Sigma Planning Corp 13F 披露与投资组合数据

CIK: 0001449126

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$36.0亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 1309

Sigma Planning Corp在最新一期 13F 报告中披露了 1309 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$36.0亿，季度换手率为 18.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 3.72
持仓稳定性: 18.74
动能／逆势: 100
行业集中度: 53.28
多样化: 100
仓位均衡度: 66.66

Sigma Planning Corp 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.009——换算下来相当于约 108 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1309 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.33），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 38%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 MSFT
+0.0%　-US$1543.0万
减仓 QQQ
-13.6%　-US$1425.9万
减仓 AAPL
-1.6%　-US$1395.3万
减仓 NVDA
+0.2%　-US$1070.9万
减仓 AMZN
-0.7%　-US$854.3万
减仓 IGIB
-38.3%　-US$687.8万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 1309 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	5.42%	-0.13%	+1.73%
2	AAPL	Apple INC	股票-科技	4.31%	-0.36%	-1.60%
3	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	3.11%	-0.28%	+0.23%
4	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	2.02%	-0.22%	-0.71%
5	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	1.69%	-0.39%	-13.63%
6	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.55%	-0.11%	-23.54%
7	DGRO	Ishares Core Dividend Growth	ETF-其他	1.41%	—	-1.34%
8	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.39%	-0.42%	+0.04%
9	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	1.36%	-0.12%	-0.38%
10	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.33%	-0.06%	-0.46%
11	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通信服务	1.09%	-0.11%	-1.34%
12	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	ETF-投资级公司债	1.03%	—	+2.53%
13	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.76%	-0.10%	-3.52%
14	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	ETF-其他	0.74%	+0.12%	+4.40%
15	SHY	Ishares 1-3 Year Treasury Bo	ETF-政府公债	0.70%	—	+2.98%
16	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.67%	—	+1.92%
17	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	ETF-其他	0.66%	—	-2.46%
18	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.63%	—	+1.80%
19	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.63%	—	-0.44%
20	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.63%	-0.11%	-2.39%
21	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.60%	—	-10.02%
22	GLD	Spdr Gold Shares	ETF-避险与商品	0.56%	-0.08%	-20.97%
23	IAU	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	0.55%	—	+2.14%
24	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.53%	-0.09%	-10.62%
25	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.52%	—	+10.43%
26	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.51%	+0.11%	+31.95%
27	RDVY	First Trust Rising Dividend	ETF-其他	0.49%	—	+3.18%
28	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	0.49%	+0.15%	+46.65%
29	LLY	Eli Lilly & Co	股票-医疗保健	0.47%	—	+7.39%
30	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.45%	-0.06%	-4.50%
31	CAT	Caterpillar INC	股票-工业	0.44%	—	-9.49%
32	FLOT	Ishares Floating Rate Bond E	ETF-其他	0.44%	—	+2.87%
33	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.44%	+0.10%	-5.70%
34	TSLA	Tesla INC	股票-周期性消费	0.43%	-0.17%	-13.29%
35	IDV	Ishares International Select	ETF-其他	0.43%	—	-5.71%
36	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非周期性消费	0.41%	—	-6.72%
37	COWZ	Pacer US Cash Cows 100 ETF	ETF-其他	0.41%	—	-5.71%
38	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.40%	—	+4.04%
39	WMT	Walmart INC	股票-非周期性消费	0.40%	—	+3.62%
40	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.40%	+0.11%	-1.59%
41	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.39%	—	+3.05%
42	JNJ	Johnson & Johnson	股票-医疗保健	0.38%	—	-1.17%
43	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	ETF-其他	0.37%	—	-2.04%
44	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	股票-科技	0.37%	-0.15%	-5.46%
45	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	0.36%	-0.07%	-12.40%
46	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	ETF-其他	0.35%	—	+3.79%
47	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.35%	—	+9.51%
48	ABBV	Abbvie INC	股票-医疗保健	0.34%	—	-4.18%
49	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	ETF-其他	0.33%	—	+3.09%
50	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.33%	—	-6.03%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+3%

近4个季度表现

+20.4%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的75%）计算

标准差: +11%
贝塔系数: +0.83
阿尔法: +0.1%
最大回撤: -6.6%
年化表现: +15.9%
对标普胜率: +36.1%
索提诺比率: +2.86
斯图泽指数: +0.41
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.01
卡玛比率: +2.43
信息比率: -0.98
跟踪误差: +3.1%
下行标准差: +5.4%
正收益月份占比: +66.7%
负收益月份占比: +33.3%
最佳12个月: +29.9%
最差12个月: +7.2%
效率比率: +0.55
夏普比率: +1.4
行业分散度: +8.9%
偏度: +0.04
峰度: -0.31
上行潜力: +4.53

