Kozak & Associates, Inc. SEC 13F 揭露分析

CIK: 0001764970

分散型投資策略趨勢追蹤型產業集中型

申報總市值

US$5.1億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 452

Kozak & Associates, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 452 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$5.1億，季度換手率為 5.7%。

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機構性格雪花圖

集中度: 29.27
持倉穩定性: 5.74
動能／逆勢: 100
產業集中度: 92.77
多樣化: 100
倉位均衡度: 43.31

Kozak & Associates, Inc. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.073——換算下來相當於約 14 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 452 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 5.67），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 28%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 MSFT
+1.2%　-US$446.9萬
減碼 IETC
+2.0%　-US$397.8萬
加碼 SMH
-1.4%　US$316.9萬
加碼 RWL
+2.0%　US$206.4萬
減碼 IYG
+2.3%　-US$222.1萬
加碼 IYJ
+2.0%　US$122.3萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 200 大持股（共 452 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	ETF-大型股與成長	13.64%	+0.52%	+2.01%
2	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	ETF-科技型	12.07%	-0.66%	+1.97%
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股與成長	8.81%	-0.04%	-0.26%
4	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.37%	-0.05%	-0.03%
5	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	ETF-其他	7.30%	-0.36%	+2.34%
6	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	ETF-其他	6.72%	+0.30%	+2.04%
7	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股與成長	6.31%	-0.05%	+0.27%
8	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	ETF-其他	5.63%	+0.66%	-1.39%
9	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	4.81%	-0.01%	-3.36%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	4.36%	—	+0.06%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	3.75%	-0.83%	+1.18%
12	AMZN	Amazon.com INC	股票-循環性消費	3.71%	-0.07%	+0.48%
13	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非循環性消費	2.81%	+0.13%	-1.94%
14	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	ETF-大型股與成長	1.60%	+0.18%	+14.33%
15	SCHW	Schwab (charles) CORP	股票-金融	0.52%	-0.05%	-6.15%
16	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.51%	+0.04%	-2.85%
17	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.45%	-0.02%	-0.08%
18	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通訊服務	0.40%	—	+0.05%
19	LMT	Lockheed Martin CORP	股票-工業	0.31%	+0.04%	+0.55%
20	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	ETF-其他	0.30%	+0.02%	-0.78%
21	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.28%	-0.03%	+0.84%
22	CAT	Caterpillar INC	股票-工業	0.28%	+0.07%	+0.78%
23	NFLX	Netflix INC	股票-通訊服務	0.26%	+0.03%	-0.53%
24	ORCL	Oracle CORP	股票-科技	0.23%	+0.16%	+349.88%
25	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通訊服務	0.22%	—	+1.05%
26	ABBV	Abbvie INC	股票-醫療保健	0.19%	-0.02%	-4.33%
27	WM	Waste Management INC	股票-工業	0.18%	—	—
28	XSMO	Invesco S&p Smallcap Momentu	ETF-其他	0.18%	—	-4.98%
29	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.17%	+0.03%	+0.85%
30	DE	Deere & Co	股票-工業	0.16%	+0.03%	+0.29%
31	NOBL	Proshares S&p 500 Dividend A	ETF-大型股與成長	0.15%	—	-4.45%
32	GEV	GE Vernova INC	股票-工業	0.14%	+0.05%	-5.13%
33	AXP	American Express Co	股票-金融	0.14%	-0.02%	+0.09%
34	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.14%	+0.03%	+0.66%
35	BX	Blackstone INC	股票-金融	0.13%	-0.04%	+2.09%
36	CSX	Csx CORP	股票-工業	0.13%	+0.02%	-3.53%
37	MAR	Marriott International -cl A	股票-循環性消費	0.13%	+0.01%	+0.21%
38	MCD	Mcdonald's CORP	股票-循環性消費	0.12%	—	+0.55%
39	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	0.11%	-0.02%	-15.05%
40	GE	General Electric	股票-工業	0.11%	—	-2.50%
41	FSLR	First Solar INC	股票-科技	0.10%	-0.02%	—
42	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事業	0.10%	+0.02%	-0.30%
43	DRI	Darden Restaurants INC	股票-循環性消費	0.10%	—	+0.74%
44	HD	Home Depot INC	股票-循環性消費	0.09%	—	-0.61%
45	GS	Goldman Sachs Group INC	股票-金融	0.08%	—	+0.64%
46	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非循環性消費	0.08%	-0.03%	-24.96%
47	GILD	Gilead Sciences INC	股票-醫療保健	0.08%	—	—
48	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	0.08%	—	+0.17%
49	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.08%	+0.02%	+0.54%
50	NOW	Servicenow INC	股票-科技	0.08%	-0.04%	—

