Legend Financial Advisors, Inc. SEC 13F 披露分析

CIK: 0001781948

行业集中型趋势追踪型分散型投资策略

申报总市值

US$1.6亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 38

Legend Financial Advisors, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 38 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.6亿，季度换手率为 19.3%。

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机构性格雪花图

集中度: 23.62
持仓稳定性: 19.29
动能／逆势: 100
行业集中度: 100
多样化: 76
仓位均衡度: 88.7

Legend Financial Advisors, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.059——换算下来相当于约 17 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 38 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小相当一致（变异系数为 1.13），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 2.6 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 6%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 COPX
-46.3%　-US$503.3万
加仓 DJP
-3.1%　US$186.3万
加仓 VO
+19.7%　US$158.1万
减仓 XME
-28.6%　-US$244.5万
加仓 VIOV
+2.0%　US$59.3万
加仓 FNDX
+0.1%　US$25.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IAU	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	9.98%	+0.42%	-9.71%
2	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	9.32%	+0.12%	+1.31%
3	SOXX	Ishares Semiconductor ETF	ETF-其他	9.17%	+0.32%	-10.89%
4	FNDX	Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF	ETF-其他	6.87%	+0.57%	+0.05%
5	VIOV	Vanguard S&p Small-cap 600 V	ETF-其他	6.55%	+0.76%	+2.05%
6	VO	Vanguard Mid-cap ETF	ETF-其他	6.55%	+1.36%	+19.71%
7	DJP	Ipath Bloomberg Commodity In	ETF-避险与商品	6.19%	+1.51%	-3.06%
8	LCR	Leuthold Core ETF	ETF-其他	6.05%	+0.33%	+1.56%
9	IAK	Ishares U.s. Insurance ETF	ETF-其他	4.59%	+0.09%	+1.74%
10	XME	Ss Spdr S&p Metals Mining	ETF-其他	4.59%	-1.20%	-28.59%
11	IDMO	Invesco S&p International De	ETF-其他	4.42%	+0.42%	+5.26%
12	COPX	Global X Copper Miners ETF	ETF-其他	4.33%	-2.78%	-46.26%
13	ARB	Altshares Merger Arbitrage	ETF-其他	3.54%	+0.38%	+4.20%
14	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	ETF-中小型股	2.07%	+0.56%	+24.51%
15	XLE	Ss Energy Select Sector	ETF-其他	1.74%	+0.55%	+0.32%
16	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.69%	-0.12%	-5.60%
17	MOD	Modine Manufacturing Co	股票-周期性消费	1.28%	+0.50%	-4.34%
18	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.07%	-0.08%	-3.00%
19	PAAS	Pan American Silver CORP	股票-原材料	1.00%	+0.10%	-0.74%
20	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.98%	+0.03%	+1.31%
21	INTC	Intel CORP	股票-科技	0.79%	+0.16%	-1.59%
22	DLO	DLocal Limited	股票-其他	0.70%	+0.70%	NEW
23	EVR	Evercore INC - A	股票-金融	0.62%	-0.04%	+0.06%
24	FSLR	First Solar INC	股票-科技	0.62%	-0.14%	+0.52%
25	CRDO	Credo Technology Group Holding Ltd	股票-科技	0.59%	+0.59%	NEW
26	B	Barrick Mining CORP	股票-原材料	0.59%	-0.39%	-39.75%
27	CPA	Copa Holdings, S.A.	股票-其他	0.59%	—	-0.66%
28	FRDM	Freedom 100 Emeging Mrkt ETF	ETF-其他	0.55%	+0.55%	NEW
29	TBBK	Bancorp Inc/the	股票-其他	0.47%	-0.08%	+0.58%
30	NMIH	Nmi Holdings INC	股票-金融	0.45%	-0.01%	+0.33%
31	ALV	Autoliv INC	股票-周期性消费	0.44%	-0.02%	+0.50%
32	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.36%	-0.03%	—
33	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.29%	-0.17%	-34.79%
34	FISV	Fiserv INC	股票-其他	0.25%	-0.03%	—
35	PPL	Ppl CORP	股票-公用事业	0.21%	+0.21%	NEW
36	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事业	0.19%	+0.04%	—
37	DCI	Donaldson Co INC	股票-工业	0.17%	—	—
38	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.16%	-0.01%	—

