PenderFund Capital Management Ltd. — 完整 13F 投資組合解析

CIK: 0001706164

分散型投資策略趨勢追蹤型產業集中型

申報總市值

US$6.4億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 253

PenderFund Capital Management Ltd.在最新一期 13F 報告中揭露了 253 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$6.4億，季度換手率為 54.8%。

瀏覽其他1 億至 10 億美元機構瀏覽其他以「P」開頭的機構

機構性格雪花圖

集中度: 15.07
持倉穩定性: 54.77
動能／逆勢: 100
產業集中度: 80.15
多樣化: 100
倉位均衡度: 70.73

PenderFund Capital Management Ltd. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.038——換算下來相當於約 27 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 253 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 2.93），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 41%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 NOG 3.625 04-15-29
+122.5%　US$3020.7萬
減碼 EQX
-68.7%　-US$2475.3萬
加碼 EVH 3.5 12-01-29
+379.2%　US$1689.2萬
減碼 PPLT
-33.9%　-US$1659.9萬
加碼 NIO 4.625 10-15-30
+32.1%　US$986.9萬
減碼 CDLX 4.25 04-01-29
0.0%　-US$583.4萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 200 大持股（共 253 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	AGCN 0.375 01-15-27	First Majestic Silver	股票-其他	8.53%	—	-12.03%
2	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	股票-能源	7.79%	+4.72%	+122.50%
3	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	股票-其他	5.95%	+0.59%	+33.61%
4	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	股票-公用事業	5.29%	+0.22%	—
5	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	股票-循環性消費	4.65%	+1.53%	+32.05%
6	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	股票-其他	4.61%	+0.11%	—
7	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	ETF-避險與商品	4.47%	-2.64%	-33.88%
8	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	股票-公用事業	4.39%	-0.85%	-21.88%
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	股票-循環性消費	4.10%	+0.31%	-0.34%
10	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	股票-公用事業	4.04%	+0.73%	+15.79%
11	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	股票-其他	3.58%	+2.64%	+379.15%
12	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	股票-其他	2.55%	+0.65%	+39.45%
13	CORN	Teucrium Corn Fund	ETF-其他	2.32%	+2.32%	NEW
14	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	股票-其他	2.12%	-0.93%	—
15	TSAT	Telesat CORP	股票-其他	2.06%	-0.45%	-9.42%
16	EQX	Equinox Gold CORP	股票-其他	1.84%	-3.91%	-68.70%
17	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	股票-循環性消費	1.83%	+1.83%	NEW
18	SANG	Sangoma Technologies CORP	股票-其他	1.74%	-0.49%	-0.02%
19	MDA	Mda Space LTD	股票-其他	1.73%	+1.73%	NEW
20	PAR	Par Technology Corp/del	股票-其他	1.70%	-0.69%	+94.52%
21	ESPR	Esperion Therapeutics INC	股票-其他	1.67%	-0.89%	-11.38%
22	OPK 3.75 01-15-29	Opko Health INC	股票-其他	1.43%	—	—
23	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	股票-其他	1.36%	—	+0.77%
24	TXNM 5.75 06-01-54	Txnm Energy INC	股票-公用事業	1.25%	—	—
25	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	股票-其他	1.23%	+0.77%	+287.50%
26	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	股票-循環性消費	1.09%	+1.09%	NEW
27	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	股票-科技	0.82%	+0.82%	NEW
28	PAR 1.5 10-15-27	Par Technology CORP	股票-其他	0.73%	—	—
29	✓	Adecoagro SA	股票-其他	0.59%	+0.28%	—
30	BMM	Blue Moon Metals INC	股票-其他	0.57%	+0.57%	NEW
31	HSLV	Highlander Silver CORP	股票-其他	0.54%	+0.54%	NEW
32	NXE	Nexgen Energy LTD	股票-其他	0.48%	—	+2.41%
33	CLVT	Clarivate Plc	股票-其他	0.44%	+0.17%	+113.74%
34	KKR	Kkr & Co INC	股票-金融	0.43%	—	+48.63%
35	SOYB	Teucrium Soybean Fund	ETF-其他	0.38%	+0.38%	NEW
36	BUR	Burford Capital Limited	股票-其他	0.35%	-0.35%	—
37	GNRC	Generac Holdings INC	股票-工業	0.33%	+0.33%	NEW
38	FLR	Fluor CORP	股票-工業	0.33%	—	—
39	DECK	Deckers Outdoor CORP	股票-循環性消費	0.33%	+0.30%	+894.36%
40	SARO	Standardaero INC	股票-其他	0.33%	—	+0.68%
41	CART	Maplebear INC	股票-循環性消費	0.33%	+0.33%	+9314.29%
42	DLTR	Dollar Tree INC	股票-非循環性消費	0.32%	—	—
43	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	股票-其他	0.32%	+0.32%	NEW
44	ADUS	Addus Homecare CORP	股票-其他	0.27%	—	+0.41%
45	ISOU	Isoenergy LTD	股票-其他	0.24%	—	+30.11%
46	SHOP	Shopify INC - Class A	股票-科技	0.24%	+0.24%	NEW
47	BN	Brookfield CORP	股票-金融	0.23%	—	-22.77%
48	STNE	StoneCo Ltd.	股票-其他	0.22%	—	—
49	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	股票-工業	0.22%	+0.22%	+4934.29%
50	IFF	Intl Flavors & Fragrances	股票-原物料	0.20%	-0.16%	-48.52%

