GC
Guardian Capital, LLC SEC 13F 披露分析
Guardian Capital, LLCCIK: 0002083963
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$1.0亿
申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 81
Guardian Capital, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 81 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.0亿，季度换手率为 60.8%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 12.26
- 持仓稳定性
- 60.84
- 动能／逆势
- 100
- 行业集中度
- 62.51
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 87.75
Guardian Capital, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.031——换算下来相当于约 33 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 81 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.23），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 35%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
近期动向
加仓 SMH
+99.0% US$475.3万
加仓 CWB
+224.3% US$286.1万
加仓 GLD
+112.4% US$263.9万
减仓 NVDA
-33.1% -US$279.3万
加仓 OCTW
+84.3% US$172.2万
加仓 JANW
+82.3% US$168.1万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 8.61% | +4.81% | +98.99% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 6.44% | -0.55% | -8.13% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 4.47% | -2.22% | -33.05% | |
| 4 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 4.46% | +2.65% | +112.44% | |
| 5 | CWB | Ss Spdr Bb Conv Sec ETF | ETF-其他 | 3.91% | +2.81% | +224.32% | |
| 6 | RPG | Invesco S&p 500 Pure Growth | ETF-大型股与成长 | 3.78% | +3.78% | NEW | |
| 7 | OCTW | Alianzim US Eq Bfr20 Oct-usd | ETF-其他 | 3.66% | +1.77% | +84.25% | |
| 8 | JANW | Alianzim US Eq Bfr20 Jan-usd | ETF-其他 | 3.63% | +1.74% | +82.27% | |
| 9 | APRW | Allinzim US Eq Bfr20 Apr-usd | ETF-其他 | 3.58% | +1.69% | +74.99% | |
| 10 | JULW | Alianzim US Eq Bfr20 Jul-usd | ETF-其他 | 3.53% | +1.64% | +76.32% | |
| 11 | AAPL | Apple INC | 股票-科技 | 3.35% | -1.51% | -30.83% | |
| 12 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 2.57% | +2.57% | NEW | |
| 13 | AMZN | Amazon.com INC | 股票-周期性消费 | 2.11% | -0.71% | -22.37% | |
| 14 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 2.05% | -0.22% | -26.87% | |
| 15 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 1.98% | -0.58% | -21.74% | |
| 16 | HD | Home Depot INC | 股票-周期性消费 | 1.96% | -0.47% | -20.99% | |
| 17 | AVGO | Broadcom INC | 股票-科技 | 1.79% | -1.40% | -41.45% | |
| 18 | WM | Waste Management INC | 股票-工业 | 1.66% | -0.43% | -28.74% | |
| 19 | WMT | Walmart INC | 股票-非周期性消费 | 1.57% | — | -20.28% | |
| 20 | HYG | Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui | ETF-非投资级债 | 1.53% | -0.53% | -29.80% | |
| 21 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.51% | -1.17% | -39.23% | |
| 22 | DBMF | Imgp Dbi Managed Futures Str | ETF-其他 | 1.37% | +0.93% | +170.63% | |
| 23 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.36% | -1.00% | -29.36% | |
| 24 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.24% | +0.56% | +67.74% | |
| 25 | MA | Mastercard INC - A | 股票-金融 | 1.02% | -0.60% | -32.48% | |
| 26 | AIRR | First Trust Rba American Ind | ETF-其他 | 1.00% | — | +8.20% | |
| 27 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.95% | -0.78% | -37.65% | |
| 28 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.94% | -0.70% | -37.57% | |
| 29 | VDC | Vanguard Consumer Staple ETF | ETF-其他 | 0.92% | — | -25.61% | |
| 30 | CW | Curtiss-wright CORP | 股票-工业 | 0.88% | — | — | |
| 31 | DKS | Dick's Sporting Goods INC | 股票-周期性消费 | 0.87% | -0.30% | -30.40% | |
| 32 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股与成长 | 0.84% | — | +14.47% | |
| 33 | PPA | Invesco Aerospace & Defense | ETF-其他 | 0.84% | +0.33% | +46.17% | |