1–50 of 200

投資組合績效

Q3 2026績效

+4.1%

近4個季度績效

+21.9%

根據可取得價格的持股（佔申報價值的81%）計算

標準差: +14.5%
貝塔係數: +1.09
阿爾法: +0.5%
最大回撤: -8.4%
年化績效: +21.6%
對標普勝率: +55.6%
索提諾比率: +3.27
斯圖澤指數: +0.43
崔諾比率: +0.19
斯特林比率: +1.27
卡瑪比率: +2.58
資訊比率: +0.79
追蹤誤差: +2.8%
下方標準差: +6.3%
正報酬月份佔比: +63.9%
負報酬月份佔比: +36.1%
最佳12個月: +40.9%
最差12個月: +9%
效率比率: +0.64
夏普比率: +1.43
產業分散度: +14.1%
偏態: +0.36
峰態: -0.01
上檔潛力: +4.93

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	452	US$5.1億	6	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2026-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.AAPL
2025-12-31	432	US$5.2億	7	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-12-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.MSFT
2025-09-30	455	US$5.1億	31	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.SPYG 7.IYJ 8.NVDA 9.MSFT 10.AAPL
2025-06-30	470	US$4.9億	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-06-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.IYG 7.MSFT 8.NVDA 9.SMH 10.COST
2025-03-31	461	US$4.0億	100	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.MSFT 7.IYG 8.COST 9.AAPL 10.NVDA
2024-12-31	439	US$4.4億	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-12-31 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.NVDA 7.MSFT 8.AAPL 9.IYG 10.AMZN
2024-09-30	399	US$4.2億	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.NVDA 6.AAPL 7.MSFT 8.IYG 9.SPYG 10.COST
2024-06-30	388	US$4.1億	0	1IETC 2SPY 3RWL 主要持股2024-06-30 1.IETC 2.SPY 3.RWL 4.QQQ 5.NVDA 6.MSFT 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2024-03-31	444	US$3.7億	0	1IETC 2SPY 3QQQ 主要持股2024-03-31 1.IETC 2.SPY 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.NVDA 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2023-12-31	369	US$3.2億	0	1SPY 2IETC 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.IETC 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.SPYG 8.IYG 9.NVDA 10.COST
2023-09-30	382	US$2.7億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.RWL 5.MSFT 6.SPYG 7.AAPL 8.IYG 9.NVDA 10.AMZN
2023-06-30	357	US$2.5億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2023-03-31	340	US$2.2億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2022-12-31	347	US$2.0億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2022-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.IYG 5.SPYG 6.RWL 7.MSFT 8.AAPL 9.NVDA 10.UNH
2022-09-30	350	US$1.6億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.IWF 8.AMZN 9.UNH 10.NVDA
2022-06-30	387	US$1.5億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.AAPL 6.MSFT 7.UNH 8.AMZN 9.NVDA 10.CVX
2022-03-31	389	US$1.6億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-12-31	389	US$1.6億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-09-30	338	US$1.7億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.NVDA 8.NFLX 9.UNH 10.HD
2020-12-31	70	US$1.3億	—	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2020-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AGG 5.AAPL 6.MSFT 7.AMZN 8.NFLX 9.IJK 10.DIS

本季持股變動

Kozak & Associates, Inc. 在 2026-03-31 最顯著的持倉異動：新建倉: Ishares Bitcoin Trust ETF (IBIT); 新建倉: Ishares Ethereum Trust ETF (ETHA); 加碼: Microsoft CORP (MSFT) — 股數 +1.18%; 加碼: Ishares U.s. Tech Independen (IETC) — 股數 +1.97%; 減碼: Vaneck Semiconductor ETF (SMH) — 股數 -1.39%.

