Alethea Capital Management, LLC 13F 投资组合与持仓变动

CIK: 0001549408

集中型投资策略行业集中型趋势追踪型

申报总市值

US$1.9亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 14

ALETHEA CAPITAL MANAGEMENT, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 14 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.9亿，季度换手率为 43.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 100
持仓稳定性: 43.68
动能／逆势: 100
行业集中度: 100
多样化: 26
仓位均衡度: 78.22

Alethea Capital Management, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.414——换算下来相当于约 2 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 14 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.18），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 8.6 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 57%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 BIL
+170.5%　US$3703.2万
减仓 AXSM
-2.9%　-US$1242.0万
减仓 KURA
+7.5%　-US$234.8万
减仓 TEM
0.0%　-US$43.6万
减仓 SPY
-1.7%　-US$59.4万
加仓 TLT
-1.3%　-US$3.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 13 大持股（共 14 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AXSM	Axsome Therapeutics INC	股票-医疗保健	56.28%	-3.02%	-2.93%
2	BIL	Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF	ETF-政府公债	30.09%	+19.59%	+170.50%
3	KURA	Kura Oncology INC	股票-其他	6.38%	-0.80%	+7.50%
4	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	4.57%	-0.04%	-1.70%
5	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	ETF-政府公债	1.02%	+0.04%	-1.26%
6	TEM	Tempus Ai Inc-cl A	股票-医疗保健	0.73%	-0.17%	—
7	RNA	Atrium Therapeutics INC	股票-其他	0.30%	+0.30%	NEW
8	WFC	Wells Fargo & Co	股票-金融	0.25%	+0.25%	NEW
9	HEDJ	Wisdomtree Europe Hedged Equ	ETF-其他	0.20%	+0.01%	—
10	GPK	Graphic Packaging Holding Co	股票-周期性消费	0.08%	+0.08%	NEW
11	IMRX	Immuneering CORP - Class A	股票-其他	0.06%	-0.01%	—
12	TGB	Taseko Mines LTD	股票-其他	0.03%	—	—
13	LPRO	Open Lending CORP	股票-其他	0.01%	—	—

投资组合表现

Q3 2026表现

+10%

近4个季度表现

+81.7%

标准差: +28%
贝塔系数: +1.04
阿尔法: +10.5%
最大回撤: -19.9%
年化表现: +29.5%
对标普胜率: +41.7%
索提诺比率: +2.17
斯图泽指数: +0.32
特雷诺比率: +0.29
斯特林比率: +1.22
卡玛比率: +1.48
信息比率: +0.46
跟踪误差: +24.5%
下行标准差: +13.8%
正收益月份占比: +61.1%
负收益月份占比: +38.9%
最佳12个月: +86.6%
最差12个月: +3.3%
效率比率: +0.49
夏普比率: +1.06
行业分散度: +46.7%
偏度: +0.2
峰度: -0.91
上行潜力: +3.98