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	1309	US$36.0亿	19	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2026-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.SPY 7.DGRO 8.MSFT 9.IVW 10.VOO
2025-12-31	1295	US$36.2亿	14	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.IVW 9.DGRO 10.VOO
2025-09-30	1290	US$35.2亿	29	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.IVW 9.DGRO 10.VOO
2025-06-30	1244	US$33.3亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.VOO 8.SPY 9.DGRO 10.IVW
2025-03-31	1203	US$31.4亿	100	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.VOO 9.DGRO 10.IVW
2024-12-31	1162	US$31.8亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2024-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.DGRO
2024-09-30	1218	US$32.6亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2024-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.QQQ 5.MSFT 6.AMZN 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.DGRO
2024-06-30	1196	US$31.6亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2024-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.QQQ 5.MSFT 6.AMZN 7.SPY 8.IVW 9.VOO 10.DGRO
2024-03-31	1222	US$31.8亿	0	1IVV 2AAPL 3QQQ 主要持股2024-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.QQQ 4.MSFT 5.AMZN 6.NVDA 7.DGRO 8.SPY 9.IVW 10.VOO
2023-12-31	846	US$12.8亿	0	1IVV 2AAPL 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.QQQ 4.MSFT 5.AMZN 6.DGRO 7.SPY 8.NVDA 9.IVW 10.VOO
2023-09-30	1197	US$26.7亿	0	1IVV 2AAPL 3MSFT 主要持股2023-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.MSFT 4.QQQ 5.AMZN 6.DGRO 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.NVDA
2023-06-30	1202	US$27.8亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2023-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.QQQ 5.AMZN 6.DGRO 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.NVDA
2023-03-31	1295	US$30.1亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2023-03-31 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.QQQ 5.DGRO 6.AMZN 7.SCHD 8.SPY 9.LQD 10.VOO
2022-12-31	1261	US$28.0亿	0	1IVV 2AAPL 3DGRO 主要持股2022-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.DGRO 4.MSFT 5.QQQ 6.AMZN 7.SPY 8.SCHD 9.IJR 10.AGG
2022-09-30	1261	US$26.2亿	0	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2022-09-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.DGRO 5.MSFT 6.QQQ 7.SPY 8.AGG 9.SCHD 10.LQD
2022-06-30	1288	US$28.8亿	0	1AAPL 2IVV 3QQQ 主要持股2022-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.QQQ 4.SPY 5.DGRO 6.MSFT 7.AMZN 8.AGG 9.LQD 10.FVD
2022-03-31	1362	US$33.4亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2022-03-31 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.AMZN 5.DGRO 6.SPY 7.QQQ 8.GLD 9.NVDA 10.AGG
2021-12-31	1383	US$35.9亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2021-12-31 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.AMZN 5.QQQ 6.SPY 7.DGRO 8.IJR 9.LQD 10.IVW
2021-09-30	1372	US$33.2亿	0	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2021-09-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.MSFT 5.QQQ 6.SPY 7.MTUM 8.LQD 9.DGRO 10.AGG
2021-06-30	1413	US$33.6亿	100	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2021-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.MSFT 5.QQQ 6.SPY 7.LQD 8.DGRO 9.MTUM 10.AGG
2021-03-31	1325	US$31.3亿	31	1AAPL 2IVV 3SPY 主要持股2021-03-31 1.AAPL 2.IVV 3.SPY 4.AMZN 5.MSFT 6.QQQ 7.LQD 8.MTUM 9.DGRO 10.AGG
2020-12-31	1194	US$29.4亿	27	1AAPL 2IVV 3SPY 主要持股2020-12-31 1.AAPL 2.IVV 3.SPY 4.AMZN 5.QQQ 6.LQD 7.MSFT 8.AGG 9.IVW 10.USMV
2020-09-30	1060	US$25.3亿	27	1AAPL 2IVV 3SPY 主要持股2020-09-30 1.AAPL 2.IVV 3.SPY 4.AMZN 5.LQD 6.QQQ 7.USMV 8.MSFT 9.AGG 10.GLD