Kozak & Associates, Inc. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	+0.7%	-1.39%	減碼
2	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	+0.5%	+2.01%	加碼
3	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	+0.3%	+2.04%	加碼
4	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	+0.2%	+14.33%	加碼
5	ORCL	Oracle CORP	+0.2%	+349.88%	加碼
6	COST	Costco Wholesale CORP	+0.1%	-1.94%	減碼
7	CAT	Caterpillar INC	+0.1%	+0.78%	加碼
8	GEV	GE Vernova INC	+0.1%	-5.13%	減碼
9	LMT	Lockheed Martin CORP	0%	+0.55%	加碼
10	AVGO	Broadcom INC	0%	-2.85%	減碼
11	NFLX	Netflix INC	0%	-0.53%	減碼
12	DE	Deere & Co	0%	+0.29%	加碼
13	CVX	Chevron CORP	0%	+0.85%	加碼
14	XOM	Exxon Mobil CORP	0%	+0.66%	加碼
15	VLO	Valero Energy CORP	0%	+0.54%	加碼
16	PYLD	Pimco Multisector Bond Actv	0%	+43.61%	加碼
17	CSX	Csx CORP	0%	-3.53%	減碼
18	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	0%	-0.78%	減碼
19	NEE	Nextera Energy INC	0%	-0.30%	減碼
20	SHEL	Shell Plc-adr	0%	—	不變
21	MAR	Marriott International -cl A	0%	+0.21%	加碼
22	GOOG	Alphabet Inc-cl C	—	+0.05%	加碼
23	NVDA	Nvidia CORP	0%	-3.36%	減碼
24	AJG	Arthur J Gallagher & Co	0%	-21.81%	減碼
25	OKLO	Oklo INC	0%	—	不變
26	META	Meta Platforms Inc-class A	0%	-15.05%	減碼
27	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	-0.08%	減碼
28	AXP	American Express Co	0%	+0.09%	加碼
29	ABBV	Abbvie INC	0%	-4.33%	減碼
30	FSLR	First Solar INC	0%	—	不變
31	COF	Capital One Financial CORP	0%	+0.11%	加碼
32	QCOM	Qualcomm INC	0%	+0.60%	加碼
33	CRM	Salesforce INC	0%	-0.10%	減碼
34	IBM	Intl Business Machines CORP	0%	+0.63%	加碼
35	SHOP	Shopify INC - Class A	0%	-20.32%	減碼
36	V	Visa Inc-class A Shares	0%	+0.84%	加碼
37	PG	Procter & Gamble Co/the	0%	-24.96%	減碼
38	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	-0.26%	減碼
39	NOW	Servicenow INC	0%	—	不變
40	BX	Blackstone INC	0%	+2.09%	加碼
41	WDAY	Workday Inc-class A	0%	—	不變
42	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.1%	-0.03%	減碼
43	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.1%	+0.27%	加碼
44	SCHW	Schwab (charles) CORP	-0.1%	-6.15%	減碼
45	AMZN	Amazon.com INC	-0.1%	+0.48%	加碼
46	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	-0.4%	+2.34%	加碼
47	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	-0.7%	+1.97%	加碼
48	MSFT	Microsoft CORP	-0.8%	+1.18%	加碼
49	IBIT	Ishares Bitcoin Trust ETF	—	NEW	新建倉
50	ETHA	Ishares Ethereum Trust ETF	—	NEW	新建倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-03-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Kozak & Associates, Inc. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Kozak & Associates, Inc. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2026-03-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$5.1億，分佈在 452 個已申報部位之中。

Kozak & Associates, Inc. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Kozak & Associates, Inc. 按市值排列的前幾大持股為： 1. Invesco S&p 500 Revenue ETF (RWL) — US$6995.2萬 (13.6%) 2. Ishares U.s. Tech Independen (IETC) — US$6188.8萬 (12.1%) 3. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$4518.0萬 (8.8%) 4. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$4293.0萬 (8.4%) 5. Ishares U.s. Financial Servi (IYG) — US$3744.3萬 (7.3%)

Kozak & Associates, Inc. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Kozak & Associates, Inc. 共進行了 45 項顯著調整：新建倉 2 個部位、加碼 24 個既有持股、減碼 19 個部位，並完全清倉 0 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Ishares Bitcoin Trust ETF (IBIT); 新建倉: Ishares Ethereum Trust ETF (ETHA); 加碼: Microsoft CORP (MSFT) — 股數 +1.18%; 加碼: Ishares U.s. Tech Independen (IETC) — 股數 +1.97%; 減碼: Vaneck Semiconductor ETF (SMH) — 股數 -1.39%

Kozak & Associates, Inc. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Kozak & Associates, Inc. 的主要板塊分佈如下： • Information Technology: 51.2% • Consumer Discretionary: 15.3% • Consumer Staples: 10.9% • Financials: 7.4% • Industrials: 5.7% • Communication Services: 3.9%

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申報總市值

US$7258.0萬

34 stks

2026-03-31

集中度100.0

持倉穩定性82.8

產業集中度82.1

前五大持倉重疊 3/5 檔，同樣重倉 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Fifth Third Securities, INC.