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	14	US$1.9亿	44	1AXSM 2BIL 3KURA 主要持股2026-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.KURA 4.SPY 5.TLT 6.TEM 7.RNA 8.WFC 9.HEDJ 10.GPK
2025-12-31	13	US$2.1亿	47	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2025-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.SPY 6.TLT 7.TEM 8.CDTX 9.HEDJ 10.RSPU
2025-09-30	34	US$1.6亿	27	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2025-09-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.JNJ 7.CDTX 8.VTR 9.UNH 10.SJM
2025-06-30	31	US$1.3亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2025-06-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.RSPU 5.KURA 6.TLT 7.NRG 8.NFLX 9.DASH 10.TPR
2025-03-31	11	US$1.3亿	100	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2025-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.SPY 5.KURA 6.TLT 7.HEDJ 8.CDTX 9.XEVMX 10.LPRO
2024-12-31	30	US$1.2亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-12-31 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.CFG 7.MO 8.AMT 9.HPQ 10.PNW
2024-09-30	30	US$1.4亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-09-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.CDTX 7.HAS 8.WY 9.MCD 10.EXC
2024-06-30	31	US$1.3亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-06-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.CDTX 7.SYF 8.AMGN 9.EXR 10.BNY
2024-03-31	32	US$1.2亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.VBK 7.171757 8.RSPU 9.FANG 10.ALL
2023-12-31	35	US$8667.4万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.VBK 6.171757 7.HON 8.BAC 9.AAPL 10.GOOG
2023-09-30	51	US$8140.7万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-09-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.171757 6.MRK 7.ABBV 8.CME 9.GRMN 10.GILD
2023-06-30	51	US$9351.0万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-06-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.171757 6.MRK 7.BIL 8.DOW 9.DUK 10.CVS
2023-03-31	58	US$9470.9万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-03-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.171757 6.PEP 7.BIL 8.CVS 9.FAST 10.F
2022-12-31	43	US$1.0亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2022-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.TLT 6.171757 7.KMB 8.HON 9.MRK 10.XOM
2022-09-30	58	US$7915.8万	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2022-09-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.TLT 6.171757 7.HON 8.MDT 9.DOW 10.BBWI
2022-06-30	64	US$7987.8万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2022-06-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.BIL 5.TLT 6.KMB 7.171757 8.HD 9.ITW 10.VZ
2022-03-31	65	US$1.1亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2022-03-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.TLT 6.171757 7.SPPIUSD 8.MDT 9.MRK 10.JPM
2021-12-31	108	US$1.2亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.TLT 5.171757 6.SPPIUSD 7.SPY 8.KURA 9.GOOG 10.AAPL
2021-09-30	86	US$1.1亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-09-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.SPPIUSD 5.171757 6.ODFL 7.WM 8.BR 9.FAST 10.AMZN
2021-06-30	90	US$1.6亿	48	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-06-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.SPPIUSD 5.171757 6.AVGO 7.HAS 8.JPM 9.HFCUSD 10.IRM
