13F ガイド13F 完全解析
SEC Form 13Fとは？米国機関投資家の保有銘柄完全ガイド
Form 13Fの基準（運用資産1億ドル以上）と45日間の遅延開示ルールを解説。ヘッジファンドの保有銘柄を効果的に追跡する方法を学びます。
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CIK: 0001597506
申告総資産額
$5.5億
$5.5億
192 檔
65.6%
Q1 2026の報告期間中、Warberg Asset Management LLC（CIK: 0001597506）が米国SECに提出したForm 13F報告書によると、追跡対象の米国株式ポートフォリオの時価総額は $5.5億 に達し、合計 192 件の保有銘柄を報告しました。
Warberg Asset Management LLCは Q1 2026 にポートフォリオのセクターローテーションを実施し、新規買付 68 銘柄とともに 59 銘柄の全売却を行いました。
上位5銘柄（Spdr S&P 500 Etf Tr Put Option, LITE 0.5 12-15-26, STX 3.5 06-01-28等）の合計時価総額は全体ポートフォリオの 65.6% を占めており、主要コア銘柄への集中度を示しています。
| # | ティッカー | 発行体 | 資産子分類 | 比率 | 比率変動 | 持株数変化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ✓ | Spdr S&P 500 Etf Tr Put Option | ETF-大型株・グロース | 33.62% | -33.62% | EXIT | |
| 2 | LITE 0.5 12-15-26債券 | Lumentum Holdings Inc | 債券 | 11.42% | -11.42% | EXIT | |
| 3 | STX 3.5 06-01-28債券 | Seagate Hdd Cayman | 債券 | 6.00% | -6.00% | EXIT | |
| 4 | CNX 2.25 05-01-26債券 | Cnx Resources CORP | 債券 | 5.74% | -5.74% | EXIT | |
| 5 | OXY-WS | Occidental Petroleum-cw27 | 株式-その他 | 3.49% | -3.42% | +195.00% | |
| 6 | MCHP 1.625 02-15-27債券 | Microchip Technology Inc | 債券 | 3.41% | +4.21% | — | |
| 7 | ✓ | Invesco QQQ Tr Put Option 06/2 | 株式-その他 | 3.37% | -3.37% | EXIT | |
| 8 | LYV 3.125 01-15-29債券 | Live Nation Entertainmen | 債券 | 2.71% | +0.75% | +0.39% | |
| 9 | WT 3.25 06-15-26債券 | Wisdomtree Investments | 債券 | 1.70% | -1.70% | EXIT | |
| 10 | VTR 3.75 06-01-26債券 | Ventas Realty LP | 債券 | 1.35% | -1.35% | EXIT | |
| 11 | LCII 3 03-01-30債券 | Lci Industries | 債券 | 1.31% | -0.19% | — | |
| 12 | HALO 1 08-15-28債券 | Halozyme Therapeutics In | 債券 | 1.29% | -0.36% | -25.00% | |
| 13 | CLM | Cornerstone Strategic Invest | 株式-その他 | 1.27% | +1.26% | — | |
| 14 | TXNM 5.75 06-01-54債券 | Txnm Energy Inc | 債券 | 1.11% | +0.50% | — | |
| 15 | ALNY 1 09-15-27債券 | Alnylam Pharmaceuticals | 債券 | 1.07% | +0.02% | — | |
| 16 | ATRO 5.5 03-15-30債券 | Astronics CORP | 債券 | 0.87% | +4.82% | +149.63% | |
| 17 | XOM | Exxon Mobil Corporation | 株式-エネルギー | 0.85% | -0.85% | EXIT | |
| 18 | UPS | United Parcel Service, Inc. | 株式-資本財 | 0.83% | -0.83% | EXIT | |
| 19 | SNOW 0 10-01-29債券 | Snowflake Inc | 債券 | 0.82% | -0.18% | — | |
| 20 | TLT | iShares 20+ Year Treasury Bond ETF | ETF-政府公債 | 0.72% | -0.72% | EXIT | |
| 21 | NVDA | NVIDIA Corporation | 株式-IT | 0.64% | -0.64% | EXIT | |
| 22 | CNP 4.25 08-15-26債券 | Centerpoint Energy Inc | 債券 | 0.59% | -0.59% | EXIT | |
| 23 | WT 3.25 08-15-29債券 | Wisdomtree Inc | 債券 | 0.56% | -0.34% | — | |
| 24 | AKAM 1.125 02-15-29債券 | Akamai Technologies Inc | 債券 | 0.48% | -0.16% | — | |
| 25 | ALB 7.25 03-01-27債券 | Albemarle CORP | 債券 | 0.46% | -0.16% | +219.93% | |
| 26 | FOUR 6 05-01-28債券 | Shift4 Payments Inc | 債券 | 0.45% | -0.45% | EXIT | |
| 27 | ✓ | Cantaloupe Inc | 株式-その他 | 0.43% | -0.43% | EXIT | |