| 34 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.80% | — | -10.59% | |
| 35 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 0.77% | — | -13.83% | |
| 36 | SPMO | Invesco S&p 500 Momentum ETF | ETF-大型股与成长 | 0.72% | -0.27% | -26.99% | |
| 37 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 0.72% | — | +4.40% | |
| 38 | SPBU | Allizim Buf15 Uncpd Aloc ETF | ETF-其他 | 0.66% | +0.34% | +99.02% | |
| 39 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.66% | -0.47% | -42.23% | |
| 40 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.64% | NEW | |
| 41 | NFLX | Netflix INC | 股票-通信服务 | 0.64% | — | -26.59% | |
| 42 | IYY | Ishares Dow Jones U.s. ETF | ETF-其他 | 0.61% | — | -15.93% | |
| 43 | GEV | GE Vernova INC | 股票-工业 | 0.55% | — | -17.43% | |
| 44 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.54% | — | +3.89% | |
| 45 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 0.53% | +0.53% | NEW | |
| 46 | HWM | Howmet Aerospace INC | 股票-工业 | 0.52% | — | — | |
| 47 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.52% | — | -22.64% | |
| 48 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.50% | -0.51% | -51.76% | |
| 49 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.49% | — | +28.42% | |
| 50 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 0.47% | — | -14.93% |
1–50 of 81
投资组合表现
Q3 2026表现
+1.2%
近4个季度表现
+6.8%
基于可用的5个月历史数据
基于可获取价格的持仓（占申报价值的81%）计算
- 标准差
- +21.6%
- 贝塔系数
- +1
- 阿尔法
- -4.6%
- 最大回撤
- -3.1%
- 年化表现
- +17.2%
- 对标普胜率
- +60%
- 索提诺比率
- +2.04
- 斯图泽指数
- —
- 特雷诺比率
- +0.18
- 斯特林比率
- —
- 卡玛比率
- +5.51
- 信息比率
- -0.91
- 跟踪误差
- +5%
- 下行标准差
- +8.7%
- 正收益月份占比
- +60%
- 负收益月份占比
- +40%
- 最佳12个月
- —
- 最差12个月
- —
- 效率比率
- +0.3
- 夏普比率
- +0.82
- 行业分散度
- +10.2%
- 偏度
- +0.57
- 峰度
- -1.05
- 上行潜力
- +4.19
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
本季持股变动
Guardian Capital, LLC 在 2026-03-31 最显著的持仓异动： 新建仓: Invesco S&p 500 Pure Growth (RPG); 清仓: Invesco S&p 500 Garp ETF (SPGP); 清仓: Ishares Gold Trust (IAU); 新建仓: Ishares Msci USA Momentum Fa (MTUM); 清仓: First Trust Water ETF (FIW).
申报历史
| 季度 | 申报日期 | 类型 | EDGAR |
|---|---|---|---|
| 2026-03-31 | 2026-05-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-12-31 | 2026-02-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
FAQ
Guardian Capital, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Guardian Capital, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.0亿，分布在 81 个已申报仓位之中。
Guardian Capital, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Guardian Capital, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Vaneck Semiconductor ETF (SMH) — US$900.2万 (8.6%)
2. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$673.4万 (6.4%)
3. Nvidia CORP (NVDA) — US$467.6万 (4.5%)
4. Spdr Gold Shares (GLD) — US$465.8万 (4.5%)
5. Ss Spdr Bb Conv Sec ETF (CWB) — US$409.0万 (3.9%)
Guardian Capital, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Guardian Capital, LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 6 个仓位、加仓 11 个既有持股、减仓 24 个仓位，并完全清仓 9 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Invesco S&p 500 Pure Growth (RPG); 清仓: Invesco S&p 500 Garp ETF (SPGP); 清仓: Ishares Gold Trust (IAU); 新建仓: Ishares Msci USA Momentum Fa (MTUM); 清仓: First Trust Water ETF (FIW)
Guardian Capital, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Guardian Capital, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 35.9%
• Consumer Discretionary: 18.1%
• Industrials: 12.5%
• Consumer Staples: 11.3%
• Financials: 9.5%
• Communication Services: 9.3%
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