2021-03-31	83	US$1.6亿	57	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-03-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.SPPIUSD 5.171757 6.SHV 7.TLT 8.PG 9.LNT 10.ED
2020-12-31	89	US$2.0亿	60	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2020-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.COF 5.SPPIUSD 6.171757 7.SHV 8.KURA 9.MS 10.GLD
2020-09-30	69	US$1.5亿	42	1AXSM 2BIL 3SPPIUSD 主要持股2020-09-30 1.AXSM 2.BIL 3.SPPIUSD 4.COF 5.KURA 6.171757 7.SHV 8.GEN 9.CTRA 10.GIS
2020-06-30	86	US$1.7亿	48	1AXSM 2BIL 3SPPIUSD 主要持股2020-06-30 1.AXSM 2.BIL 3.SPPIUSD 4.171757 5.COF 6.KURA 7.SHV 8.BMY 9.ES 10.KMB
2020-03-31	79	US$1.5亿	68	1AXSM 2BIL 3COF 主要持股2020-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.COF 4.KURA 5.SHV 6.171757 7.SPPIUSD 8.AVB 9.MAA 10.ES
2019-12-31	85	US$2.3亿	66	1AXSM 2BIL 3COF 主要持股2019-12-31 1.AXSM 2.BIL 3.COF 4.KURA 5.171757 6.AMGN 7.EIX 8.NWSA 9.UHS 10.EXR
2019-09-30	81	US$1.6亿	49	1BIL 2AXSM 3COF 主要持股2019-09-30 1.BIL 2.AXSM 3.COF 4.KURA 5.HSY 6.PEP 7.171757 8.AMT 9.AAPL 10.MKC
2019-06-30	83	US$1.5亿	54	1BIL 2AXSM 3COF 主要持股2019-06-30 1.BIL 2.AXSM 3.COF 4.KURA 5.EG 6.CMA 7.74933X 8.DUK 9.EMN 10.GM
2019-03-31	76	US$1.4亿	100	1BIL 2AXSM 3COF 主要持股2019-03-31 1.BIL 2.AXSM 3.COF 4.KURA 5.PM 6.MO 7.PEG 8.JNJ 9.VZ 10.VIAB
2018-12-31	59	US$6869.0万	100	1BIL 2COF 3KURA 主要持股2018-12-31 1.BIL 2.COF 3.KURA 4.AXSM 5.EVRG 6.TRI 7.FE 8.DRI 9.PFE 10.WFC
2018-09-30	73	US$6671.0万	93	1COF 2KURA 3FE 主要持股2018-09-30 1.COF 2.KURA 3.FE 4.LNT 5.PSX 6.171757 7.VLO 8.AXSM 9.PSA 10.HD
2018-06-30	61	US$5855.2万	100	1COF 2KURA 3KSS 主要持股2018-06-30 1.COF 2.KURA 3.KSS 4.TGT 5.STX 6.TPR 7.COTY 8.VIAB 9.CHT 10.HD
2018-03-31	78	US$7373.4万	97	1COF 2KURA 3NEE 主要持股2018-03-31 1.COF 2.KURA 3.NEE 4.WY 5.PEG 6.VFC 7.BCE 8.AJG 9.GM 10.SO
2017-12-31	79	US$6284.4万	99	1COF 2DUK 3SPY 主要持股2017-12-31 1.COF 2.DUK 3.SPY 4.KURA 5.WMT 6.REM 7.BA 8.MMM 9.XBI 10.03349M
2017-09-30	74	US$8519.3万	100	1COF 2KLAC 3HPQ 主要持股2017-09-30 1.COF 2.KLAC 3.HPQ 4.COP 5.XEL 6.WMT 7.CCI 8.EIX 9.PNW 10.ESS
2017-06-30	74	US$8807.3万	100	1COF 2MCD 3ESS 主要持股2017-06-30 1.COF 2.MCD 3.ESS 4.MO 5.CVS 6.USB 7.EXC 8.JPM 9.XLNXEUR 10.CF
2017-03-31	70	US$8331.0万	100	1COF 2CSX 3TIFEUR 主要持股2017-03-31 1.COF 2.CSX 3.TIFEUR 4.BBY 5.HAS 6.HRSEUR 7.PFG 8.SYMCEUR 9.PRU 10.JWNUSD
2016-12-31	73	US$7926.5万	100	1COF 2WM 3HST 主要持股2016-12-31 1.COF 2.WM 3.HST 4.CME 5.HSY 6.GIS 7.PAYX 8.UPS 9.RTN1USD 10.LMT
2016-09-30	60	US$7208.1万	100	1COF 2PFE 3NAVI 主要持股2016-09-30 1.COF 2.PFE 3.NAVI 4.MSI 5.OKE 6.WYNN 7.HD 8.EMN 9.VTR 10.LMT
2016-06-30	57	US$7294.2万	100	1COF 2KMB 3KEL 主要持股2016-06-30 1.COF 2.KMB 3.KEL 4.SJM 5.O 6.RTN1USD 7.T 8.NEE 9.PG 10.WEC
2016-03-31	59	US$8995.6万	100	1COF 2AEP 3TLT 主要持股2016-03-31 1.COF 2.AEP 3.TLT 4.NI 5.AEE 6.KMI 7.SYY 8.PSA 9.MSI 10.REYN
2015-12-31	67	US$8638.4万	100	1COF 2WYNN 3ABT 主要持股2015-12-31 1.COF 2.WYNN 3.ABT 4.DE 5.ABBV 6.VLO 7.CAG 8.LEG 9.KO 10.IBB
2015-09-30	63	US$6587.0万	85	1COF 2EQIX364127R 主要持股2015-09-30 1.COF 2.EQIX 3.64127R 4.WU 5.ADT 6.XLE 7.HAS 8.IBB 9.KMI 10.UBS
2015-06-30	70	US$6509.9万	100	1COF264127R3CME 主要持股2015-06-30 1.COF 2.64127R 3.CME 4.HAS 5.KSS 6.SJM 7.VLO 8.OKE 9.246060 10.TPR
2015-03-31	63	US$9057.3万	100	1COF264127R3MO 主要持股2015-03-31 1.COF 2.64127R 3.MO 4.HAS 5.KDP 6.LBEUR 7.LEG 8.REYN 9.CLX 10.PAYX
2014-12-31	89	US$9814.5万	—	1COF264127R3ACWI 主要持股2014-12-31 1.COF 2.64127R 3.ACWI 4.AVB 5.ESS 6.JNJ 7.CHRW 8.SYMCEUR 9.HRB 10.364730