CIK 0000073956

申報總市值

US$17.5億

360 stks

2026-06-30

集中度5.3

持倉穩定性17.4

產業集中度0.0

前五大持倉重疊 2/5 檔，同樣重倉 Invesco Qqq Trust Series 1

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Jefferies Financial Group Inc.

CIK 0000096223

申報總市值

US$146.1億

1,692 stks

2026-03-31

集中度26.7

持倉穩定性90.5

產業集中度39.6

前五大持倉重疊 2/5 檔，同樣重倉 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Kozak & Associates, Inc. SEC 13F 揭露分析

CIK: 0001764970

分散型投資策略趨勢追蹤型產業集中型

申報總市值

US$5.1億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 452

Kozak & Associates, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 452 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$5.1億，季度換手率為 5.7%。

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機構性格雪花圖

集中度: 29.27
持倉穩定性: 5.74
動能／逆勢: 100
產業集中度: 92.77
多樣化: 100
倉位均衡度: 43.31

整體部位大小差異頗大（變異係數為 5.67），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 28%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 MSFT
+1.2%　-US$446.9萬
減碼 IETC
+2.0%　-US$397.8萬
加碼 SMH
-1.4%　US$316.9萬
加碼 RWL
+2.0%　US$206.4萬
減碼 IYG
+2.3%　-US$222.1萬
加碼 IYJ
+2.0%　US$122.3萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

僅顯示前 200 大持股（共 452 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	ETF-大型股與成長	13.64%	+0.52%	+2.01%
2	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	ETF-科技型	12.07%	-0.66%	+1.97%
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股與成長	8.81%	-0.04%	-0.26%
4	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	8.37%	-0.05%	-0.03%
5	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	ETF-其他	7.30%	-0.36%	+2.34%
6	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	ETF-其他	6.72%	+0.30%	+2.04%
7	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股與成長	6.31%	-0.05%	+0.27%
8	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	ETF-其他	5.63%	+0.66%	-1.39%
9	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	4.81%	-0.01%	-3.36%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	4.36%	—	+0.06%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	3.75%	-0.83%	+1.18%
12	AMZN	Amazon.com INC	股票-循環性消費	3.71%	-0.07%	+0.48%
13	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非循環性消費	2.81%	+0.13%	-1.94%
14	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	ETF-大型股與成長	1.60%	+0.18%	+14.33%
15	SCHW	Schwab (charles) CORP	股票-金融	0.52%	-0.05%	-6.15%
16	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.51%	+0.04%	-2.85%
17	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.45%	-0.02%	-0.08%
18	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通訊服務	0.40%	—	+0.05%
19	LMT	Lockheed Martin CORP	股票-工業	0.31%	+0.04%	+0.55%
20	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	ETF-其他	0.30%	+0.02%	-0.78%
21	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.28%	-0.03%	+0.84%
22	CAT	Caterpillar INC	股票-工業	0.28%	+0.07%	+0.78%
23	NFLX	Netflix INC	股票-通訊服務	0.26%	+0.03%	-0.53%
24	ORCL	Oracle CORP	股票-科技	0.23%	+0.16%	+349.88%
25	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通訊服務	0.22%	—	+1.05%
26	ABBV	Abbvie INC	股票-醫療保健	0.19%	-0.02%	-4.33%
27	WM	Waste Management INC	股票-工業	0.18%	—	—
28	XSMO	Invesco S&p Smallcap Momentu	ETF-其他	0.18%	—	-4.98%
29	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.17%	+0.03%	+0.85%
30	DE	Deere & Co	股票-工業	0.16%	+0.03%	+0.29%
31	NOBL	Proshares S&p 500 Dividend A	ETF-大型股與成長	0.15%	—	-4.45%
32	GEV	GE Vernova INC	股票-工業	0.14%	+0.05%	-5.13%
33	AXP	American Express Co	股票-金融	0.14%	-0.02%	+0.09%
34	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.14%	+0.03%	+0.66%
35	BX	Blackstone INC	股票-金融	0.13%	-0.04%	+2.09%
36	CSX	Csx CORP	股票-工業	0.13%	+0.02%	-3.53%
37	MAR	Marriott International -cl A	股票-循環性消費	0.13%	+0.01%	+0.21%
38	MCD	Mcdonald's CORP	股票-循環性消費	0.12%	—	+0.55%
39	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	0.11%	-0.02%	-15.05%
40	GE	General Electric	股票-工業	0.11%	—	-2.50%
41	FSLR	First Solar INC	股票-科技	0.10%	-0.02%	—
42	NEE	Nextera Energy INC	股票-公用事業	0.10%	+0.02%	-0.30%
43	DRI	Darden Restaurants INC	股票-循環性消費	0.10%	—	+0.74%
44	HD	Home Depot INC	股票-循環性消費	0.09%	—	-0.61%
45	GS	Goldman Sachs Group INC	股票-金融	0.08%	—	+0.64%
46	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非循環性消費	0.08%	-0.03%	-24.96%
47	GILD	Gilead Sciences INC	股票-醫療保健	0.08%	—	—
48	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	0.08%	—	+0.17%
49	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.08%	+0.02%	+0.54%
50	NOW	Servicenow INC	股票-科技	0.08%	-0.04%	—