1–50 of 200

投資組合績效

Q3 2026績效

—

近4個季度績效

—

根據可用的0個月歷史資料

根據可取得價格的持股（佔申報價值的21%）計算

標準差: —
貝塔係數: —
阿爾法: —
最大回撤: —
年化績效: —
對標普勝率: —
索提諾比率: —
斯圖澤指數: —
崔諾比率: —
斯特林比率: —
卡瑪比率: —
資訊比率: —
追蹤誤差: —
下方標準差: —
正報酬月份佔比: —
負報酬月份佔比: —
最佳12個月: —
最差12個月: —
效率比率: —
夏普比率: —
產業分散度: +12.9%
偏態: —
峰態: —
上檔潛力: —

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	253	US$6.4億	55	1AGCN 0.375 01-15-27 2NOG 3.625 04-15-29 3FLNC 2.25 06-15-30 主要持股2026-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.NOG 3.625 04-15-29 3.FLNC 2.25 06-15-30 4.SO 4.5 06-15-27 5.NIO 4.625 10-15-30 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.PPLT 8.DUK 4.125 04-15-26 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-12-31	219	US$6.3億	52	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.FLNC 2.25 06-15-30 5.DUK 4.125 04-15-26 6.SO 4.5 06-15-27 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-09-30	207	US$5.9億	84	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-09-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.SO 4.5 06-15-27 8.PDD 0 12-01-25 9.ESPR 10.BYND 0 03-15-27
2025-06-30	159	US$4.2億	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3DUK 4.125 04-15-26 主要持股2025-06-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.DUK 4.125 04-15-26 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PDD 0 12-01-25 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.CDLX 4.25 04-01-29 9.MGNI 0.25 03-15-26 10.PAR
2025-03-31	142	US$3.7億	0	1FROG2G436583CPA 主要持股2025-03-31 1.FROG 2.G43658 3.CPA 4.TBNKUSD 5.NOVA 0.25 12-01-26 6.HXL 7.FET 8.RMBS 9.PTVEUSD 10.PRA
2024-12-31	129	US$4.7億	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2SANG 3RVNC 1.75 02-15-27 主要持股2024-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.SANG 3.RVNC 1.75 02-15-27 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.PPLT 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.PAR 9.BUR 10.BAND 0.5 04-01-28
2024-09-30	137	US$4.3億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3EQXCN 4.75 10-15-28 主要持股2024-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.EQXCN 4.75 10-15-28 4.RVNC 1.75 02-15-27 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.SANG 7.BAND 0.5 04-01-28 8.PAR 9.PPLT 10.BUR
2024-06-30	126	US$3.6億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PAR 7.BUR 8.RVNC 1.75 02-15-27 9.CABO 1.125 03-15-28 10.NAD
2024-03-31	116	US$3.8億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-03-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.NVAX 5 12-15-27 7.BUR 8.PAR 9.XEMDX 10.NAD
2023-12-31	105	US$3.1億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3SSRMCN 2.5 04-01-39 主要持股2023-12-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.SSRMCN 2.5 04-01-39 4.OPK 4.5 02-15-25 5.BAND 0.5 04-01-28 6.PAR 7.BUR 8.SANG 9.XNEAX 10.NAD
2023-09-30	112	US$3.3億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2023-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.OPK 4.5 02-15-25 4.BAND 0.5 04-01-28 5.BUR 6.PAR 7.SANG 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.ICPT 2 05-15-26 10.NAD
2023-06-30	114	US$3.2億	0	1ESPR 4 11-15-25 2OPK 4.5 02-15-25 3AGCN 0.375 01-15-27 主要持股2023-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.OPK 4.5 02-15-25 3.AGCN 0.375 01-15-27 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.BAND 0.5 04-01-28 6.SANG 7.BUR 8.PAR 9.ICPT 2 05-15-26 10.NZF
2023-03-31	130	US$3.2億	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2OPK 4.5 02-15-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2023-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.OPK 4.5 02-15-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.ICPT 2 05-15-26 5.PAR 6.SANG 7.BUR 8.BAND 0.5 04-01-28 9.NZF 10.FET 9 08-04-25
2022-12-31	140	US$3.4億	0	1FET 9 08-04-25 2PRTK 4.75 05-01-24 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2022-12-31 1.FET 9 08-04-25 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.OPK 4.5 02-15-25 4.ESPR 4 11-15-25 5.SANG 6.AGCN 0.375 01-15-27 7.ICPT 2 05-15-26 8.EB 0.75 09-15-26 9.BAND 0.5 04-01-28 10.MAXRUSD