2020-06-30	1054	US$22.8亿	37	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2020-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.SPY 5.QQQ 6.USMV 7.MSFT 8.LQD 9.AGG 10.IVW
2020-03-31	915	US$16.8亿	46	1IVV 2AAPL 3USMV 主要持股2020-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.USMV 4.SPY 5.QQQ 6.AMZN 7.AGG 8.LQD 9.MSFT 10.IVW
2019-12-31	1051	US$23.7亿	27	1IVV 2IWM 3AAPL 主要持股2019-12-31 1.IVV 2.IWM 3.AAPL 4.USMV 5.IVW 6.AGG 7.SPLV 8.AMZN 9.LQD 10.IJH
2019-09-30	1000	US$20.8亿	23	1IVV 2AAPL 3IVW 主要持股2019-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.IVW 4.USMV 5.SPLV 6.AGG 7.IJH 8.AMZN 9.LQD 10.SPY
2019-06-30	989	US$19.4亿	22	1IVV 2AAPL 3IVW 主要持股2019-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.IVW 4.SPLV 5.USMV 6.AGG 7.IJH 8.AMZN 9.LQD 10.SPY
2019-03-31	940	US$17.6亿	35	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2019-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.IVW 5.AGG 6.AMZN 7.USMV 8.SPLV 9.IJR 10.LQD
2018-12-31	851	US$13.7亿	33	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2018-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.IVW 5.IJR 6.AMZN 7.AGG 8.ITOT 9.FLOT 10.IVE
2018-09-30	948	US$17.0亿	25	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2018-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.IVW 5.IJR 6.AMZN 7.IJT 8.ITOT 9.QQQ 10.PFF
2018-06-30	902	US$14.9亿	26	1IVV 2IJH 3IVW 主要持股2018-06-30 1.IVV 2.IJH 3.IVW 4.IJR 5.AAPL 6.ITOT 7.QQQ 8.FLOT 9.IJT 10.AMZN
2018-03-31	859	US$13.7亿	24	1IVV 2IJH 3IVW 主要持股2018-03-31 1.IVV 2.IJH 3.IVW 4.AAPL 5.IJR 6.SPY 7.ITOT 8.USMV 9.LQD 10.AGG
2017-12-31	852	US$13.0亿	21	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-12-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IVW 5.IJR 6.USMV 7.AGG 8.ITOT 9.PFF 10.IVE
2017-09-30	847	US$12.1亿	27	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-09-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IVW 5.IJR 6.AGG 7.IUSV 8.USMV 9.PFF 10.ITOT
2017-06-30	790	US$10.6亿	21	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-06-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IJR 5.AGG 6.USMV 7.IVW 8.JNJ 9.PFF 10.VNQ
2017-03-31	776	US$10.3亿	29	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-03-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.ITOT 5.AGG 6.IJR 7.HDV 8.USMV 9.JNJ 10.VNQ
2016-12-31	735	US$9.1亿	32	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2016-12-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IUSG 5.IJR 6.AGG 7.USMV 8.HDV 9.IUSV 10.T
2016-09-30	743	US$8.4亿	27	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2016-09-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.AGG 5.IVW 6.USMV 7.SPY 8.PFF 9.HYG 10.IUSG
2016-06-30	696	US$7.7亿	34	1IVV 2IJH 3AGG 主要持股2016-06-30 1.IVV 2.IJH 3.AGG 4.AAPL 5.ITOT 6.USMV 7.LQD 8.VNQ 9.T 10.IVW
2016-03-31	699	US$7.3亿	35	1IVV 2AGG 3AAPL 主要持股2016-03-31 1.IVV 2.AGG 3.AAPL 4.IJH 5.PFF 6.ITOT 7.IEF 8.VNQ 9.SPY 10.USMV
2015-12-31	698	US$7.1亿	33	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2015-12-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.AGG 5.IVW 6.73935A 7.IEF 8.FLOT 9.VNQ 10.ONEQ
2015-09-30	676	US$6.3亿	36	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2015-09-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.FLOT 5.AGG 6.VNQ 7.TIP 8.MO 9.F 10.PFF
2015-06-30	707	US$7.2亿	27	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2015-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.AGG 5.FLOT 6.TIP 7.F 8.IJR 9.PFF 10.MO
2015-03-31	752	US$7.5亿	35	1IVV 2AAPL 3AGG 主要持股2015-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.AGG 4.IJH 5.BCS 6.F 7.IYR 8.PFF 9.HYG 10.JNJ
2014-12-31	717	US$7.6亿	—	1IVV 2AAPL 3ITOT 主要持股2014-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.ITOT 4.BCS 5.AGG 6.IYR 7.IJH 8.F 9.T 10.WEP