本季持股变动

Alethea Capital Management, LLC 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：清仓: Avidity Biosciences INC (RNAGBP); 清仓: Cidara Therapeutics INC (CDTX); 新建仓: Atrium Therapeutics INC (RNA); 新建仓: Wells Fargo & Co (WFC); 清仓: Invesco S&p 500 Equal Weight (RSPU).

Alethea Capital Management, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	BIL	Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF	+19.6%	+170.50%	加仓
2	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	0%	-1.26%	减仓
3	HEDJ	Wisdomtree Europe Hedged Equ	0%	—	不变
4	TGB	Taseko Mines LTD	—	—	不变
5	LPRO	Open Lending CORP	—	—	不变
6	IMRX	Immuneering CORP - Class A	0%	—	不变
7	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	-1.70%	减仓
8	TEM	Tempus Ai Inc-cl A	-0.2%	—	不变
9	KURA	Kura Oncology INC	-0.8%	+7.50%	加仓
10	AXSM	Axsome Therapeutics INC	-3%	-2.93%	减仓
11	RNAGBP	Avidity Biosciences INC	—	EXIT	清仓
12	CDTX	Cidara Therapeutics INC	—	EXIT	清仓
13	RNA	Atrium Therapeutics INC	—	NEW	新建仓
14	WFC	Wells Fargo & Co	—	NEW	新建仓
15	RSPU	Invesco S&p 500 Equal Weight	—	EXIT	清仓
16	GPK	Graphic Packaging Holding Co	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-10-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	修正案	在 EDGAR 上查看
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FAQ

Alethea Capital Management, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Alethea Capital Management, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.9亿，分布在 14 个已申报仓位之中。

Alethea Capital Management, LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Alethea Capital Management, LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Axsome Therapeutics INC (AXSM) — US$1.1亿 (56.3%) 2. Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF (BIL) — US$5865.3万 (30.1%) 3. Kura Oncology INC (KURA) — US$1243.4万 (6.4%) 4. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$890.3万 (4.6%) 5. Ishares 20+ Year Treasury Bd (TLT) — US$197.9万 (1.0%)

Alethea Capital Management, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Alethea Capital Management, LLC 共进行了 11 项显著调整：新建仓 3 个仓位、加仓 2 个既有持股、减仓 3 个仓位，并完全清仓 3 个持股。其中幅度最大的异动：清仓: Avidity Biosciences INC (RNAGBP); 清仓: Cidara Therapeutics INC (CDTX); 新建仓: Atrium Therapeutics INC (RNA); 新建仓: Wells Fargo & Co (WFC); 清仓: Invesco S&p 500 Equal Weight (RSPU)

Alethea Capital Management, LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Alethea Capital Management, LLC 的主要板块分布如下： • Health Care: 99.4% • Financials: 0.4% • Consumer Discretionary: 0.1%

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前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Alethea Capital Management, LLC 13F 投资组合与持仓变动

CIK: 0001549408

集中型投资策略行业集中型趋势追踪型

申报总市值

US$1.9亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 14

ALETHEA CAPITAL MANAGEMENT, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 14 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.9亿，季度换手率为 43.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 100
持仓稳定性: 43.68
动能／逆势: 100
行业集中度: 100
多样化: 26
仓位均衡度: 78.22

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.18），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 8.6 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 57%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 BIL
+170.5%　US$3703.2万
减仓 AXSM
-2.9%　-US$1242.0万
减仓 KURA
+7.5%　-US$234.8万
减仓 TEM
0.0%　-US$43.6万
减仓 SPY
-1.7%　-US$59.4万
加仓 TLT
-1.3%　-US$3.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 13 大持股（共 14 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AXSM	Axsome Therapeutics INC	股票-医疗保健	56.28%	-3.02%	-2.93%
2	BIL	Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF	ETF-政府公债	30.09%	+19.59%	+170.50%
3	KURA	Kura Oncology INC	股票-其他	6.38%	-0.80%	+7.50%
4	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	4.57%	-0.04%	-1.70%
5	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	ETF-政府公债	1.02%	+0.04%	-1.26%
6	TEM	Tempus Ai Inc-cl A	股票-医疗保健	0.73%	-0.17%	—
7	RNA	Atrium Therapeutics INC	股票-其他	0.30%	+0.30%	NEW
8	WFC	Wells Fargo & Co	股票-金融	0.25%	+0.25%	NEW
9	HEDJ	Wisdomtree Europe Hedged Equ	ETF-其他	0.20%	+0.01%	—
10	GPK	Graphic Packaging Holding Co	股票-周期性消费	0.08%	+0.08%	NEW
11	IMRX	Immuneering CORP - Class A	股票-其他	0.06%	-0.01%	—
12	TGB	Taseko Mines LTD	股票-其他	0.03%	—	—
13	LPRO	Open Lending CORP	股票-其他	0.01%	—	—