2022-09-30	179	US$3.2億	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2022-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.OPK 4.5 02-15-25 5.ICPT 2 05-15-26 6.SFL 4.875 05-01-23 7.SANG 8.PAR 9.BUR 10.TPL
2022-06-30	179	US$3.6億	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.SANG 6.RUN 0 02-01-26 7.BUR 8.PAR 9.OPK 4.5 02-15-25 10.TCDA 3.5 05-15-27
2022-03-31	172	US$4.1億	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-03-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.ESPR 4 11-15-25 5.MAXRUSD 6.OPK 4.5 02-15-25 7.BUR 8.PAR 9.RUN 0 02-01-26 10.TCDA 3.5 05-15-27
2021-12-31	157	US$4.4億	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-12-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.SFIX 5.BUR 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.Z 8.PTON 9.SSNC 10.IBKR
2021-09-30	140	US$3.8億	0	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.TCDA 3.5 05-15-27 5.KKR 6.BIDU 7.Z 8.PAR 9.CLDR 10.SFL 4.875 05-01-23
2021-06-30	88	US$4.3億	98	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3Z 主要持股2021-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.Z 4.SFIX 5.BIDU 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.KKR 8.SSNC 9.MAXRUSD 10.PAR
2021-03-31	92	US$4.1億	52	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3SSNC 主要持股2021-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.SSNC 4.BIDU 5.MNDT 0.875 06-01-24 6.IBKR 7.TPL 8.AVNW 9.EGLE 5 08-01-24 10.Z
2020-12-31	81	US$3.9億	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2AGCN 1.875 03-01-23 3BUR 主要持股2020-12-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.AGCN 1.875 03-01-23 3.BUR 4.BIDU 5.EBIXEUR 6.GVA 2.75 11-01-24 7.MNDT 0.875 06-01-24 8.SFIX 9.44891N 10.Z
2020-09-30	70	US$3.6億	59	1PRTK 4.75 05-01-24248213W3TWTR 0.25 06-15-24 主要持股2020-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.48213W 3.TWTR 0.25 06-15-24 4.SPWR 0.875 06-01-21 5.EBIXEUR 6.SPWR 4 01-15-23 7.SFIX 8.KKR 9.Z 10.ICPT 3.25 07-01-23
2020-06-30	71	US$3.7億	46	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3SPWR 4 01-15-23 主要持股2020-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.SPWR 4 01-15-23 4.EGAN 5.KKR 6.OPK 4.5 02-15-25 7.TWTR 0.25 06-15-24 8.EBIXEUR 9.AXDX 2.5 03-15-23 10.Z 1.5 07-01-23
2020-03-31	57	US$3.2億	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3TWTR 1 09-15-21 主要持股2020-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.TWTR 1 09-15-21 4.SPWR 4 01-15-23 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.KKR 7.EGAN 8.TWTR 0.25 06-15-24 9.TEVA 0.25 02-01-26 C 10.Z 1.5 07-01-23
2019-12-31	56	US$3.6億	56	1SSNC 2SPWR 0.875 06-01-21 3HHC* 主要持股2019-12-31 1.SSNC 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.HHC* 4.KKR 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.Z 7.MAXRUSD 8.SPWR 4 01-15-23 9.PRTK 4.75 05-01-24 10.TWTR 1 09-15-21
2019-09-30	64	US$3.0億	50	1AVYA 2.25 06-15-23 2KKR 3SSNC 主要持股2019-09-30 1.AVYA 2.25 06-15-23 2.KKR 3.SSNC 4.SPWR 4 01-15-23 5.CARBUSD 6.CARB 2.5 04-01-22 7.HHC* 8.MAXRUSD 9.SWCHF 10.Z
2019-06-30	67	US$2.8億	52	1KKR 2HHC3SSNC 主要持股2019-06-30 1.KKR 2.HHC 3.SSNC 4.MAXRUSD 5.Z 6.TRIP 7.SWCHF 8.SPWR 4 01-15-23 9.JD 10.BPYPN
2019-03-31	69	US$3.4億	61	1SPWR 4 01-15-23 2KKR 3HHC* 主要持股2019-03-31 1.SPWR 4 01-15-23 2.KKR 3.HHC* 4.SSNC 5.TRIP 6.ESI 7.BIDU 8.JD 9.LBRDK 10.AMRS 6.5 05-15-19
2018-12-31	70	US$3.0億	55	1MIDD272766Q3KKR 主要持股2018-12-31 1.MIDD 2.72766Q 3.KKR 4.SSNC 5.TRIP 6.BIDU 7.HHC* 8.MODNEUR 9.SPWR 4 01-15-23 10.LBRDK
2018-09-30	69	US$3.2億	51	1BIDU 2HHC3G9001E 主要持股2018-09-30 1.BIDU 2.HHC 3.G9001E 4.ENOV 5.72766Q 6.LBRDK 7.JD 8.MIDD 9.SWCHF 10.SPWR 4 01-15-23
2018-06-30	63	US$2.9億	59	1BIDU272766Q3HHC* 主要持股2018-06-30 1.BIDU 2.72766Q 3.HHC* 4.SWCHF 5.ENOV 6.LBRDK 7.TRIP 8.MIDD 9.87162H 10.489398
2018-03-31	74	US$2.4億	80	1489398272766Q3SWCHF 主要持股2018-03-31 1.489398 2.72766Q 3.SWCHF 4.HHC* 5.BIDU 6.TRIP 7.BPYPN 8.G9001E 9.87162H 10.ENOV
2017-12-31	35	US$1.5億	0	1BIDU2G9001E3TRIP 主要持股2017-12-31 1.BIDU 2.G9001E 3.TRIP 4.ENOV 5.HHC* 6.EBIXEUR 7.489398 8.72766Q 9.29276K 10.577097