投资组合表现

Q3 2026表现

+1.5%

近4个季度表现

+41.2%

标准差: +13.8%
贝塔系数: +0.87
阿尔法: +5.3%
最大回撤: -6.3%
年化表现: +22.5%
对标普胜率: +58.3%
索提诺比率: +3.4
斯图泽指数: +0.46
特雷诺比率: +0.24
斯特林比率: +1.41
卡玛比率: +3.58
信息比率: +0.37
跟踪误差: +8%
下行标准差: +6.3%
正收益月份占比: +61.1%
负收益月份占比: +38.9%
最佳12个月: +57.9%
最差12个月: +5.3%
效率比率: +0.66
夏普比率: +1.55
行业分散度: +15.4%
偏度: +0.03
峰度: -0.59
上行潜力: +5.09

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	38	US$1.6亿	19	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2026-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.FNDX 5.VIOV 6.VO 7.DJP 8.LCR 9.IAK 10.XME
2025-12-31	37	US$1.7亿	5	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2025-12-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.COPX 5.FNDX 6.XME 7.VIOV 8.LCR 9.VO 10.DJP
2025-09-30	39	US$1.6亿	31	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2025-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.COPX 5.XME 6.FNDX 7.LCR 8.VIOV 9.VO 10.RSPD
2025-06-30	171	US$1.5亿	0	1QQQ 2IAU 3SOXX 主要持股2025-06-30 1.QQQ 2.IAU 3.SOXX 4.FNDX 5.COPX 6.LCR 7.XME 8.VIOV 9.VO 10.IAK
2025-03-31	37	US$1.4亿	100	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2025-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.FNDX 5.VO 6.527289 7.COPX 8.VIOV 9.IAK 10.XME
2024-12-31	267	US$1.4亿	0	1VO 2IAU 3QQQ 主要持股2024-12-31 1.VO 2.IAU 3.QQQ 4.SOXX 5.FNDX 6.VIOV 7.527289 8.COPX 9.RSPD 10.XME
2024-09-30	157	US$1.4亿	0	1IAU 2VO 3QQQ 主要持股2024-09-30 1.IAU 2.VO 3.QQQ 4.SOXX 5.COPX 6.FNDX 7.VIOV 8.527289 9.XME 10.RSPD
2024-06-30	292	US$1.4亿	0	1QQQ 2SOXX 3VO 主要持股2024-06-30 1.QQQ 2.SOXX 3.VO 4.IAU 5.FNDX 6.COPX 7.527289 8.VIOV 9.XME 10.RSPD
2024-03-31	185	US$1.4亿	0	1VO 2SOXX 3IAU 主要持股2024-03-31 1.VO 2.SOXX 3.IAU 4.QQQ 5.COPX 6.FNDX 7.527289 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2023-12-31	193	US$1.2亿	0	1VO 2IAU 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.VO 2.IAU 3.QQQ 4.SOXX 5.FNDX 6.527289 7.COPX 8.VIOV 9.XME 10.RSPD
2023-09-30	188	US$1.2亿	0	1IAU 2QQQ 3VO 主要持股2023-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.VO 4.SOXX 5.527289 6.FNDX 7.COPX 8.VIOV 9.XME 10.RSPD
2023-06-30	238	US$1.2亿	0	1IAU 2VO 3QQQ 主要持股2023-06-30 1.IAU 2.VO 3.QQQ 4.SOXX 5.527289 6.FNDX 7.COPX 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2023-03-31	230	US$1.2亿	0	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2023-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.VO 5.527289 6.COPX 7.FNDX 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2022-12-31	4595	US$1.1亿	0	1IAU 2VO 3QQQ 主要持股2022-12-31 1.IAU 2.VO 3.QQQ 4.527289 5.SOXX 6.COPX 7.FNDX 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2022-09-30	4247	US$1.1亿	0	1IAU 2QQQ3527289 主要持股2022-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.527289 4.LIT 5.SOXX 6.KRE 7.VIOV 8.FNDX 9.SPHB 10.PALL
