42%	+23.08%
9	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	ETF-其他	2.51%	-0.04%	+1.73%
10	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	2.50%	+0.33%	+29.49%
11	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	2.29%	+0.12%	+15.28%
12	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	2.19%	-0.16%	-4.46%
13	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	ETF-其他	1.95%	+0.35%	+26.12%
14	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	ETF-投资级公司债	1.95%	-0.16%	+2.74%
15	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	ETF-其他	1.91%	+0.08%	+16.87%
16	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	1.70%	-0.13%	-6.66%
17	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	ETF-其他	1.47%	+0.14%	+23.16%
18	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避险与商品	1.32%	+0.25%	+27.28%
19	ESGE	Ishares INC Ishares Esg Awar	ETF-其他	1.23%	+0.19%	+19.84%
20	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	1.17%	—	-4.40%
21	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	ETF-中小型股	1.08%	—	-7.20%
22	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	ETF-中小型股	1.03%	—	-2.29%
23	RSP	Invesco S&p 500 Equal Weight	ETF-大型股与成长	1.03%	-0.06%	-0.66%
24	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	ETF-其他	0.99%	+0.20%	+36.81%
25	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	ETF-投资级公司债	0.91%	+0.15%	+30.57%
26	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.89%	+0.16%	+29.56%
27	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	ETF-其他	0.75%	—	+4.12%
28	IXN	Ishares Global Tech ETF	ETF-科技型	0.72%	+0.09%	+15.29%
29	IHI	Ishares U.s. Medical Devices	ETF-其他	0.70%	+0.13%	+20.62%
30	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	ETF-非投资级债	0.66%	-0.03%	+4.45%
31	IDV	Ishares International Select	ETF-其他	0.63%	—	+3.37%
32	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.61%	—	-7.65%
33	VYM	Vanguard High Dvd Yield ETF	ETF-其他	0.57%	—	+0.61%
34	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.56%	—	-2.51%
35	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.56%	+0.10%	+29.01%
36	SHM	Ss Spdr N Ice St Muni ETF	ETF-其他	0.54%	+0.03%	+19.62%
37	AAPL	Apple INC	股票-科技	0.48%	+0.11%	+361.04%
38	QEFA	Stsr Spd Msc Eaf Stgfs-us In	ETF-其他	0.48%	+0.04%	+18.39%
39	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	ETF-其他	0.48%	+0.10%	+37.83%
40	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.46%	—	+7.22%
41	TIP	Ishares Tips Bond ETF	ETF-其他	0.43%	—	-0.89%
42	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	ETF-投资级公司债	0.33%	+0.02%	+18.50%
43	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	ETF-政府公债	0.31%	+0.04%	+28.11%
44	DSI	Ishares Esg Msci Kld 400 ETF	ETF-其他	0.28%	+0.02%	+10.81%
45	TSLA	Tesla INC	股票-周期性消费	0.24%	+0.12%	+488.30%
46	VZ	Verizon Communications INC	股票-通信服务	0.23%	—	+3.05%
47	UNH	Unitedhealth Group INC	股票-医疗保健	0.23%	—	-7.80%
48	ESGD	Ishares Trust Ishares Esg Aw	ETF-其他	0.23%	—	+7.22%
49	MRK	Merck & Co. INC.	股票-医疗保健	0.22%	—	+6.15%
50	CMCSA	Comcast Corp-class A	股票-通信服务	0.21%	—	-1.80%

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2020-09-30	1447	US$53.7亿	18	1AGG 2VEU 3SPY 主要持股2020-09-30 1.AGG 2.VEU 3.SPY 4.VTV 5.IVV 6.IWF 7.LQD 8.ESGU 9.ITOT 10.GOVT
2020-06-30	1345	US$47.9亿	32	1VEU 2AGG 3SPY 主要持股2020-06-30 1.VEU 2.AGG 3.SPY 4.VTV 5.IWF 6.IVV 7.ITOT 8.LQD 9.VWO 10.IJR
2020-03-31	1232	US$39.2亿	27	1VEU 2VTV 3AGG 主要持股2020-03-31 1.VEU 2.VTV 3.AGG 4.SPY 5.IWF 6.IVV 7.ITOT 8.GOVT 9.VWO 10.VCIT
2019-12-31	1059	US$44.5亿	17	1VEU 2VTV 3SPY 主要持股2019-12-31 1.VEU 2.VTV 3.SPY 4.AGG 5.IWF 6.VWO 7.ITOT 8.VCIT 9.IVV 10.IUSG
2019-09-30	994	US$39.7亿	18	1VEU 2VTV 3SPY 主要持股2019-09-30 1.VEU 2.VTV 3.SPY 4.AGG 5.IWF 6.VWO 7.VCIT 8.ITOT 9.VGSH 10.IUSG