本季持股變動

PenderFund Capital Management Ltd. 在 2026-03-31 最顯著的持倉異動：清倉: Ssr Mining INC (SSRMCN 2.5 04-01-39); 清倉: Ishares Silver Trust (SLV); 新建倉: Teucrium Corn Fund (CORN); 清倉: Magnite INC (MGNI 0.25 03-15-26); 清倉: Sprott Physical Silver Trust (PSLV).

PenderFund Capital Management Ltd. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	+4.7%	+122.50%	加碼
2	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	+2.6%	+379.15%	加碼
3	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	+1.5%	+32.05%	加碼
4	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	+0.8%	+287.50%	加碼
5	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	+0.7%	+15.79%	加碼
6	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	+0.7%	+39.45%	加碼
7	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	+0.6%	+33.61%	加碼
8	CART	Maplebear INC	+0.3%	+9314.29%	加碼
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	+0.3%	-0.34%	減碼
10	DECK	Deckers Outdoor CORP	+0.3%	+894.36%	加碼
11	✓	Adecoagro SA	+0.3%	—	不變
12	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	+0.2%	—	不變
13	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	+0.2%	+4934.29%	加碼
14	CLVT	Clarivate Plc	+0.2%	+113.74%	加碼
15	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	+0.1%	—	不變
16	IFF	Intl Flavors & Fragrances	-0.2%	-48.52%	減碼
17	BGSI	THE Boyd Group INC	-0.2%	-44.80%	減碼
18	HXL	Hexcel CORP	-0.2%	-59.34%	減碼
19	WBS	Webster Financial CORP	-0.3%	-84.94%	減碼
20	BUR	Burford Capital Limited	-0.4%	—	不變
21	ERO	Ero Copper CORP	-0.4%	-92.33%	減碼
22	TSAT	Telesat CORP	-0.5%	-9.42%	減碼
23	SANG	Sangoma Technologies CORP	-0.5%	-0.02%	減碼
24	PAR	Par Technology Corp/del	-0.7%	+94.52%	加碼
25	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	-0.9%	-21.88%	減碼
26	ESPR	Esperion Therapeutics INC	-0.9%	-11.38%	減碼
27	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	-0.9%	—	不變
28	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	-2.6%	-33.88%	減碼
29	EQX	Equinox Gold CORP	-3.9%	-68.70%	減碼
30	SSRMCN 2.5 04-01-39	Ssr Mining INC	—	EXIT	清倉
31	SLV	Ishares Silver Trust	—	EXIT	清倉
32	CORN	Teucrium Corn Fund	—	NEW	新建倉
33	MGNI 0.25 03-15-26	Magnite INC	—	EXIT	清倉
34	PSLV	Sprott Physical Silver Trust	—	EXIT	清倉
35	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	—	NEW	新建倉
36	MDA	Mda Space LTD	—	NEW	新建倉
37	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	—	NEW	新建倉
38	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	—	NEW	新建倉
39	ABNB 0 03-15-26	Airbnb INC	—	EXIT	清倉
40	BMM	Blue Moon Metals INC	—	NEW	新建倉
41	HSLV	Highlander Silver CORP	—	NEW	新建倉
42	SOYB	Teucrium Soybean Fund	—	NEW	新建倉
43	GNRC	Generac Holdings INC	—	NEW	新建倉
44	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	—	NEW	新建倉
45	SHOP	Shopify INC - Class A	—	NEW	新建倉
46	WPM	Wheaton Precious Metals CORP	—	NEW	新建倉
47	75Z	Soho House & Co INC	—	EXIT	清倉
48	NATH	Nathan's Famous INC	—	NEW	新建倉
49	MSFT	Microsoft CORP	—	NEW	新建倉
50	LAD	Lithia Motors INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-08-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-31	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

PenderFund Capital Management Ltd. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

PenderFund Capital Management Ltd. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2026-03-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$6.4億，分佈在 253 個已申報部位之中。

PenderFund Capital Management Ltd. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，PenderFund Capital Management Ltd. 按市值排列的前幾大持股為： 1. First Majestic Silver (AGCN 0.375 01-15-27) — US$5444.1萬 (8.5%) 2. Northern Oil & Gas INC (NOG 3.625 04-15-29) — US$4971.4萬 (7.8%) 3. Fluence Energy INC (FLNC 2.25 06-15-30) — US$3799.5萬 (6.0%) 4. Southern Co (SO 4.5 06-15-27) — US$3375.9萬 (5.3%) 5. Nio INC (NIO 4.625 10-15-30) — US$2969.1萬 (4.7%)