2022-06-30	31	US$9677.6万	0	1IAU 2QQQ 3LIT 主要持股2022-06-30 1.IAU 2.QQQ 3.LIT 4.SOXX 5.KRE 6.FNDX 7.SPHB 8.VIOV 9.RSPD 10.PALL
2022-03-31	39	US$1.6亿	0	1IAU 2QQQ 3ARKK 主要持股2022-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.ARKK 4.SOXX 5.ARKG 6.SWAN 7.COPX 8.PALL 9.XME 10.KRE
2021-12-31	41	US$1.4亿	0	1QQQ 2SOXX 3SWAN 主要持股2021-12-31 1.QQQ 2.SOXX 3.SWAN 4.IAU 5.ARKK 6.LIT 7.SPHB 8.ARKG 9.XME 10.KRE
2021-09-30	39	US$1.6亿	0	1IAU 2QQQ 3ARKK 主要持股2021-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.ARKK 4.SOXX 5.ARKG 6.SWAN 7.COPX 8.PALL 9.XME 10.KRE
2021-06-30	37	US$1.6亿	16	1IAU 2ARKK 3QQQ 主要持股2021-06-30 1.IAU 2.ARKK 3.QQQ 4.ARKG 5.SOXX 6.PALL 7.COPX 8.SWAN 9.XME 10.KRE
2021-03-31	15	US$1317.9万	100	1IAUUSD 2ARKK 3ARKG 主要持股2021-03-31 1.IAUUSD 2.ARKK 3.ARKG 4.QQQ 5.SOXX 6.CLIX 7.PALL 8.SWAN 9.KRE 10.FINX
2020-12-31	28	US$1.2亿	15	1ARKK 2IAUUSD 3ARKG 主要持股2020-12-31 1.ARKK 2.IAUUSD 3.ARKG 4.QQQ 5.SOXX 6.CLIX 7.PALL 8.AAPL 9.YETI 10.LOGI
2020-09-30	29	US$1.3亿	42	1IAUUSD 2ARKK 3QQQ 主要持股2020-09-30 1.IAUUSD 2.ARKK 3.QQQ 4.ARKG 5.SOXX 6.PALL 7.CLIX 8.WDRN 9.AAPL 10.SPY
2020-06-30	29	US$1.6亿	64	1QQQ 2WDRN 3IAUUSD 主要持股2020-06-30 1.QQQ 2.WDRN 3.IAUUSD 4.ARKK 5.SOXX 6.ARKG 7.SPY 8.PALL 9.CLIX 10.INTC
2020-03-31	29	US$1.1亿	100	1WDRN 2QQQ 3EMTYUSD 主要持股2020-03-31 1.WDRN 2.QQQ 3.EMTYUSD 4.SPY 5.IAUUSD 6.PALL 7.SOXX 8.VUG 9.INTC 10.SCHG
2019-12-31	30	US$1.2亿	17	1PALL 2QQQ 3SOXX 主要持股2019-12-31 1.PALL 2.QQQ 3.SOXX 4.ANGL 5.VNQ 6.ARKK 7.ITA 8.IAUUSD 9.VUG 10.INTC
2019-09-30	33	US$1.2亿	6	1PALL 2QQQ 3ANGL 主要持股2019-09-30 1.PALL 2.QQQ 3.ANGL 4.SOXX 5.VNQ 6.ARKK 7.ITA 8.IAUUSD 9.TLT 10.VUG
2019-06-30	34	US$1.1亿	45	1PALL 2QQQ 3ANGL 主要持股2019-06-30 1.PALL 2.QQQ 3.ANGL 4.SOXX 5.VNQ 6.ARKK 7.ITA 8.IAUUSD 9.TLT 10.VUG
2019-03-31	34	US$9105.0万	72	1PALL 2QQQ 3SOXX 主要持股2019-03-31 1.PALL 2.QQQ 3.SOXX 4.ITA 5.IBUY 6.IAUUSD 7.ARKK 8.VUG 9.SCHG 10.INTC
2018-12-31	27	US$6820.1万	0	1QQQ 2SOXX 3AAPL 主要持股2018-12-31 1.QQQ 2.SOXX 3.AAPL 4.ITA 5.ALSN 6.ARKK 7.PST 8.VUG 9.INTC 10.SCHG

本季持股变动

Legend Financial Advisors, Inc. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：清仓: Invesco S&p 500 Equal Weight (RSPD); 新建仓: DLocal Limited (DLO); 新建仓: Credo Technology Group Holding Ltd (CRDO); 新建仓: Freedom 100 Emeging Mrkt ETF (FRDM); 清仓: Corebridge Financial INC (CRBG).

