CIK: 0001567784
申报总市值
US$18.8亿
申报季度: 2021-12-31 · 持股只数: 1788
Carroll Financial Associates, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 1788 项持股，申报期为 2021-12-31，总持股市值约为 US$18.8亿，季度换手率为 0.0%。
Carroll Financial Associates, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.029——换算下来相当于约 34 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1788 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 7.17），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 18%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
本季暂无持股变动
仅显示前 200 大持股（共 1788 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AUSF | Global X Adaptive US Factor | ETF-其他 | 9.35% | — | -1.02% | |
| 2 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 7.79% | — | -1.11% | |
| 3 | ✓ | Investment Managers Ser Tr | 股票-其他 | 6.55% | — | +0.35% | |
| 4 | PRF | Invesco Rafi US 1000 ETF | ETF-其他 | 5.00% | — | +1.88% | |
| 5 | AAPL | Apple INC | 股票-科技 | 3.47% | — | +5.64% | |
| 6 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 2.85% | — | -1.13% | |
| 7 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.67% | — | -0.23% | |
| 8 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 2.62% | — | -5.45% | |
| 9 | ✓ | 股票-其他 | 2.56% | — | +23.78% | ||
| 10 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.89% | — | +1.05% | |
| 11 | OMFL | Invesco Russell 1000 Dyn M/f | ETF-其他 | 1.86% | — | +2.22% | |
| 12 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 1.81% | — | — | |
| 13 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.74% | — | -13.88% | |
| 14 | DGRW | Wisdomtree U.s. Quality Divi | ETF-其他 | 1.69% | — | -6.74% | |
| 15 | ARKK | Ark Innovation ETF | ETF-其他 | 1.26% | — | -2.21% | |
| 16 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.18% | — | -13.15% | |
| 17 | PULS | Pgim Ultra Short Bond ETF | ETF-其他 | 1.14% | — | -3.45% | |
| 18 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.11% | — | -8.53% | |
| 19 | ARKG | Ark Genomic Revolution ETF | ETF-其他 | 0.96% | — | -0.31% | |
| 20 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.92% | — | +5.94% | |
| 21 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 0.88% | — | +11.43% | |
| 22 | ✓ | 股票-其他 | 0.77% | — | +6.93% | ||
| 23 | STIP | Ishares 0-5 Year Tips Bond E | ETF-其他 | 0.75% | — | +16904.18% | |
| 24 | PRFZ | Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC | ETF-其他 | 0.74% | — | -0.58% | |
| 25 | GSST | Goldman Sachs Ultra Short Bo | ETF-避险与商品 | 0.73% | — | -0.76% | |
| 26 | TFC | Truist Financial CORP | 股票-金融 | 0.66% | — | +4.08% | |
| 27 | LOW | Lowe's Cos INC | 股票-周期性消费 | 0.64% | — | +5.06% | |
| 28 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.62% | — | +13.69% | |
| 29 | MSTB | Lha Market State Tactical | ETF-其他 | 0.61% | — | -1.98% | |
| 30 | SPD | Simplify US Eqty Plus Down | ETF-其他 | 0.60% | — | +6.93% | |
| 31 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.59% | — | +12.25% | |
| 32 | IOO | Ishares Global 100 ETF | ETF-其他 | 0.54% | — | +0.69% | |
| 33 | RAAX | Vaneck Real Assets ETF | ETF-其他 | 0.54% | — | +152.05% | |
| 34 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.50% | — | +4.36% | |
| 35 | PFE | Pfizer INC | 股票-医疗保健 | 0.49% | — | +10.18% | |
| 36 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.49% | — | +1.86% | |
| 37 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 0.47% | — | +6.09% | |
| 38 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.46% | — | -14.20% | |
| 39 | VNLA | Janus Henderson Short Durati | ETF-其他 | 0.44% | — | -80.14% | |
| 40 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.42% | — | -1.47% | |
| 41 | EMBD | Global X Emerging Markets Bd | ETF-新兴市场 | 0.42% | — | +16.72% | |
| 42 | AXP | American Express Co | 股票-金融 | 0.41% | — | -8.86% | |
| 43 | AMZN | Amazon.com INC | 股票-周期性消费 | 0.41% | — | +3.64% | |
| 44 | SPMD | Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF | ETF-其他 | 0.39% | — | +19.92% | |
| 45 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.39% | — | -39.52% | |
| 46 | SPEM | State Street Sp Ptf Em ETF | ETF-其他 | 0.38% | — | +4.35% | |
| 47 | GSEW | Goldman Sachs Eql Wght Large | ETF-避险与商品 | 0.37% | — | — | |
| 48 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.37% | — | +4.44% | |
| 49 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 0.36% | — | +55.65% | |
| 50 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 0.35% | — | +4.40% |
可定价持仓数据尚不足以计算表现
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2021-12-31 | 1788 | US$18.8亿 | 0 | |