PenderFund Capital Management Ltd. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，PenderFund Capital Management Ltd. 共進行了 45 項顯著調整：新建倉 14 個部位、加碼 12 個既有持股、減碼 12 個部位，並完全清倉 7 個持股。其中幅度最大的異動：清倉: Ssr Mining INC (SSRMCN 2.5 04-01-39); 清倉: Ishares Silver Trust (SLV); 新建倉: Teucrium Corn Fund (CORN); 清倉: Magnite INC (MGNI 0.25 03-15-26); 清倉: Sprott Physical Silver Trust (PSLV)

PenderFund Capital Management Ltd. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，PenderFund Capital Management Ltd. 的主要板塊分佈如下： • Utilities: 36.8% • Consumer Discretionary: 30.0% • Energy: 19.3% • Information Technology: 4.6% • Industrials: 3.3% • Financials: 3.0%

同行推薦

資產規模相近的機構

Stearns Financial Services Group

CIK 0001569099

申報總市值

US$6.4億

211 stks

2020-09-30

資料過舊，未更新

資產規模與本機構相差僅 0.0%

Scott Capital Advisors, LLC

CIK 0001905673

申報總市值

US$6.4億

66 stks

2026-06-30

資產規模與本機構相差僅 0.0%

Global Wealth Management Investment Advisory, Inc.

CIK 0001767855

申報總市值

US$6.4億

158 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.0%

風格推薦

持倉風格相似的機構

Zazove Associates LLC

CIK 0001009012

申報總市值

US$12.2億

157 stks

2026-06-30

集中度10.0

持倉穩定性57.3

產業集中度53.8

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Southern Co

查看詳情

PenderFund Capital Management Ltd. — 完整 13F 投資組合解析

CIK: 0001706164

分散型投資策略趨勢追蹤型產業集中型

申報總市值

US$6.4億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 253

PenderFund Capital Management Ltd.在最新一期 13F 報告中揭露了 253 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$6.4億，季度換手率為 54.8%。

瀏覽其他1 億至 10 億美元機構瀏覽其他以「P」開頭的機構

機構性格雪花圖

集中度: 15.07
持倉穩定性: 54.77
動能／逆勢: 100
產業集中度: 80.15
多樣化: 100
倉位均衡度: 70.73

整體部位大小差異頗大（變異係數為 2.93），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 41%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 NOG 3.625 04-15-29
+122.5%　US$3020.7萬
減碼 EQX
-68.7%　-US$2475.3萬
加碼 EVH 3.5 12-01-29
+379.2%　US$1689.2萬
減碼 PPLT
-33.9%　-US$1659.9萬
加碼 NIO 4.625 10-15-30
+32.1%　US$986.9萬
減碼 CDLX 4.25 04-01-29
0.0%　-US$583.4萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 200 大持股（共 253 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	AGCN 0.375 01-15-27	First Majestic Silver	股票-其他	8.53%	—	-12.03%
2	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	股票-能源	7.79%	+4.72%	+122.50%
3	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	股票-其他	5.95%	+0.59%	+33.61%
4	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	股票-公用事業	5.29%	+0.22%	—
5	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	股票-循環性消費	4.65%	+1.53%	+32.05%
6	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	股票-其他	4.61%	+0.11%	—
7	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	ETF-避險與商品	4.47%	-2.64%	-33.88%
8	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	股票-公用事業	4.39%	-0.85%	-21.88%
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	股票-循環性消費	4.10%	+0.31%	-0.34%
10	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	股票-公用事業	4.04%	+0.73%	+15.79%
11	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	股票-其他	3.58%	+2.64%	+379.15%
12	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	股票-其他	2.55%	+0.65%	+39.45%
13	CORN	Teucrium Corn Fund	ETF-其他	2.32%	+2.32%	NEW
14	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	股票-其他	2.12%	-0.93%	—
15	TSAT	Telesat CORP	股票-其他	2.06%	-0.45%	-9.42%
16	EQX	Equinox Gold CORP	股票-其他	1.84%	-3.91%	-68.70%
17	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	股票-循環性消費	1.83%	+1.83%	NEW
18	SANG	Sangoma Technologies CORP	股票-其他	1.74%	-0.49%	-0.02%
19	MDA	Mda Space LTD	股票-其他	1.73%	+1.73%	NEW
20	PAR	Par Technology Corp/del	股票-其他	1.70%	-0.69%	+94.52%
21	ESPR	Esperion Therapeutics INC	股票-其他	1.67%	-0.89%	-11.38%
22	OPK 3.75 01-15-29	Opko Health INC	股票-其他	1.43%	—	—
23	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	股票-其他	1.36%	—	+0.77%
24	TXNM 5.75 06-01-54	Txnm Energy INC	股票-公用事業	1.25%	—	—
25	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	股票-其他	1.23%	+0.77%	+287.50%
26	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	股票-循環性消費	1.09%	+1.09%	NEW
27	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	股票-科技	0.82%	+0.82%	NEW
28	PAR 1.5 10-15-27	Par Technology CORP	股票-其他	0.73%	—	—
29	✓	Adecoagro SA	股票-其他	0.59%	+0.28%	—
30	BMM	Blue Moon Metals INC	股票-其他	0.57%	+0.57%	NEW
31	HSLV	Highlander Silver CORP	股票-其他	0.54%	+0.54%	NEW
32	NXE	Nexgen Energy LTD	股票-其他	0.48%	—	+2.41%
33	CLVT	Clarivate Plc	股票-其他	0.44%	+0.17%	+113.74%
34	KKR	Kkr & Co INC	股票-金融	0.43%	—	+48.63%
35	SOYB	Teucrium Soybean Fund	ETF-其他	0.38%	+0.38%	NEW
36	BUR	Burford Capital Limited	股票-其他	0.35%	-0.35%	—
37	GNRC	Generac Holdings INC	股票-工業	0.33%	+0.33%	NEW
38	FLR	Fluor CORP	股票-工業	0.33%	—	—
39	DECK	Deckers Outdoor CORP	股票-循環性消費	0.33%	+0.30%	+894.36%
40	SARO	Standardaero INC	股票-其他	0.33%	—	+0.68%
41	CART	Maplebear INC	股票-循環性消費	0.33%	+0.33%	+9314.29%
42	DLTR	Dollar Tree INC	股票-非循環性消費	0.32%	—	—
43	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	股票-其他	0.32%	+0.32%	NEW
44	ADUS	Addus Homecare CORP	股票-其他	0.27%	—	+0.41%
45	ISOU	Isoenergy LTD	股票-其他	0.24%	—	+30.11%
46	SHOP	Shopify INC - Class A	股票-科技	0.24%	+0.24%	NEW
47	BN	Brookfield CORP	股票-金融	0.23%	—	-22.77%
48	STNE	StoneCo Ltd.	股票-其他	0.22%	—	—
49	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	股票-工業	0.22%	+0.22%	+4934.29%
50	IFF	Intl Flavors & Fragrances	股票-原物料	0.20%	-0.16%	-48.52%