Legend Financial Advisors, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	DJP	Ipath Bloomberg Commodity In	+1.5%	-3.06%	减仓
2	VO	Vanguard Mid-cap ETF	+1.4%	+19.71%	加仓
3	VIOV	Vanguard S&p Small-cap 600 V	+0.8%	+2.05%	加仓
4	FNDX	Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF	+0.6%	+0.05%	加仓
5	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	+0.6%	+24.51%	加仓
6	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.6%	+0.32%	加仓
7	MOD	Modine Manufacturing Co	+0.5%	-4.34%	减仓
8	IAU	Ishares Gold Trust	+0.4%	-9.71%	减仓
9	IDMO	Invesco S&p International De	+0.4%	+5.26%	加仓
10	ARB	Altshares Merger Arbitrage	+0.4%	+4.20%	加仓
11	LCR	Leuthold Core ETF	+0.3%	+1.56%	加仓
12	SOXX	Ishares Semiconductor ETF	+0.3%	-10.89%	减仓
13	INTC	Intel CORP	+0.2%	-1.59%	减仓
14	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.1%	+1.31%	加仓
15	PAAS	Pan American Silver CORP	+0.1%	-0.74%	减仓
16	IAK	Ishares U.s. Insurance ETF	+0.1%	+1.74%	加仓
17	NEE	Nextera Energy INC	0%	—	不变
18	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	0%	+1.31%	加仓
19	CPA	Copa Holdings, S.A.	—	-0.66%	减仓
20	DCI	Donaldson Co INC	—	—	不变
21	NMIH	Nmi Holdings INC	0%	+0.33%	加仓
22	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	—	不变
23	ALV	Autoliv INC	0%	+0.50%	加仓
24	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	不变
25	FISV	Fiserv INC	0%	—	不变
26	EVR	Evercore INC - A	0%	+0.06%	加仓
27	AMZN	Amazon.com INC	-0.1%	-3.00%	减仓
28	TBBK	Bancorp Inc/the	-0.1%	+0.58%	加仓
29	AAPL	Apple INC	-0.1%	-5.60%	减仓
30	FSLR	First Solar INC	-0.1%	+0.52%	加仓
31	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	-0.2%	-34.79%	减仓
32	B	Barrick Mining CORP	-0.4%	-39.75%	减仓
33	XME	Ss Spdr S&p Metals Mining	-1.2%	-28.59%	减仓
34	COPX	Global X Copper Miners ETF	-2.8%	-46.26%	减仓
35	RSPD	Invesco S&p 500 Equal Weight	—	EXIT	清仓
36	DLO	DLocal Limited	—	NEW	新建仓
37	CRDO	Credo Technology Group Holding Ltd	—	NEW	新建仓
38	FRDM	Freedom 100 Emeging Mrkt ETF	—	NEW	新建仓
39	CRBG	Corebridge Financial INC	—	EXIT	清仓
40	PPL	Ppl CORP	—	NEW	新建仓
41	LLY	Eli Lilly & Co	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-12-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Legend Financial Advisors, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Legend Financial Advisors, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.6亿，分布在 38 个已申报仓位之中。

Legend Financial Advisors, Inc. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Legend Financial Advisors, Inc. 按市值排列的前几大持股为： 1. Ishares Gold Trust (IAU) — US$1548.6万 (10.0%) 2. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$1446.5万 (9.3%) 3. Ishares Semiconductor ETF (SOXX) — US$1422.2万 (9.2%) 4. Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF (FNDX) — US$1065.5万 (6.9%) 5. Vanguard S&p Small-cap 600 V (VIOV) — US$1015.3万 (6.5%)