| 28 | UBER 0.875 12-01-28 2028債券 | Uber Technologies Inc | 債券 | 0.39% | +0.04% | +2.63% | |
| 29 | CORZW | Core Scientific Inc - 27 | 株式-その他 | 0.39% | +0.92% | +20.73% | |
| 30 | EPR 5.75 PERP C債券 | Epr Properties | 債券 | 0.38% | +0.15% | +2.86% | |
| 31 | IRTC 1.5 09-01-29債券 | Irhythm Holdings Inc | 債券 | 0.37% | -0.37% | EXIT | |
| 32 | POST 2.5 08-15-27債券 | Post Holdings Inc | 債券 | 0.36% | -0.03% | -77.50% | |
| 33 | WK 1.125 08-15-26債券 | Workiva Inc | 債券 | 0.35% | -0.35% | EXIT | |
| 34 | STXS | Stereotaxis Inc | 株式-その他 | 0.34% | +0.01% | -1.22% | |
| 35 | BAC 7.25 PERP L債券 | Bank Of America CORP | 債券 | 0.30% | -0.03% | +71.82% | |
| 36 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-その他 | 0.30% | -0.30% | EXIT | |
| 37 | MSTR | Strategy Inc | 株式-IT | 0.29% | -0.29% | EXIT | |
| 38 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-テック型 | 0.29% | +2.25% | — | |
| 39 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 0.28% | -0.28% | EXIT | |
| 40 | EVRG 4.5 12-15-27債券 | Evergy Inc | 債券 | 0.26% | +0.19% | +76.85% | |
| 41 | ✓ | Fg Imperii Acquisition CORP | 株式-その他 | 0.26% | +0.01% | — | |
| 42 | ✓ | Noble CORP PLC | 株式-その他 | 0.25% | -0.25% | EXIT | |
| 43 | EPR 9 PERP E債券 | Epr Properties | 債券 | 0.25% | +0.07% | -11.10% | |
| 44 | ✓ | 株式-その他 | 0.25% | -0.25% | EXIT | ||
| 45 | ✓ | Xsolla Spac 1 | 株式-その他 | 0.23% | +0.02% | — | |
| 46 | OXY | Occidental Petroleum Corporation | 株式-エネルギー | 0.22% | -0.22% | EXIT | |
| 47 | SBUX | Starbucks Corporation | 株式-一般消費財 | 0.21% | -0.21% | EXIT | |
| 48 | ✓ | Vendome Acquisition CORP I C | 株式-その他 | 0.20% | +0.01% | -14.09% | |
| 49 | ✓ | Palantir Technologies Inc | 株式-その他 | 0.20% | -0.20% | EXIT | |
| 50 | ✓ | Carvana Co | 株式-その他 | 0.19% | -0.19% | EXIT |
| # | ティッカー | 発行体 | 比率変動 | 持株数変化 | アクション |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | LITE 0.5 12-15-26債券 | Lumentum Holdings Inc | +10.4% | +311.02% | 増加 |
| 2 | STX 3.5 06-01-28債券 | Seagate Hdd Cayman | +3.5% | +20.81% | 増加 |
| 3 | OXY-WS | Occidental Petroleum-cw27 | +3.1% | +195.00% | 増加 |
| 4 | CNX 2.25 05-01-26債券 | Cnx Resources CORP | +3% | +43.84% | 増加 |
| 5 | MCHP 1.625 02-15-27債券 | Microchip Technology Inc | +1% | — | 変化なし |
| 6 | WT 3.25 06-15-26債券 | Wisdomtree Investments | +1% | +53.72% | 増加 |
| 7 | LYV 3.125 01-15-29債券 | Live Nation Entertainmen | +0.9% | +0.39% | 増加 |
| 8 | ATRO 5.5 03-15-30債券 | Astronics CORP | +0.7% | +149.63% | 増加 |
| 9 | ALB 7.25 03-01-27債券 | Albemarle CORP | +0.4% | +219.93% | 増加 |
| 10 | NVDA | NVIDIA Corporation | +0.3% | +57.14% | 増加 |
| 11 | ✓ | Noble CORP PLC | +0.2% | +5.91% | 増加 |
| 12 | WT 3.25 08-15-29債券 | Wisdomtree Inc | +0.2% | — | 変化なし |
| 13 | TLT | iShares 20+ Year Treasury Bond ETF | +0.2% | — | 変化なし |
| 14 | CNP 4.25 08-15-26債券 | Centerpoint Energy Inc | +0.2% | — | 変化なし |