1–50 of 200

投資組合績效

Q3 2026績效

+4.1%

近4個季度績效

+21.9%

根據可取得價格的持股（佔申報價值的81%）計算

標準差: +14.5%
貝塔係數: +1.09
阿爾法: +0.5%
最大回撤: -8.4%
年化績效: +21.6%
對標普勝率: +55.6%
索提諾比率: +3.27
斯圖澤指數: +0.43
崔諾比率: +0.19
斯特林比率: +1.27
卡瑪比率: +2.58
資訊比率: +0.79
追蹤誤差: +2.8%
下方標準差: +6.3%
正報酬月份佔比: +63.9%
負報酬月份佔比: +36.1%
最佳12個月: +40.9%
最差12個月: +9%
效率比率: +0.64
夏普比率: +1.43
產業分散度: +14.1%
偏態: +0.36
峰態: -0.01
上檔潛力: +4.93

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	452	US$5.1億	6	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2026-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.AAPL
2025-12-31	432	US$5.2億	7	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-12-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.IYJ 7.SPYG 8.SMH 9.NVDA 10.MSFT
2025-09-30	455	US$5.1億	31	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.IYG 6.SPYG 7.IYJ 8.NVDA 9.MSFT 10.AAPL
2025-06-30	470	US$4.9億	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2025-06-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.IYG 7.MSFT 8.NVDA 9.SMH 10.COST
2025-03-31	461	US$4.0億	100	1RWL 2IETC 3SPY 主要持股2025-03-31 1.RWL 2.IETC 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.MSFT 7.IYG 8.COST 9.AAPL 10.NVDA
2024-12-31	439	US$4.4億	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-12-31 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.SPYG 6.NVDA 7.MSFT 8.AAPL 9.IYG 10.AMZN
2024-09-30	399	US$4.2億	0	1IETC 2RWL 3SPY 主要持股2024-09-30 1.IETC 2.RWL 3.SPY 4.QQQ 5.NVDA 6.AAPL 7.MSFT 8.IYG 9.SPYG 10.COST
2024-06-30	388	US$4.1億	0	1IETC 2SPY 3RWL 主要持股2024-06-30 1.IETC 2.SPY 3.RWL 4.QQQ 5.NVDA 6.MSFT 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2024-03-31	444	US$3.7億	0	1IETC 2SPY 3QQQ 主要持股2024-03-31 1.IETC 2.SPY 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.NVDA 7.AAPL 8.SPYG 9.IYG 10.COST
2023-12-31	369	US$3.2億	0	1SPY 2IETC 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.SPY 2.IETC 3.QQQ 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.SPYG 8.IYG 9.NVDA 10.COST
2023-09-30	382	US$2.7億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.RWL 5.MSFT 6.SPYG 7.AAPL 8.IYG 9.NVDA 10.AMZN
2023-06-30	357	US$2.5億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2023-03-31	340	US$2.2億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2023-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.SPYG 5.MSFT 6.RWL 7.IYG 8.AAPL 9.NVDA 10.SCHW
2022-12-31	347	US$2.0億	0	1SPY 2QQQ 3IETC 主要持股2022-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IETC 4.IYG 5.SPYG 6.RWL 7.MSFT 8.AAPL 9.NVDA 10.UNH
2022-09-30	350	US$1.6億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.MSFT 6.AAPL 7.IWF 8.AMZN 9.UNH 10.NVDA
2022-06-30	387	US$1.5億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-06-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.RWL 5.AAPL 6.MSFT 7.UNH 8.AMZN 9.NVDA 10.CVX
2022-03-31	389	US$1.6億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2022-03-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-12-31	389	US$1.6億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.UNH 8.NVDA 9.HD 10.RWL
2021-09-30	338	US$1.7億	0	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2021-09-30 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AAPL 5.MSFT 6.AMZN 7.NVDA 8.NFLX 9.UNH 10.HD
2020-12-31	70	US$1.3億	—	1SPY 2QQQ 3IYG 主要持股2020-12-31 1.SPY 2.QQQ 3.IYG 4.AGG 5.AAPL 6.MSFT 7.AMZN 8.NFLX 9.IJK 10.DIS