| 2021-09-30 | 1940 | US$17.9亿 | 0 | |
| 2021-06-30 | 1800 | US$17.7亿 | 96 | |
| 2021-03-31 | 1751 | US$16.3亿 | 16 | |
| 2020-12-31 | 1616 | US$15.0亿 | 21 | |
| 2020-09-30 | 1683 | US$13.0亿 | 16 | |
| 2020-06-30 | 1707 | US$12.0亿 | 38 | |
| 2020-03-31 | 1674 | US$10.2亿 | 37 | |
| 2019-12-31 | 1704 | US$12.6亿 | 21 | |
| 2019-09-30 | 1698 | US$11.4亿 | 13 | |
| 2019-06-30 | 1758 | US$11.5亿 | 26 | |
| 2019-03-31 | 1530 | US$10.7亿 | 24 | |
| 2018-12-31 | 1384 | US$9.0亿 | 31 | |
| 2018-09-30 | 1379 | US$9.5亿 | 12 | |
| 2018-06-30 | 1336 | US$9.4亿 | 44 | |
| 2018-03-31 | 1335 | US$9.1亿 | 11 | |
| 2017-12-31 | 1310 | US$9.1亿 | 13 | |
| 2017-09-30 | 1279 | US$8.8亿 | 17 | |
| 2017-06-30 | 1271 | US$8.3亿 | 10 | |
| 2017-03-31 | 1259 | US$7.8亿 | 17 | |
| 2016-12-31 | 1238 | US$7.0亿 | 12 | |
| 2016-09-30 | 1246 | US$6.7亿 | 15 | |
| 2016-06-30 | 1244 | US$6.0亿 | 16 | |
| 2016-03-31 | 1245 | US$5.4亿 | 21 | |
| 2015-12-31 | 1191 | US$4.8亿 | 20 | |
| 2015-09-30 | 1223 | US$4.5亿 | 16 | |
| 2015-06-30 | 1139 | US$4.5亿 | 68 | |
| 2015-03-31 | 875 | US$2.3亿 | 43 | |
| 2014-12-31 | 773 | US$1.6亿 | 78 | |
| 2014-09-30 | 934 | US$3.2亿 | 22 | |
| 2014-06-30 | 976 | US$3.6亿 | 18 | |
| 2014-03-31 | 922 | US$3.0亿 | 89 | |
| 2013-12-31 | 935 | US$2.8亿 | 39 | 146429b230231g373935x |
| 2013-09-30 | 936 | US$2.7亿 | 48 | 146429b273935x330231g |
| 2013-06-30 | 814 | US$2.0亿 | 0 |
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|
| 季度 | 申报日期 | 类型 | EDGAR |
|---|---|---|---|
| 2021-12-31 | 2022-01-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-09-30 | 2021-10-07 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-06-30 | 2021-07-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-03-31 | 2021-04-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-12-31 | 2021-01-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-09-30 | 2020-10-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-06-30 | 2020-07-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-03-31 | 2020-04-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-12-31 | 2020-01-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-09-30 | 2019-10-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-06-30 | 2019-07-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-03-31 | 2019-04-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-12-31 | 2019-01-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-09-30 | 2018-10-30 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-06-30 | 2018-07-19 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-04-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-12-31 | 2018-01-18 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-09-30 | 2017-10-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-06-30 | 2017-07-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-03-31 | 2017-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-12-31 | 2017-01-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-09-30 | 2016-10-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-06-30 | 2016-07-18 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-03-31 | 2016-04-20 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-12-31 | 2016-01-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-09-30 | 2015-10-28 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-06-30 | 2015-08-03 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-03-31 | 2015-04-23 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-12-31 | 2015-02-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-09-30 | 2014-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-06-30 | 2014-08-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-03-31 | 2014-05-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-12-31 | 2014-02-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-09-30 | 2013-11-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-06-30 | 2013-08-13 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-06-30 | 2013-08-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
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CIK 0001707975
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US$18.8亿
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前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Apple INC
CIK 0001532516
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2020-09-30
数据过旧，未更新
前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ishares Msci USA Min Vol Fac