本季持股变动

Sigma Planning Corp 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Ishares Msci USA Quality Gar (GARP); 新建仓: Ishares Def Industrials Act (IDEF); 新建仓: Ishares Morningstar Value Et (ILCV); 新建仓: Ishares Large Cap Val Act (BLCV); 新建仓: Lazard Intl Dynamic Eqy ETF (IDEQ).

Sigma Planning Corp 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.2%	+46.65%	加仓
2	BOND	Pimco Active Bond Exchange-t	+0.1%	+1055.37%	加仓
3	CGGO	Cap Group Global Growth	+0.1%	+847.80%	加仓
4	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	+0.1%	+4.40%	加仓
5	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	-1.59%	减仓
6	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	+0.1%	+31.95%	加仓
7	CVX	Chevron CORP	+0.1%	-5.70%	减仓
8	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.1%	+13.44%	加仓
9	VB	Vanguard Small-cap ETF	+0.1%	+45.90%	加仓
10	GEV	GE Vernova INC	+0.1%	+25.54%	加仓
11	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	-0.1%	-0.46%	减仓
12	JPM	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-4.50%	减仓
13	IBM	Intl Business Machines CORP	-0.1%	-4.29%	减仓
14	XLK	Ss Technology Select Sector	-0.1%	-12.40%	减仓
15	APP	Applovin Corp-class A	-0.1%	-59.04%	减仓
16	JQUA	Jpmorgan US Quality Factor	-0.1%	-57.39%	减仓
17	GLD	Spdr Gold Shares	-0.1%	-20.97%	减仓
18	CIBR	First Trust Nasdaq Cybersecu	-0.1%	-28.46%	减仓
19	PLTM	Graniteshares Platinum Trust	-0.1%	-83.59%	减仓
20	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	-0.1%	-10.62%	减仓
21	XLF	Ss Financial Select Sector	-0.1%	-22.64%	减仓
22	CRM	Salesforce INC	-0.1%	-26.75%	减仓
23	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	-0.1%	-3.52%	减仓
24	SLV	Ishares Silver Trust	-0.1%	-26.89%	减仓
25	GOOG	Alphabet Inc-cl C	-0.1%	-1.34%	减仓
26	META	Meta Platforms Inc-class A	-0.1%	-2.39%	减仓
27	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-0.1%	-23.54%	减仓
28	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	-0.1%	-0.38%	减仓
29	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	-0.1%	-54.03%	减仓
30	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	-0.1%	+1.73%	加仓
31	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	-0.2%	-5.46%	减仓
32	TSLA	Tesla INC	-0.2%	-13.29%	减仓
33	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	-0.2%	-38.32%	减仓
34	AMZN	Amazon.com INC	-0.2%	-0.71%	减仓
35	NVDA	Nvidia CORP	-0.3%	+0.23%	加仓
36	AAPL	Apple INC	-0.4%	-1.60%	减仓
37	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.4%	-13.63%	减仓
38	MSFT	Microsoft CORP	-0.4%	+0.04%	加仓
39	GARP	Ishares Msci USA Quality Gar	—	NEW	新建仓
40	IDEF	Ishares Def Industrials Act	—	NEW	新建仓
41	ILCV	Ishares Morningstar Value Et	—	NEW	新建仓
42	BLCV	Ishares Large Cap Val Act	—	NEW	新建仓
43	IDEQ	Lazard Intl Dynamic Eqy ETF	—	NEW	新建仓
44	GJAN	Ft Vest US Equity Moderate B	—	EXIT	清仓
45	✓	Blackrock ETF Trust	—	EXIT	清仓
46	FOCT	Ft Vest U.s. Equity Buffer E	—	EXIT	清仓
47	FJAN	Ft Vest U.s. Equity Buffer E	—	NEW	新建仓
48	SNTH	Mrp Synthequity ETF	—	NEW	新建仓
49	BE	Bloom Energy Corp- A	—	NEW	新建仓
50	LENS	Sarmaya Thematic ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-04-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-07-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-04-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Sigma Planning Corp 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Sigma Planning Corp 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$36.0亿，分布在 1309 个已申报仓位之中。

Sigma Planning Corp 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Sigma Planning Corp 按市值排列的前几大持股为： 1. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.0亿 (5.4%) 2. Apple INC (AAPL) — US$1.6亿 (4.3%) 3. Nvidia CORP (NVDA) — US$1.1亿 (3.1%) 4. Amazon.com INC (AMZN) — US$7274.2万 (2.0%) 5. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$6096.7万 (1.7%)

Sigma Planning Corp 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Sigma Planning Corp 共进行了 50 项显著调整：新建仓 9 个仓位、加仓 11 个既有持股、减仓 27 个仓位，并完全清仓 3 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares Msci USA Quality Gar (GARP); 新建仓: Ishares Def Industrials Act (IDEF); 新建仓: Ishares Morningstar Value Et (ILCV); 新建仓: Ishares Large Cap Val Act (BLCV); 新建仓: Lazard Intl Dynamic Eqy ETF (IDEQ)