| 15 | ALNY 1 09-15-27債券 | Alnylam Pharmaceuticals | +0.2% | — | 変化なし |
| 16 | BAC 7.25 PERP L債券 | Bank Of America CORP | +0.2% | +71.82% | 増加 |
| 17 | EVRG 4.5 12-15-27債券 | Evergy Inc | +0.2% | +76.85% | 増加 |
| 18 | CORZW | Core Scientific Inc - 27 | +0.2% | +20.73% | 増加 |
| 19 | ✓ | Cantaloupe Inc | +0.1% | +4.69% | 増加 |
| 20 | ✓ | +0.1% | +50.00% | 増加 | |
| 21 | EPR 5.75 PERP C債券 | Epr Properties | +0.1% | +2.86% | 増加 |
| 22 | UBER 0.875 12-01-28 2028債券 | Uber Technologies Inc | +0.1% | +2.63% | 増加 |
| 23 | ✓ | Planet Labs Pbc | +0.1% | +90.47% | 増加 |
| 24 | ✓ | Barclays Bank PLC | +0.1% | +5.26% | 増加 |
| 25 | MOS | The Mosaic Company | +0.1% | +20.00% | 増加 |
| 26 | CENX 2.75 05-01-28債券 | Century Aluminum Company | +0.1% | — | 変化なし |
| 27 | EPR 9 PERP E債券 | Epr Properties | +0.1% | -11.10% | 減少 |
| 28 | NEN | New England Realty Assoc-lp | +0.1% | +3.90% | 増加 |
| 29 | ✓ | Tavia Acquisition CORP | +0.1% | — | 変化なし |
| 30 | ✓ | Drugs Made In Amer Acqutn Co | +0.1% | -0.00% | 減少 |
| 31 | ✓ | Charlton Aria Acquisition Co | +0.1% | -0.00% | 減少 |
| 32 | ✓ | Invesco QQQ Tr Put Option 06/2 | 0% | -22.22% | 減少 |
| 33 | ✓ | Black Hawk Acquisition CORP | 0% | — | 変化なし |
| 34 | ✓ | Kochav Defense Acqui Co S | 0% | -0.01% | 減少 |
| 35 | ✓ | 0% | — | 変化なし | |
| 36 | STXS | Stereotaxis Inc | 0% | -1.22% | 減少 |
| 37 | ✓ | Vendome Acquisition CORP I C | 0% | -14.09% | 減少 |
| 38 | OXY | Occidental Petroleum Corporation | 0% | — | 変化なし |
| 39 | NTNX 0.25 10-01-27債券 | Nutanix Inc | 0% | — | 変化なし |
| 40 | USAR | USA Rare Earth Inc | 0% | — | 変化なし |
| 41 | ✓ | 0% | +22.62% | 増加 | |
| 42 | IAUX-WS | I-80 Gold CORP -26 | 0% | +7.06% | 増加 |
| 43 | NEE 3 03-01-27債券 | Nextera Energy Capital | 0% | — | 変化なし |
| 44 | ✓ | Crown Resv Acquisition CORP I | 0% | -4.46% | 減少 |
| 45 | HALO 1 08-15-28債券 | Halozyme Therapeutics In | 0% | -25.00% | 減少 |
| 46 | MU | Micron Technology, Inc. | 0% | -33.33% | 減少 |
| 47 | GROY-WS | Gold Royalty CORP -29 | 0% | +124.15% | 増加 |
| 48 | ✓ | 0% | — | 変化なし | |
| 49 | EONR-WS | Hnr Acquisition CORP -cw23 | 0% | -16.79% | 減少 |
| 50 | ✓ | Quartzsea Acquisition CORP | 0% | -8.54% | 減少 |
SEC公式 Form 13F 報告によると、Warberg Asset Management LLC の Q1 2026 における米国株式保有時価総額は約 $5.5億、保有銘柄数は 192 件です。
Q1 2026 における上位3銘柄は Spdr S&P 500 Etf Tr Put Option (33.6%)、LITE 0.5 12-15-26 (11.4%)、STX 3.5 06-01-28 (6.0%) です。最大保有銘柄 Spdr S&P 500 Etf Tr Put Option がポートフォリオの約 33.6% を占めています。
AlphaSMO公式ガイドをチェックして機関投資家の動きを把握
Form 13Fの基準（運用資産1億ドル以上）と45日間の遅延開示ルールを解説。ヘッジファンドの保有銘柄を効果的に追跡する方法を学びます。
今期最大新規買付
LCII 3 03-01-30
市值: $785.2万
今期最大全売却 / 減却
AXON 0.5 12-15-27
前期市值: $3043.1万
Q1 2026 中に合計 184 件の調整を実施しました（新規買付 68 件、追加買付 24 件、減却 33 件、全売却 59 件）。
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米国企業の経営幹部や取締役によるForm 4自社株買い・売却開示を解析し、インサイダーの最新動向を捕捉。
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