1–50 of 200

投資組合績效

Q3 2026績效

—

近4個季度績效

—

根據可用的0個月歷史資料

根據可取得價格的持股（佔申報價值的21%）計算

標準差: —
貝塔係數: —
阿爾法: —
最大回撤: —
年化績效: —
對標普勝率: —
索提諾比率: —
斯圖澤指數: —
崔諾比率: —
斯特林比率: —
卡瑪比率: —
資訊比率: —
追蹤誤差: —
下方標準差: —
正報酬月份佔比: —
負報酬月份佔比: —
最佳12個月: —
最差12個月: —
效率比率: —
夏普比率: —
產業分散度: +12.9%
偏態: —
峰態: —
上檔潛力: —

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	253	US$6.4億	55	1AGCN 0.375 01-15-27 2NOG 3.625 04-15-29 3FLNC 2.25 06-15-30 主要持股2026-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.NOG 3.625 04-15-29 3.FLNC 2.25 06-15-30 4.SO 4.5 06-15-27 5.NIO 4.625 10-15-30 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.PPLT 8.DUK 4.125 04-15-26 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-12-31	219	US$6.3億	52	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.FLNC 2.25 06-15-30 5.DUK 4.125 04-15-26 6.SO 4.5 06-15-27 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-09-30	207	US$5.9億	84	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-09-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.SO 4.5 06-15-27 8.PDD 0 12-01-25 9.ESPR 10.BYND 0 03-15-27
2025-06-30	159	US$4.2億	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3DUK 4.125 04-15-26 主要持股2025-06-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.DUK 4.125 04-15-26 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PDD 0 12-01-25 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.CDLX 4.25 04-01-29 9.MGNI 0.25 03-15-26 10.PAR
2025-03-31	142	US$3.7億	0	1FROG2G436583CPA 主要持股2025-03-31 1.FROG 2.G43658 3.CPA 4.TBNKUSD 5.NOVA 0.25 12-01-26 6.HXL 7.FET 8.RMBS 9.PTVEUSD 10.PRA
2024-12-31	129	US$4.7億	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2SANG 3RVNC 1.75 02-15-27 主要持股2024-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.SANG 3.RVNC 1.75 02-15-27 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.PPLT 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.PAR 9.BUR 10.BAND 0.5 04-01-28
2024-09-30	137	US$4.3億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3EQXCN 4.75 10-15-28 主要持股2024-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.EQXCN 4.75 10-15-28 4.RVNC 1.75 02-15-27 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.SANG 7.BAND 0.5 04-01-28 8.PAR 9.PPLT 10.BUR
2024-06-30	126	US$3.6億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PAR 7.BUR 8.RVNC 1.75 02-15-27 9.CABO 1.125 03-15-28 10.NAD
2024-03-31	116	US$3.8億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-03-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.NVAX 5 12-15-27 7.BUR 8.PAR 9.XEMDX 10.NAD
2023-12-31	105	US$3.1億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3SSRMCN 2.5 04-01-39 主要持股2023-12-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.SSRMCN 2.5 04-01-39 4.OPK 4.5 02-15-25 5.BAND 0.5 04-01-28 6.PAR 7.BUR 8.SANG 9.XNEAX 10.NAD
2023-09-30	112	US$3.3億	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2023-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.OPK 4.5 02-15-25 4.BAND 0.5 04-01-28 5.BUR 6.PAR 7.SANG 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.ICPT 2 05-15-26 10.NAD
2023-06-30	114	US$3.2億	0	1ESPR 4 11-15-25 2OPK 4.5 02-15-25 3AGCN 0.375 01-15-27 主要持股2023-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.OPK 4.5 02-15-25 3.AGCN 0.375 01-15-27 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.BAND 0.5 04-01-28 6.SANG 7.BUR 8.PAR 9.ICPT 2 05-15-26 10.NZF
2023-03-31	130	US$3.2億	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2OPK 4.5 02-15-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2023-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.OPK 4.5 02-15-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.ICPT 2 05-15-26 5.PAR 6.SANG 7.BUR 8.BAND 0.5 04-01-28 9.NZF 10.FET 9 08-04-25
2022-12-31	140	US$3.4億	0	1FET 9 08-04-25 2PRTK 4.75 05-01-24 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2022-12-31 1.FET 9 08-04-25 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.OPK 4.5 02-15-25 4.ESPR 4 11-15-25 5.SANG 6.AGCN 0.375 01-15-27 7.ICPT 2 05-15-26 8.EB 0.75 09-15-26 9.BAND 0.5 04-01-28 10.MAXRUSD