Legend Financial Advisors, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Legend Financial Advisors, Inc. 共进行了 36 项显著调整：新建仓 4 个仓位、加仓 16 个既有持股、减仓 13 个仓位，并完全清仓 3 个持股。其中幅度最大的异动：清仓: Invesco S&p 500 Equal Weight (RSPD); 新建仓: DLocal Limited (DLO); 新建仓: Credo Technology Group Holding Ltd (CRDO); 新建仓: Freedom 100 Emeging Mrkt ETF (FRDM); 清仓: Corebridge Financial INC (CRBG)

Legend Financial Advisors, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Legend Financial Advisors, Inc. 的主要板块分布如下： • Information Technology: 54.7% • Financials: 26.5% • Consumer Discretionary: 18.8%

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行业集中度100.0

前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Invesco Qqq Trust Series 1

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Legend Financial Advisors, Inc. SEC 13F 披露分析

CIK: 0001781948

行业集中型趋势追踪型分散型投资策略

申报总市值

US$1.6亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 38

Legend Financial Advisors, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 38 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.6亿，季度换手率为 19.3%。

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机构性格雪花图

集中度: 23.62
持仓稳定性: 19.29
动能／逆势: 100
行业集中度: 100
多样化: 76
仓位均衡度: 88.7

整体仓位大小相当一致（变异系数为 1.13），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 2.6 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 6%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 COPX
-46.3%　-US$503.3万
加仓 DJP
-3.1%　US$186.3万
加仓 VO
+19.7%　US$158.1万
减仓 XME
-28.6%　-US$244.5万
加仓 VIOV
+2.0%　US$59.3万
加仓 FNDX
+0.1%　US$25.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IAU	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	9.98%	+0.42%	-9.71%
2	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	9.32%	+0.12%	+1.31%
3	SOXX	Ishares Semiconductor ETF	ETF-其他	9.17%	+0.32%	-10.89%
4	FNDX	Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF	ETF-其他	6.87%	+0.57%	+0.05%
5	VIOV	Vanguard S&p Small-cap 600 V	ETF-其他	6.55%	+0.76%	+2.05%
6	VO	Vanguard Mid-cap ETF	ETF-其他	6.55%	+1.36%	+19.71%
7	DJP	Ipath Bloomberg Commodity In	ETF-避险与商品	6.19%	+1.51%	-3.06%
8	LCR	Leuthold Core ETF	ETF-其他	6.05%	+0.33%	+1.56%
9	IAK	Ishares U.s. Insurance ETF	ETF-其他	4.59%	+0.09%	+1.74%
10	XME	Ss Spdr S&p Metals Mining	ETF-其他	4.59%	-1.20%	-28.59%
11	IDMO	Invesco S&p International De	ETF-其他	4.42%	+0.42%	+5.26%
12	COPX	Global X Copper Miners ETF	ETF-其他	4.33%	-2.78%	-46.26%
13	ARB	Altshares Merger Arbitrage	ETF-其他	3.54%	+0.38%	+4.20%
14	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	ETF-中小型股	2.07%	+0.56%	+24.51%
15	XLE	Ss Energy Select Sector	ETF-其他	1.74%	+0.55%	+0.32%
16	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.69%	-0.12%	-5.60%
17	MOD	Modine Manufacturing Co	股票-周期性消费	1.28%	+0.50%	-4.34%
18	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.07%	-0.08%	-3.00%
19	PAAS	Pan American Silver CORP	股票-原材料	1.00%	+0.10%	-0.74%
20	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.98%	+0.03%	+1.31%
21	INTC	Intel CORP	股票-科技	0.79%	+0.16%	-1.59%
22	DLO	DLocal Limited	股票-其他	0.70%	+0.70%	NEW
23	EVR	Evercore INC - A	股票-金融	0.62%	-0.04%	+0.06%
24	FSLR	First Solar INC	股票-科技	0.62%	-0.14%	+0.52%
25	CRDO	Credo Technology Group Holding Ltd	股票-科技	0.59%	+0.59%	NEW
26	B	Barrick Mining CORP	股票-原材料	0.59%	-0.39%	-39.75%
27	CPA	Copa Holdings, S.A.	股票-其他	0.59%	—	-0.66%
28	FRDM	Freedom 100 Emeging Mrkt ETF	ETF-其他	0.55%	+0.55%	NEW
29	TBBK	Bancorp Inc/the	股票-其他	0.47%	-0.08%	+0.58%
30	NMIH	Nmi Holdings INC	股票-金融	0.45%	-0.01%	+0.33%
31	ALV	Autoliv INC	股票-周期性消费	0.44%	-0.02%	+0.50%
32	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.36%	-0.03%	—
33	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.29%	-0.17%	-34.79%
34	FISV	Fiserv INC	股票-其他	0.25%	-0.03%	—
35	PPL	Ppl CORP	股票-公用事业	0.21%	+0.21%	NEW
36	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事业	0.19%	+0.04%	—
37	DCI	Donaldson Co INC	股票-工业	0.17%	—	—
38	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.16%	-0.01%	—