Sigma Planning Corp 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Sigma Planning Corp 的主要板块分布如下： • Information Technology: 35.8% • Consumer Discretionary: 10.0% • Industrials: 9.9% • Financials: 9.4% • Communication Services: 8.1% • Health Care: 8.0%

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持仓稳定性15.2

行业集中度45.4

前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Ishares Core S&p 500 ETF

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Sigma Planning Corp 13F 披露与投资组合数据

CIK: 0001449126

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$36.0亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 1309

Sigma Planning Corp在最新一期 13F 报告中披露了 1309 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$36.0亿，季度换手率为 18.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 3.72
持仓稳定性: 18.74
动能／逆势: 100
行业集中度: 53.28
多样化: 100
仓位均衡度: 66.66

整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.33），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 38%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

减仓 MSFT
+0.0%　-US$1543.0万
减仓 QQQ
-13.6%　-US$1425.9万
减仓 AAPL
-1.6%　-US$1395.3万
减仓 NVDA
+0.2%　-US$1070.9万
减仓 AMZN
-0.7%　-US$854.3万
减仓 IGIB
-38.3%　-US$687.8万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 1309 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	5.42%	-0.13%	+1.73%
2	AAPL	Apple INC	股票-科技	4.31%	-0.36%	-1.60%
3	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	3.11%	-0.28%	+0.23%
4	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	2.02%	-0.22%	-0.71%
5	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	1.69%	-0.39%	-13.63%
6	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.55%	-0.11%	-23.54%
7	DGRO	Ishares Core Dividend Growth	ETF-其他	1.41%	—	-1.34%
8	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.39%	-0.42%	+0.04%
9	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	1.36%	-0.12%	-0.38%
10	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.33%	-0.06%	-0.46%
11	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通信服务	1.09%	-0.11%	-1.34%
12	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	ETF-投资级公司债	1.03%	—	+2.53%
13	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.76%	-0.10%	-3.52%
14	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	ETF-其他	0.74%	+0.12%	+4.40%
15	SHY	Ishares 1-3 Year Treasury Bo	ETF-政府公债	0.70%	—	+2.98%
16	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.67%	—	+1.92%
17	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	ETF-其他	0.66%	—	-2.46%
18	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.63%	—	+1.80%
19	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.63%	—	-0.44%
20	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.63%	-0.11%	-2.39%
21	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.60%	—	-10.02%
22	GLD	Spdr Gold Shares	ETF-避险与商品	0.56%	-0.08%	-20.97%
23	IAU	Ishares Gold Trust	ETF-避险与商品	0.55%	—	+2.14%
24	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.53%	-0.09%	-10.62%
25	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.52%	—	+10.43%
26	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.51%	+0.11%	+31.95%
27	RDVY	First Trust Rising Dividend	ETF-其他	0.49%	—	+3.18%
28	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	0.49%	+0.15%	+46.65%
29	LLY	Eli Lilly & Co	股票-医疗保健	0.47%	—	+7.39%
30	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.45%	-0.06%	-4.50%
31	CAT	Caterpillar INC	股票-工业	0.44%	—	-9.49%
32	FLOT	Ishares Floating Rate Bond E	ETF-其他	0.44%	—	+2.87%
33	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.44%	+0.10%	-5.70%
34	TSLA	Tesla INC	股票-周期性消费	0.43%	-0.17%	-13.29%
35	IDV	Ishares International Select	ETF-其他	0.43%	—	-5.71%
36	COST	Costco Wholesale CORP	股票-非周期性消费	0.41%	—	-6.72%
37	COWZ	Pacer US Cash Cows 100 ETF	ETF-其他	0.41%	—	-5.71%
38	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.40%	—	+4.04%
39	WMT	Walmart INC	股票-非周期性消费	0.40%	—	+3.62%
40	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.40%	+0.11%	-1.59%
41	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.39%	—	+3.05%
42	JNJ	Johnson & Johnson	股票-医疗保健	0.38%	—	-1.17%
43	SCHX	Schwab US Large-cap ETF	ETF-其他	0.37%	—	-2.04%
44	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	股票-科技	0.37%	-0.15%	-5.46%
45	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	0.36%	-0.07%	-12.40%
46	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	ETF-其他	0.35%	—	+3.79%
47	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.35%	—	+9.51%
48	ABBV	Abbvie INC	股票-医疗保健	0.34%	—	-4.18%
49	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	ETF-其他	0.33%	—	+3.09%
50	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.33%	—	-6.03%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+3%