2022-09-30	179	US$3.2億	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2022-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.OPK 4.5 02-15-25 5.ICPT 2 05-15-26 6.SFL 4.875 05-01-23 7.SANG 8.PAR 9.BUR 10.TPL
2022-06-30	179	US$3.6億	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.SANG 6.RUN 0 02-01-26 7.BUR 8.PAR 9.OPK 4.5 02-15-25 10.TCDA 3.5 05-15-27
2022-03-31	172	US$4.1億	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-03-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.ESPR 4 11-15-25 5.MAXRUSD 6.OPK 4.5 02-15-25 7.BUR 8.PAR 9.RUN 0 02-01-26 10.TCDA 3.5 05-15-27
2021-12-31	157	US$4.4億	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-12-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.SFIX 5.BUR 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.Z 8.PTON 9.SSNC 10.IBKR
2021-09-30	140	US$3.8億	0	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.TCDA 3.5 05-15-27 5.KKR 6.BIDU 7.Z 8.PAR 9.CLDR 10.SFL 4.875 05-01-23
2021-06-30	88	US$4.3億	98	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3Z 主要持股2021-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.Z 4.SFIX 5.BIDU 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.KKR 8.SSNC 9.MAXRUSD 10.PAR
2021-03-31	92	US$4.1億	52	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3SSNC 主要持股2021-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.SSNC 4.BIDU 5.MNDT 0.875 06-01-24 6.IBKR 7.TPL 8.AVNW 9.EGLE 5 08-01-24 10.Z
2020-12-31	81	US$3.9億	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2AGCN 1.875 03-01-23 3BUR 主要持股2020-12-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.AGCN 1.875 03-01-23 3.BUR 4.BIDU 5.EBIXEUR 6.GVA 2.75 11-01-24 7.MNDT 0.875 06-01-24 8.SFIX 9.44891N 10.Z
2020-09-30	70	US$3.6億	59	1PRTK 4.75 05-01-24248213W3TWTR 0.25 06-15-24 主要持股2020-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.48213W 3.TWTR 0.25 06-15-24 4.SPWR 0.875 06-01-21 5.EBIXEUR 6.SPWR 4 01-15-23 7.SFIX 8.KKR 9.Z 10.ICPT 3.25 07-01-23
2020-06-30	71	US$3.7億	46	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3SPWR 4 01-15-23 主要持股2020-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.SPWR 4 01-15-23 4.EGAN 5.KKR 6.OPK 4.5 02-15-25 7.TWTR 0.25 06-15-24 8.EBIXEUR 9.AXDX 2.5 03-15-23 10.Z 1.5 07-01-23
2020-03-31	57	US$3.2億	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3TWTR 1 09-15-21 主要持股2020-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.TWTR 1 09-15-21 4.SPWR 4 01-15-23 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.KKR 7.EGAN 8.TWTR 0.25 06-15-24 9.TEVA 0.25 02-01-26 C 10.Z 1.5 07-01-23
2019-12-31	56	US$3.6億	56	1SSNC 2SPWR 0.875 06-01-21 3HHC* 主要持股2019-12-31 1.SSNC 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.HHC* 4.KKR 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.Z 7.MAXRUSD 8.SPWR 4 01-15-23 9.PRTK 4.75 05-01-24 10.TWTR 1 09-15-21
2019-09-30	64	US$3.0億	50	1AVYA 2.25 06-15-23 2KKR 3SSNC 主要持股2019-09-30 1.AVYA 2.25 06-15-23 2.KKR 3.SSNC 4.SPWR 4 01-15-23 5.CARBUSD 6.CARB 2.5 04-01-22 7.HHC* 8.MAXRUSD 9.SWCHF 10.Z
2019-06-30	67	US$2.8億	52	1KKR 2HHC3SSNC 主要持股2019-06-30 1.KKR 2.HHC 3.SSNC 4.MAXRUSD 5.Z 6.TRIP 7.SWCHF 8.SPWR 4 01-15-23 9.JD 10.BPYPN
2019-03-31	69	US$3.4億	61	1SPWR 4 01-15-23 2KKR 3HHC* 主要持股2019-03-31 1.SPWR 4 01-15-23 2.KKR 3.HHC* 4.SSNC 5.TRIP 6.ESI 7.BIDU 8.JD 9.LBRDK 10.AMRS 6.5 05-15-19
2018-12-31	70	US$3.0億	55	1MIDD272766Q3KKR 主要持股2018-12-31 1.MIDD 2.72766Q 3.KKR 4.SSNC 5.TRIP 6.BIDU 7.HHC* 8.MODNEUR 9.SPWR 4 01-15-23 10.LBRDK
2018-09-30	69	US$3.2億	51	1BIDU 2HHC3G9001E 主要持股2018-09-30 1.BIDU 2.HHC 3.G9001E 4.ENOV 5.72766Q 6.LBRDK 7.JD 8.MIDD 9.SWCHF 10.SPWR 4 01-15-23
2018-06-30	63	US$2.9億	59	1BIDU272766Q3HHC* 主要持股2018-06-30 1.BIDU 2.72766Q 3.HHC* 4.SWCHF 5.ENOV 6.LBRDK 7.TRIP 8.MIDD 9.87162H 10.489398
2018-03-31	74	US$2.4億	80	1489398272766Q3SWCHF 主要持股2018-03-31 1.489398 2.72766Q 3.SWCHF 4.HHC* 5.BIDU 6.TRIP 7.BPYPN 8.G9001E 9.87162H 10.ENOV
2017-12-31	35	US$1.5億	0	1BIDU2G9001E3TRIP 主要持股2017-12-31 1.BIDU 2.G9001E 3.TRIP 4.ENOV 5.HHC* 6.EBIXEUR 7.489398 8.72766Q 9.29276K 10.577097