投资组合表现

Q3 2026表现

+1.5%

近4个季度表现

+41.2%

标准差: +13.8%
贝塔系数: +0.87
阿尔法: +5.3%
最大回撤: -6.3%
年化表现: +22.5%
对标普胜率: +58.3%
索提诺比率: +3.4
斯图泽指数: +0.46
特雷诺比率: +0.24
斯特林比率: +1.41
卡玛比率: +3.58
信息比率: +0.37
跟踪误差: +8%
下行标准差: +6.3%
正收益月份占比: +61.1%
负收益月份占比: +38.9%
最佳12个月: +57.9%
最差12个月: +5.3%
效率比率: +0.66
夏普比率: +1.55
行业分散度: +15.4%
偏度: +0.03
峰度: -0.59
上行潜力: +5.09

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	38	US$1.6亿	19	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2026-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.FNDX 5.VIOV 6.VO 7.DJP 8.LCR 9.IAK 10.XME
2025-12-31	37	US$1.7亿	5	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2025-12-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.COPX 5.FNDX 6.XME 7.VIOV 8.LCR 9.VO 10.DJP
2025-09-30	39	US$1.6亿	31	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2025-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.COPX 5.XME 6.FNDX 7.LCR 8.VIOV 9.VO 10.RSPD
2025-06-30	171	US$1.5亿	0	1QQQ 2IAU 3SOXX 主要持股2025-06-30 1.QQQ 2.IAU 3.SOXX 4.FNDX 5.COPX 6.LCR 7.XME 8.VIOV 9.VO 10.IAK
2025-03-31	37	US$1.4亿	100	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2025-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.FNDX 5.VO 6.527289 7.COPX 8.VIOV 9.IAK 10.XME
2024-12-31	267	US$1.4亿	0	1VO 2IAU 3QQQ 主要持股2024-12-31 1.VO 2.IAU 3.QQQ 4.SOXX 5.FNDX 6.VIOV 7.527289 8.COPX 9.RSPD 10.XME
2024-09-30	157	US$1.4亿	0	1IAU 2VO 3QQQ 主要持股2024-09-30 1.IAU 2.VO 3.QQQ 4.SOXX 5.COPX 6.FNDX 7.VIOV 8.527289 9.XME 10.RSPD
2024-06-30	292	US$1.4亿	0	1QQQ 2SOXX 3VO 主要持股2024-06-30 1.QQQ 2.SOXX 3.VO 4.IAU 5.FNDX 6.COPX 7.527289 8.VIOV 9.XME 10.RSPD
2024-03-31	185	US$1.4亿	0	1VO 2SOXX 3IAU 主要持股2024-03-31 1.VO 2.SOXX 3.IAU 4.QQQ 5.COPX 6.FNDX 7.527289 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2023-12-31	193	US$1.2亿	0	1VO 2IAU 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.VO 2.IAU 3.QQQ 4.SOXX 5.FNDX 6.527289 7.COPX 8.VIOV 9.XME 10.RSPD
2023-09-30	188	US$1.2亿	0	1IAU 2QQQ 3VO 主要持股2023-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.VO 4.SOXX 5.527289 6.FNDX 7.COPX 8.VIOV 9.XME 10.RSPD