近4个季度表现

+20.4%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的75%）计算

标准差: +11%
贝塔系数: +0.83
阿尔法: +0.1%
最大回撤: -6.6%
年化表现: +15.9%
对标普胜率: +36.1%
索提诺比率: +2.86
斯图泽指数: +0.41
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.01
卡玛比率: +2.43
信息比率: -0.98
跟踪误差: +3.1%
下行标准差: +5.4%
正收益月份占比: +66.7%
负收益月份占比: +33.3%
最佳12个月: +29.9%
最差12个月: +7.2%
效率比率: +0.55
夏普比率: +1.4
行业分散度: +8.9%
偏度: +0.04
峰度: -0.31
上行潜力: +4.53

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	1309	US$36.0亿	19	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2026-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.SPY 7.DGRO 8.MSFT 9.IVW 10.VOO
2025-12-31	1295	US$36.2亿	14	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.IVW 9.DGRO 10.VOO
2025-09-30	1290	US$35.2亿	29	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.IVW 9.DGRO 10.VOO
2025-06-30	1244	US$33.3亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.VOO 8.SPY 9.DGRO 10.IVW
2025-03-31	1203	US$31.4亿	100	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2025-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.VOO 9.DGRO 10.IVW
2024-12-31	1162	US$31.8亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2024-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.AMZN 5.QQQ 6.MSFT 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.DGRO
2024-09-30	1218	US$32.6亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2024-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.QQQ 5.MSFT 6.AMZN 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.DGRO
2024-06-30	1196	US$31.6亿	0	1IVV 2AAPL 3NVDA 主要持股2024-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.NVDA 4.QQQ 5.MSFT 6.AMZN 7.SPY 8.IVW 9.VOO 10.DGRO
2024-03-31	1222	US$31.8亿	0	1IVV 2AAPL 3QQQ 主要持股2024-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.QQQ 4.MSFT 5.AMZN 6.NVDA 7.DGRO 8.SPY 9.IVW 10.VOO
2023-12-31	846	US$12.8亿	0	1IVV 2AAPL 3QQQ 主要持股2023-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.QQQ 4.MSFT 5.AMZN 6.DGRO 7.SPY 8.NVDA 9.IVW 10.VOO
2023-09-30	1197	US$26.7亿	0	1IVV 2AAPL 3MSFT 主要持股2023-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.MSFT 4.QQQ 5.AMZN 6.DGRO 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.NVDA
2023-06-30	1202	US$27.8亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2023-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.QQQ 5.AMZN 6.DGRO 7.SPY 8.VOO 9.IVW 10.NVDA
2023-03-31	1295	US$30.1亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2023-03-31 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.QQQ 5.DGRO 6.AMZN 7.SCHD 8.SPY 9.LQD 10.VOO
2022-12-31	1261	US$28.0亿	0	1IVV 2AAPL 3DGRO 主要持股2022-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.DGRO 4.MSFT 5.QQQ 6.AMZN 7.SPY 8.SCHD 9.IJR 10.AGG
2022-09-30	1261	US$26.2亿	0	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2022-09-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.DGRO 5.MSFT 6.QQQ 7.SPY 8.AGG 9.SCHD 10.LQD
2022-06-30	1288	US$28.8亿	0	1AAPL 2IVV 3QQQ 主要持股2022-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.QQQ 4.SPY 5.DGRO 6.MSFT 7.AMZN 8.AGG 9.LQD 10.FVD
2022-03-31	1362	US$33.4亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2022-03-31 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.AMZN 5.DGRO 6.SPY 7.QQQ 8.GLD 9.NVDA 10.AGG
2021-12-31	1383	US$35.9亿	0	1AAPL 2IVV 3MSFT 主要持股2021-12-31 1.AAPL 2.IVV 3.MSFT 4.AMZN 5.QQQ 6.SPY 7.DGRO 8.IJR 9.LQD 10.IVW
2021-09-30	1372	US$33.2亿	0	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2021-09-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.MSFT 5.QQQ 6.SPY 7.MTUM 8.LQD 9.DGRO 10.AGG
2021-06-30	1413	US$33.6亿	100	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2021-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.MSFT 5.QQQ 6.SPY 7.LQD 8.DGRO 9.MTUM 10.AGG
2021-03-31	1325	US$31.3亿	31	1AAPL 2IVV 3SPY 主要持股2021-03-31 1.AAPL 2.IVV 3.SPY 4.AMZN 5.MSFT 6.QQQ 7.LQD 8.MTUM 9.DGRO 10.AGG