本季持股變動

PenderFund Capital Management Ltd. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	+4.7%	+122.50%	加碼
2	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	+2.6%	+379.15%	加碼
3	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	+1.5%	+32.05%	加碼
4	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	+0.8%	+287.50%	加碼
5	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	+0.7%	+15.79%	加碼
6	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	+0.7%	+39.45%	加碼
7	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	+0.6%	+33.61%	加碼
8	CART	Maplebear INC	+0.3%	+9314.29%	加碼
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	+0.3%	-0.34%	減碼
10	DECK	Deckers Outdoor CORP	+0.3%	+894.36%	加碼
11	✓	Adecoagro SA	+0.3%	—	不變
12	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	+0.2%	—	不變
13	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	+0.2%	+4934.29%	加碼
14	CLVT	Clarivate Plc	+0.2%	+113.74%	加碼
15	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	+0.1%	—	不變
16	IFF	Intl Flavors & Fragrances	-0.2%	-48.52%	減碼
17	BGSI	THE Boyd Group INC	-0.2%	-44.80%	減碼
18	HXL	Hexcel CORP	-0.2%	-59.34%	減碼
19	WBS	Webster Financial CORP	-0.3%	-84.94%	減碼
20	BUR	Burford Capital Limited	-0.4%	—	不變
21	ERO	Ero Copper CORP	-0.4%	-92.33%	減碼
22	TSAT	Telesat CORP	-0.5%	-9.42%	減碼
23	SANG	Sangoma Technologies CORP	-0.5%	-0.02%	減碼
24	PAR	Par Technology Corp/del	-0.7%	+94.52%	加碼
25	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	-0.9%	-21.88%	減碼
26	ESPR	Esperion Therapeutics INC	-0.9%	-11.38%	減碼
27	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	-0.9%	—	不變
28	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	-2.6%	-33.88%	減碼
29	EQX	Equinox Gold CORP	-3.9%	-68.70%	減碼
30	SSRMCN 2.5 04-01-39	Ssr Mining INC	—	EXIT	清倉
31	SLV	Ishares Silver Trust	—	EXIT	清倉
32	CORN	Teucrium Corn Fund	—	NEW	新建倉
33	MGNI 0.25 03-15-26	Magnite INC	—	EXIT	清倉
34	PSLV	Sprott Physical Silver Trust	—	EXIT	清倉
35	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	—	NEW	新建倉
36	MDA	Mda Space LTD	—	NEW	新建倉
37	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	—	NEW	新建倉
38	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	—	NEW	新建倉
39	ABNB 0 03-15-26	Airbnb INC	—	EXIT	清倉
40	BMM	Blue Moon Metals INC	—	NEW	新建倉
41	HSLV	Highlander Silver CORP	—	NEW	新建倉
42	SOYB	Teucrium Soybean Fund	—	NEW	新建倉
43	GNRC	Generac Holdings INC	—	NEW	新建倉
44	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	—	NEW	新建倉
45	SHOP	Shopify INC - Class A	—	NEW	新建倉
46	WPM	Wheaton Precious Metals CORP	—	NEW	新建倉
47	75Z	Soho House & Co INC	—	EXIT	清倉
48	NATH	Nathan's Famous INC	—	NEW	新建倉
49	MSFT	Microsoft CORP	—	NEW	新建倉
50	LAD	Lithia Motors INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-08-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-31	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看