2023-06-30	238	US$1.2亿	0	1IAU 2VO 3QQQ 主要持股2023-06-30 1.IAU 2.VO 3.QQQ 4.SOXX 5.527289 6.FNDX 7.COPX 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2023-03-31	230	US$1.2亿	0	1IAU 2QQQ 3SOXX 主要持股2023-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.SOXX 4.VO 5.527289 6.COPX 7.FNDX 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2022-12-31	4595	US$1.1亿	0	1IAU 2VO 3QQQ 主要持股2022-12-31 1.IAU 2.VO 3.QQQ 4.527289 5.SOXX 6.COPX 7.FNDX 8.VIOV 9.RSPD 10.XME
2022-09-30	4247	US$1.1亿	0	1IAU 2QQQ3527289 主要持股2022-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.527289 4.LIT 5.SOXX 6.KRE 7.VIOV 8.FNDX 9.SPHB 10.PALL
2022-06-30	31	US$9677.6万	0	1IAU 2QQQ 3LIT 主要持股2022-06-30 1.IAU 2.QQQ 3.LIT 4.SOXX 5.KRE 6.FNDX 7.SPHB 8.VIOV 9.RSPD 10.PALL
2022-03-31	39	US$1.6亿	0	1IAU 2QQQ 3ARKK 主要持股2022-03-31 1.IAU 2.QQQ 3.ARKK 4.SOXX 5.ARKG 6.SWAN 7.COPX 8.PALL 9.XME 10.KRE
2021-12-31	41	US$1.4亿	0	1QQQ 2SOXX 3SWAN 主要持股2021-12-31 1.QQQ 2.SOXX 3.SWAN 4.IAU 5.ARKK 6.LIT 7.SPHB 8.ARKG 9.XME 10.KRE
2021-09-30	39	US$1.6亿	0	1IAU 2QQQ 3ARKK 主要持股2021-09-30 1.IAU 2.QQQ 3.ARKK 4.SOXX 5.ARKG 6.SWAN 7.COPX 8.PALL 9.XME 10.KRE
2021-06-30	37	US$1.6亿	16	1IAU 2ARKK 3QQQ 主要持股2021-06-30 1.IAU 2.ARKK 3.QQQ 4.ARKG 5.SOXX 6.PALL 7.COPX 8.SWAN 9.XME 10.KRE
2021-03-31	15	US$1317.9万	100	1IAUUSD 2ARKK 3ARKG 主要持股2021-03-31 1.IAUUSD 2.ARKK 3.ARKG 4.QQQ 5.SOXX 6.CLIX 7.PALL 8.SWAN 9.KRE 10.FINX
2020-12-31	28	US$1.2亿	15	1ARKK 2IAUUSD 3ARKG 主要持股2020-12-31 1.ARKK 2.IAUUSD 3.ARKG 4.QQQ 5.SOXX 6.CLIX 7.PALL 8.AAPL 9.YETI 10.LOGI
2020-09-30	29	US$1.3亿	42	1IAUUSD 2ARKK 3QQQ 主要持股2020-09-30 1.IAUUSD 2.ARKK 3.QQQ 4.ARKG 5.SOXX 6.PALL 7.CLIX 8.WDRN 9.AAPL 10.SPY
2020-06-30	29	US$1.6亿	64	1QQQ 2WDRN 3IAUUSD 主要持股2020-06-30 1.QQQ 2.WDRN 3.IAUUSD 4.ARKK 5.SOXX 6.ARKG 7.SPY 8.PALL 9.CLIX 10.INTC
2020-03-31	29	US$1.1亿	100	1WDRN 2QQQ 3EMTYUSD 主要持股2020-03-31 1.WDRN 2.QQQ 3.EMTYUSD 4.SPY 5.IAUUSD 6.PALL 7.SOXX 8.VUG 9.INTC 10.SCHG
2019-12-31	30	US$1.2亿	17	1PALL 2QQQ 3SOXX 主要持股2019-12-31 1.PALL 2.QQQ 3.SOXX 4.ANGL 5.VNQ 6.ARKK 7.ITA 8.IAUUSD 9.VUG 10.INTC
2019-09-30	33	US$1.2亿	6	1PALL 2QQQ 3ANGL 主要持股2019-09-30 1.PALL 2.QQQ 3.ANGL 4.SOXX 5.VNQ 6.ARKK 7.ITA 8.IAUUSD 9.TLT 10.VUG
2019-06-30	34	US$1.1亿	45	1PALL 2QQQ 3ANGL 主要持股2019-06-30 1.PALL 2.QQQ 3.ANGL 4.SOXX 5.VNQ 6.ARKK 7.ITA 8.IAUUSD 9.TLT 10.VUG
2019-03-31	34	US$9105.0万	72	1PALL 2QQQ 3SOXX 主要持股2019-03-31 1.PALL 2.QQQ 3.SOXX 4.ITA 5.IBUY 6.IAUUSD 7.ARKK 8.VUG 9.SCHG 10.INTC
2018-12-31	27	US$6820.1万	0	1QQQ 2SOXX 3AAPL 主要持股2018-12-31 1.QQQ 2.SOXX 3.AAPL 4.ITA 5.ALSN 6.ARKK 7.PST 8.VUG 9.INTC 10.SCHG