2020-12-31	1194	US$29.4亿	27	1AAPL 2IVV 3SPY 主要持股2020-12-31 1.AAPL 2.IVV 3.SPY 4.AMZN 5.QQQ 6.LQD 7.MSFT 8.AGG 9.IVW 10.USMV
2020-09-30	1060	US$25.3亿	27	1AAPL 2IVV 3SPY 主要持股2020-09-30 1.AAPL 2.IVV 3.SPY 4.AMZN 5.LQD 6.QQQ 7.USMV 8.MSFT 9.AGG 10.GLD
2020-06-30	1054	US$22.8亿	37	1AAPL 2IVV 3AMZN 主要持股2020-06-30 1.AAPL 2.IVV 3.AMZN 4.SPY 5.QQQ 6.USMV 7.MSFT 8.LQD 9.AGG 10.IVW
2020-03-31	915	US$16.8亿	46	1IVV 2AAPL 3USMV 主要持股2020-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.USMV 4.SPY 5.QQQ 6.AMZN 7.AGG 8.LQD 9.MSFT 10.IVW
2019-12-31	1051	US$23.7亿	27	1IVV 2IWM 3AAPL 主要持股2019-12-31 1.IVV 2.IWM 3.AAPL 4.USMV 5.IVW 6.AGG 7.SPLV 8.AMZN 9.LQD 10.IJH
2019-09-30	1000	US$20.8亿	23	1IVV 2AAPL 3IVW 主要持股2019-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.IVW 4.USMV 5.SPLV 6.AGG 7.IJH 8.AMZN 9.LQD 10.SPY
2019-06-30	989	US$19.4亿	22	1IVV 2AAPL 3IVW 主要持股2019-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.IVW 4.SPLV 5.USMV 6.AGG 7.IJH 8.AMZN 9.LQD 10.SPY
2019-03-31	940	US$17.6亿	35	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2019-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.IVW 5.AGG 6.AMZN 7.USMV 8.SPLV 9.IJR 10.LQD
2018-12-31	851	US$13.7亿	33	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2018-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.IVW 5.IJR 6.AMZN 7.AGG 8.ITOT 9.FLOT 10.IVE
2018-09-30	948	US$17.0亿	25	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2018-09-30 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.IVW 5.IJR 6.AMZN 7.IJT 8.ITOT 9.QQQ 10.PFF
2018-06-30	902	US$14.9亿	26	1IVV 2IJH 3IVW 主要持股2018-06-30 1.IVV 2.IJH 3.IVW 4.IJR 5.AAPL 6.ITOT 7.QQQ 8.FLOT 9.IJT 10.AMZN
2018-03-31	859	US$13.7亿	24	1IVV 2IJH 3IVW 主要持股2018-03-31 1.IVV 2.IJH 3.IVW 4.AAPL 5.IJR 6.SPY 7.ITOT 8.USMV 9.LQD 10.AGG
2017-12-31	852	US$13.0亿	21	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-12-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IVW 5.IJR 6.USMV 7.AGG 8.ITOT 9.PFF 10.IVE
2017-09-30	847	US$12.1亿	27	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-09-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IVW 5.IJR 6.AGG 7.IUSV 8.USMV 9.PFF 10.ITOT
2017-06-30	790	US$10.6亿	21	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-06-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IJR 5.AGG 6.USMV 7.IVW 8.JNJ 9.PFF 10.VNQ
2017-03-31	776	US$10.3亿	29	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2017-03-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.ITOT 5.AGG 6.IJR 7.HDV 8.USMV 9.JNJ 10.VNQ
2016-12-31	735	US$9.1亿	32	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2016-12-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.IUSG 5.IJR 6.AGG 7.USMV 8.HDV 9.IUSV 10.T
2016-09-30	743	US$8.4亿	27	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2016-09-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.AGG 5.IVW 6.USMV 7.SPY 8.PFF 9.HYG 10.IUSG
2016-06-30	696	US$7.7亿	34	1IVV 2IJH 3AGG 主要持股2016-06-30 1.IVV 2.IJH 3.AGG 4.AAPL 5.ITOT 6.USMV 7.LQD 8.VNQ 9.T 10.IVW
2016-03-31	699	US$7.3亿	35	1IVV 2AGG 3AAPL 主要持股2016-03-31 1.IVV 2.AGG 3.AAPL 4.IJH 5.PFF 6.ITOT 7.IEF 8.VNQ 9.SPY 10.USMV
2015-12-31	698	US$7.1亿	33	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2015-12-31 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.AGG 5.IVW 6.73935A 7.IEF 8.FLOT 9.VNQ 10.ONEQ
2015-09-30	676	US$6.3亿	36	1IVV 2IJH 3AAPL 主要持股2015-09-30 1.IVV 2.IJH 3.AAPL 4.FLOT 5.AGG 6.VNQ 7.TIP 8.MO 9.F 10.PFF
2015-06-30	707	US$7.2亿	27	1IVV 2AAPL 3IJH 主要持股2015-06-30 1.IVV 2.AAPL 3.IJH 4.AGG 5.FLOT 6.TIP 7.F 8.IJR 9.PFF 10.MO
2015-03-31	752	US$7.5亿	35	1IVV 2AAPL 3AGG 主要持股2015-03-31 1.IVV 2.AAPL 3.AGG 4.IJH 5.BCS 6.F 7.IYR 8.PFF 9.HYG 10.JNJ
2014-12-31	717	US$7.6亿	—	1IVV 2AAPL 3ITOT 主要持股2014-12-31 1.IVV 2.AAPL 3.ITOT 4.BCS 5.AGG 6.IYR 7.IJH 8.F 9.T 10.WEP