本季持股變動

Kozak & Associates, Inc. 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	SMH	Vaneck Semiconductor ETF	+0.7%	-1.39%	減碼
2	RWL	Invesco S&p 500 Revenue ETF	+0.5%	+2.01%	加碼
3	IYJ	Ishares U.s. Industrials ETF	+0.3%	+2.04%	加碼
4	DIA	Ss Spdr Dow Jones Indus Avg	+0.2%	+14.33%	加碼
5	ORCL	Oracle CORP	+0.2%	+349.88%	加碼
6	COST	Costco Wholesale CORP	+0.1%	-1.94%	減碼
7	CAT	Caterpillar INC	+0.1%	+0.78%	加碼
8	GEV	GE Vernova INC	+0.1%	-5.13%	減碼
9	LMT	Lockheed Martin CORP	0%	+0.55%	加碼
10	AVGO	Broadcom INC	0%	-2.85%	減碼
11	NFLX	Netflix INC	0%	-0.53%	減碼
12	DE	Deere & Co	0%	+0.29%	加碼
13	CVX	Chevron CORP	0%	+0.85%	加碼
14	XOM	Exxon Mobil CORP	0%	+0.66%	加碼
15	VLO	Valero Energy CORP	0%	+0.54%	加碼
16	PYLD	Pimco Multisector Bond Actv	0%	+43.61%	加碼
17	CSX	Csx CORP	0%	-3.53%	減碼
18	IJK	Ishares S&p Mid-cap 400 Grow	0%	-0.78%	減碼
19	NEE	Nextera Energy INC	0%	-0.30%	減碼
20	SHEL	Shell Plc-adr	0%	—	不變
21	MAR	Marriott International -cl A	0%	+0.21%	加碼
22	GOOG	Alphabet Inc-cl C	—	+0.05%	加碼
23	NVDA	Nvidia CORP	0%	-3.36%	減碼
24	AJG	Arthur J Gallagher & Co	0%	-21.81%	減碼
25	OKLO	Oklo INC	0%	—	不變
26	META	Meta Platforms Inc-class A	0%	-15.05%	減碼
27	JPM	Jpmorgan Chase & Co	0%	-0.08%	減碼
28	AXP	American Express Co	0%	+0.09%	加碼
29	ABBV	Abbvie INC	0%	-4.33%	減碼
30	FSLR	First Solar INC	0%	—	不變
31	COF	Capital One Financial CORP	0%	+0.11%	加碼
32	QCOM	Qualcomm INC	0%	+0.60%	加碼
33	CRM	Salesforce INC	0%	-0.10%	減碼
34	IBM	Intl Business Machines CORP	0%	+0.63%	加碼
35	SHOP	Shopify INC - Class A	0%	-20.32%	減碼
36	V	Visa Inc-class A Shares	0%	+0.84%	加碼
37	PG	Procter & Gamble Co/the	0%	-24.96%	減碼
38	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	-0.26%	減碼
39	NOW	Servicenow INC	0%	—	不變
40	BX	Blackstone INC	0%	+2.09%	加碼
41	WDAY	Workday Inc-class A	0%	—	不變
42	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.1%	-0.03%	減碼
43	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.1%	+0.27%	加碼
44	SCHW	Schwab (charles) CORP	-0.1%	-6.15%	減碼
45	AMZN	Amazon.com INC	-0.1%	+0.48%	加碼
46	IYG	Ishares U.s. Financial Servi	-0.4%	+2.34%	加碼
47	IETC	Ishares U.s. Tech Independen	-0.7%	+1.97%	加碼
48	MSFT	Microsoft CORP	-0.8%	+1.18%	加碼
49	IBIT	Ishares Bitcoin Trust ETF	—	NEW	新建倉
50	ETHA	Ishares Ethereum Trust ETF	—	NEW	新建倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-07-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-10-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-03-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看