本季持股变动

Legend Financial Advisors, Inc. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	DJP	Ipath Bloomberg Commodity In	+1.5%	-3.06%	减仓
2	VO	Vanguard Mid-cap ETF	+1.4%	+19.71%	加仓
3	VIOV	Vanguard S&p Small-cap 600 V	+0.8%	+2.05%	加仓
4	FNDX	Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF	+0.6%	+0.05%	加仓
5	SPSM	Ss Spdr P S&p 600 Small Cap	+0.6%	+24.51%	加仓
6	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.6%	+0.32%	加仓
7	MOD	Modine Manufacturing Co	+0.5%	-4.34%	减仓
8	IAU	Ishares Gold Trust	+0.4%	-9.71%	减仓
9	IDMO	Invesco S&p International De	+0.4%	+5.26%	加仓
10	ARB	Altshares Merger Arbitrage	+0.4%	+4.20%	加仓
11	LCR	Leuthold Core ETF	+0.3%	+1.56%	加仓
12	SOXX	Ishares Semiconductor ETF	+0.3%	-10.89%	减仓
13	INTC	Intel CORP	+0.2%	-1.59%	减仓
14	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	+0.1%	+1.31%	加仓
15	PAAS	Pan American Silver CORP	+0.1%	-0.74%	减仓
16	IAK	Ishares U.s. Insurance ETF	+0.1%	+1.74%	加仓
17	NEE	Nextera Energy INC	0%	—	不变
18	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	0%	+1.31%	加仓
19	CPA	Copa Holdings, S.A.	—	-0.66%	减仓
20	DCI	Donaldson Co INC	—	—	不变
21	NMIH	Nmi Holdings INC	0%	+0.33%	加仓
22	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	—	不变
23	ALV	Autoliv INC	0%	+0.50%	加仓
24	V	Visa Inc-class A Shares	0%	—	不变
25	FISV	Fiserv INC	0%	—	不变
26	EVR	Evercore INC - A	0%	+0.06%	加仓
27	AMZN	Amazon.com INC	-0.1%	-3.00%	减仓
28	TBBK	Bancorp Inc/the	-0.1%	+0.58%	加仓
29	AAPL	Apple INC	-0.1%	-5.60%	减仓
30	FSLR	First Solar INC	-0.1%	+0.52%	加仓
31	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	-0.2%	-34.79%	减仓
32	B	Barrick Mining CORP	-0.4%	-39.75%	减仓
33	XME	Ss Spdr S&p Metals Mining	-1.2%	-28.59%	减仓
34	COPX	Global X Copper Miners ETF	-2.8%	-46.26%	减仓
35	RSPD	Invesco S&p 500 Equal Weight	—	EXIT	清仓
36	DLO	DLocal Limited	—	NEW	新建仓
37	CRDO	Credo Technology Group Holding Ltd	—	NEW	新建仓
38	FRDM	Freedom 100 Emeging Mrkt ETF	—	NEW	新建仓
39	CRBG	Corebridge Financial INC	—	EXIT	清仓
40	PPL	Ppl CORP	—	NEW	新建仓
41	LLY	Eli Lilly & Co	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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