本季持股变动

Sigma Planning Corp 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.2%	+46.65%	加仓
2	BOND	Pimco Active Bond Exchange-t	+0.1%	+1055.37%	加仓
3	CGGO	Cap Group Global Growth	+0.1%	+847.80%	加仓
4	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	+0.1%	+4.40%	加仓
5	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	-1.59%	减仓
6	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	+0.1%	+31.95%	加仓
7	CVX	Chevron CORP	+0.1%	-5.70%	减仓
8	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.1%	+13.44%	加仓
9	VB	Vanguard Small-cap ETF	+0.1%	+45.90%	加仓
10	GEV	GE Vernova INC	+0.1%	+25.54%	加仓
11	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	-0.1%	-0.46%	减仓
12	JPM	Jpmorgan Chase & Co	-0.1%	-4.50%	减仓
13	IBM	Intl Business Machines CORP	-0.1%	-4.29%	减仓
14	XLK	Ss Technology Select Sector	-0.1%	-12.40%	减仓
15	APP	Applovin Corp-class A	-0.1%	-59.04%	减仓
16	JQUA	Jpmorgan US Quality Factor	-0.1%	-57.39%	减仓
17	GLD	Spdr Gold Shares	-0.1%	-20.97%	减仓
18	CIBR	First Trust Nasdaq Cybersecu	-0.1%	-28.46%	减仓
19	PLTM	Graniteshares Platinum Trust	-0.1%	-83.59%	减仓
20	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	-0.1%	-10.62%	减仓
21	XLF	Ss Financial Select Sector	-0.1%	-22.64%	减仓
22	CRM	Salesforce INC	-0.1%	-26.75%	减仓
23	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	-0.1%	-3.52%	减仓
24	SLV	Ishares Silver Trust	-0.1%	-26.89%	减仓
25	GOOG	Alphabet Inc-cl C	-0.1%	-1.34%	减仓
26	META	Meta Platforms Inc-class A	-0.1%	-2.39%	减仓
27	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	-0.1%	-23.54%	减仓
28	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	-0.1%	-0.38%	减仓
29	BNDX	Vanguard Total Intl Bond ETF	-0.1%	-54.03%	减仓
30	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	-0.1%	+1.73%	加仓
31	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	-0.2%	-5.46%	减仓
32	TSLA	Tesla INC	-0.2%	-13.29%	减仓
33	IGIB	Ishares 5-10y Inv Grade CORP	-0.2%	-38.32%	减仓
34	AMZN	Amazon.com INC	-0.2%	-0.71%	减仓
35	NVDA	Nvidia CORP	-0.3%	+0.23%	加仓
36	AAPL	Apple INC	-0.4%	-1.60%	减仓
37	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	-0.4%	-13.63%	减仓
38	MSFT	Microsoft CORP	-0.4%	+0.04%	加仓
39	GARP	Ishares Msci USA Quality Gar	—	NEW	新建仓
40	IDEF	Ishares Def Industrials Act	—	NEW	新建仓
41	ILCV	Ishares Morningstar Value Et	—	NEW	新建仓
42	BLCV	Ishares Large Cap Val Act	—	NEW	新建仓
43	IDEQ	Lazard Intl Dynamic Eqy ETF	—	NEW	新建仓
44	GJAN	Ft Vest US Equity Moderate B	—	EXIT	清仓
45	✓	Blackrock ETF Trust	—	EXIT	清仓
46	FOCT	Ft Vest U.s. Equity Buffer E	—	EXIT	清仓
47	FJAN	Ft Vest U.s. Equity Buffer E	—	NEW	新建仓
48	SNTH	Mrp Synthequity ETF	—	NEW	新建仓
49	BE	Bloom Energy Corp- A	—	NEW	新建仓
50	LENS	Sarmaya Thematic ETF	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-01-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-04-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-07-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-04-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看