2019-06-30	890	US$37.2亿	13	1SPY 2VEU 3VTV 主要持股2019-06-30 1.SPY 2.VEU 3.VTV 4.AGG 5.IWF 6.VWO 7.VCIT 8.VGSH 9.ITOT 10.IUSG
2019-03-31	858	US$34.8亿	24	1VEU 2SPY 3AGG 主要持股2019-03-31 1.VEU 2.SPY 3.AGG 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.ITOT 10.RSP
2018-12-31	771	US$30.7亿	19	1AGG 2VEU 3SPY 主要持股2018-12-31 1.AGG 2.VEU 3.SPY 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.RSP 10.ITOT
2018-09-30	902	US$34.8亿	13	1VEU 2SPY 3AGG 主要持股2018-09-30 1.VEU 2.SPY 3.AGG 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.RSP 10.IWO
2018-06-30	824	US$32.5亿	16	1SPY 2AGG 3VEU 主要持股2018-06-30 1.SPY 2.AGG 3.VEU 4.IWF 5.VTV 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.IWO 10.RSP
2018-03-31	781	US$31.1亿	19	1AGG 2SPY 3VEU 主要持股2018-03-31 1.AGG 2.SPY 3.VEU 4.VTV 5.IWF 6.VCIT 7.VWO 8.IWM 9.SCHD 10.IWO
2017-12-31	929	US$31.2亿	15	1SPY 2VTV 3IWF 主要持股2017-12-31 1.SPY 2.VTV 3.IWF 4.AGG 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2017-09-30	778	US$28.0亿	14	1SPY 2AGG 3IWF 主要持股2017-09-30 1.SPY 2.AGG 3.IWF 4.VTV 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2017-06-30	726	US$25.9亿	28	1SPY 2IWF 3AGG 主要持股2017-06-30 1.SPY 2.IWF 3.AGG 4.VTV 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2017-03-31	835	US$24.3亿	16	1SPY 2AGG 3IWF 主要持股2017-03-31 1.SPY 2.AGG 3.IWF 4.IWD 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2016-12-31	617	US$21.9亿	13	1AGG 2SPY 3IWD 主要持股2016-12-31 1.AGG 2.SPY 3.IWD 4.IWF 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWN 9.IWO 10.SCHD
2016-09-30	719	US$20.7亿	15	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2016-09-30 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.SPY 5.VEU 6.VCIT 7.IWM 8.IWO 9.IWN 10.SCHD
2016-06-30	532	US$18.9亿	13	1AGG 2IWD 3IWF 主要持股2016-06-30 1.AGG 2.IWD 3.IWF 4.SPY 5.VEU 6.VCIT 7.IWO 8.IWN 9.IWM 10.SCHD
2016-03-31	484	US$17.6亿	25	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2016-03-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.SPY 5.VEU 6.VCIT 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.IWM
2015-12-31	630	US$17.0亿	11	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-12-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.VEU 5.SPY 6.USIG 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.IWM
2015-09-30	617	US$16.2亿	14	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-09-30 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.USIG 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.BSV
2015-06-30	605	US$17.0亿	11	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-06-30 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.VEU 5.USIG 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.TIP
2015-03-31	590	US$16.8亿	16	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2015-03-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.USIG 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.BSV
2014-12-31	672	US$16.4亿	14	1AGG 2IWF 3IWD 主要持股2014-12-31 1.AGG 2.IWF 3.IWD 4.USIG 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.MBB
2014-09-30	655	US$15.4亿	12	1AGG 2USIG 3IWF 主要持股2014-09-30 1.AGG 2.USIG 3.IWF 4.IWD 5.VEU 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.MBB
2014-06-30	664	US$15.0亿	17	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2014-06-30 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.TIP 10.SCHD
2014-03-31	1103	US$14.0亿	15	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2014-03-31 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.SCHD 10.TIP
2013-12-31	1109	US$12.7亿	19	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2013-12-31 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.BSV 10.TIP
2013-09-30	1196	US$10.9亿	23	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2013-09-30 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWF 5.IWD 6.SPY 7.IWO 8.IWN 9.TIP 10.BSV
2013-06-30	1141	US$9.4亿	0	1AGG 2USIG 3VEU 主要持股2013-06-30 1.AGG 2.USIG 3.VEU 4.IWD 5.IWF 6.SPY 7.TIP 8.IWO 9.BSV 10.IWN

本季持股变动

ETRADE Capital Management LLC 于截至 2020-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	+1.2%	+33.13%	加仓
2	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	+0.7%	+23.49%	加仓
3	ESGU	Ishares Esg Aware Msci USA	+0.4%	+23.08%	加仓
4	EFG	Ishares Msci Eafe Growth ETF	+0.4%	+26.12%	加仓
5	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.3%	+29.49%	加仓
6	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	+0.3%	+26.62%	加仓
7	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	+0.3%	+27.28%	加仓
8	VLUE	Ishares Msci USA Value Facto	+0.2%	+36.81%	加仓
9	ESGE	Ishares INC Ishares Esg Awar	+0.2%	+19.84%	加仓
10	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.2%	+29.56%	加仓
11	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	+0.2%	+30.57%	加仓
12	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	+0.1%	+23.16%	加仓
13	IHI	Ishares U.s. Medical Devices	+0.1%	+20.62%	加仓
14	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+15.28%	加仓
15	TSLA	Tesla INC	+0.1%	+488.30%	加仓
16	AAPL	Apple INC	+0.1%	+361.04%	加仓
17	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	+0.1%	+29.01%	加仓
18	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	+0.1%	+37.83%	加仓
19	IXN	Ishares Global Tech ETF	+0.1%	+15.29%	加仓
20	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	+0.1%	+16.87%	加仓
21	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	+0.1%	+70.76%	加仓
22	CRM	Salesforce INC	+0.1%	+48.73%	加仓
23	GIGB	Goldman Sachs Inv Grd CORP	+0.1%	+122.50%	加仓
24	HYLB	Xtrackers Usd High Yield Cor	+0.1%	+113.14%	加仓
25	QEFA	Stsr Spd Msc Eaf Stgfs-us In	0%	+18.39%	加仓
26	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	0%	+28.11%	加仓
27	SHM	Ss Spdr N Ice St Muni ETF	0%	+19.62%	加仓
28	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	0%	+16.28%	加仓
29	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	0%	+18.50%	加仓
30	DSI	Ishares Esg Msci Kld 400 ETF	0%	+10.81%	加仓
31	TSM	Taiwan Semiconductor-sp Adr	0%	-11.67%	减仓
32	PFE	Pfizer INC	0%	+10.52%	加仓
33	IEF	Ishares 7-10 Year Treasury B	0%	+21.32%	加仓
34	NVDA	Nvidia CORP	0%	-1.57%	减仓
35	AMZN	Amazon.com INC	—	-2.51%	减仓
36	HYG	Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui	0%	+4.45%	加仓
37	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	0%	+1.73%	加仓
38	KO	Coca-cola Co/the	-0.1%	-32.03%	减仓
39	NVS	Novartis Ag-sponsored Adr	-0.1%	-19.45%	减仓
40	RSP	Invesco S&p 500 Equal Weight	-0.1%	-0.66%	减仓
41	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.1%	-6.66%	减仓
42	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	-0.2%	-4.46%	减仓
43	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	-0.2%	+2.74%	加仓
44	VTV	Vanguard Value ETF	-0.2%	+2.93%	加仓
45	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-0.5%	-4.45%	减仓
46	VEU	Vanguard Ftse All-world Ex-u	-0.5%	-2.40%	减仓
47	VGSH	Vanguard Short-term Treasury	-1.6%	-86.53%	减仓
48	MUB	Ishares National Muni Bond E	—	NEW	新建仓
49	SRLN	Ss Blackstone Sr Loan ETF	—	NEW	新建仓
50	HYD	Vaneck High Yield Muni ETF	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2020-09-30	2020-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-21	修正案	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2016-03-31	2016-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2014-09-30	2014-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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