投资组合表现

Q3 2026表现

+10%

近4个季度表现

+81.7%

标准差: +28%
贝塔系数: +1.04
阿尔法: +10.5%
最大回撤: -19.9%
年化表现: +29.5%
对标普胜率: +41.7%
索提诺比率: +2.17
斯图泽指数: +0.32
特雷诺比率: +0.29
斯特林比率: +1.22
卡玛比率: +1.48
信息比率: +0.46
跟踪误差: +24.5%
下行标准差: +13.8%
正收益月份占比: +61.1%
负收益月份占比: +38.9%
最佳12个月: +86.6%
最差12个月: +3.3%
效率比率: +0.49
夏普比率: +1.06
行业分散度: +46.7%
偏度: +0.2
峰度: -0.91
上行潜力: +3.98

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	14	US$1.9亿	44	1AXSM 2BIL 3KURA 主要持股2026-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.KURA 4.SPY 5.TLT 6.TEM 7.RNA 8.WFC 9.HEDJ 10.GPK
2025-12-31	13	US$2.1亿	47	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2025-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.SPY 6.TLT 7.TEM 8.CDTX 9.HEDJ 10.RSPU
2025-09-30	34	US$1.6亿	27	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2025-09-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.JNJ 7.CDTX 8.VTR 9.UNH 10.SJM
2025-06-30	31	US$1.3亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2025-06-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.RSPU 5.KURA 6.TLT 7.NRG 8.NFLX 9.DASH 10.TPR
2025-03-31	11	US$1.3亿	100	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2025-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.SPY 5.KURA 6.TLT 7.HEDJ 8.CDTX 9.XEVMX 10.LPRO
2024-12-31	30	US$1.2亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-12-31 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.CFG 7.MO 8.AMT 9.HPQ 10.PNW
2024-09-30	30	US$1.4亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-09-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.CDTX 7.HAS 8.WY 9.MCD 10.EXC
2024-06-30	31	US$1.3亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-06-30 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.CDTX 7.SYF 8.AMGN 9.EXR 10.BNY
2024-03-31	32	US$1.2亿	0	1AXSM 2BIL 3RNAGBP 主要持股2024-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.RNAGBP 4.KURA 5.TLT 6.VBK 7.171757 8.RSPU 9.FANG 10.ALL
2023-12-31	35	US$8667.4万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.VBK 6.171757 7.HON 8.BAC 9.AAPL 10.GOOG
2023-09-30	51	US$8140.7万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-09-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.171757 6.MRK 7.ABBV 8.CME 9.GRMN 10.GILD
2023-06-30	51	US$9351.0万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-06-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.171757 6.MRK 7.BIL 8.DOW 9.DUK 10.CVS
2023-03-31	58	US$9470.9万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2023-03-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.TLT 5.171757 6.PEP 7.BIL 8.CVS 9.FAST 10.F
2022-12-31	43	US$1.0亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2022-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.TLT 6.171757 7.KMB 8.HON 9.MRK 10.XOM
2022-09-30	58	US$7915.8万	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2022-09-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.TLT 6.171757 7.HON 8.MDT 9.DOW 10.BBWI
2022-06-30	64	US$7987.8万	0	1AXSM 2RNAGBP 3KURA 主要持股2022-06-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.KURA 4.BIL 5.TLT 6.KMB 7.171757 8.HD 9.ITW 10.VZ
2022-03-31	65	US$1.1亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2022-03-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.KURA 5.TLT 6.171757 7.SPPIUSD 8.MDT 9.MRK 10.JPM
2021-12-31	108	US$1.2亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.TLT 5.171757 6.SPPIUSD 7.SPY 8.KURA 9.GOOG 10.AAPL
2021-09-30	86	US$1.1亿	0	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-09-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.SPPIUSD 5.171757 6.ODFL 7.WM 8.BR 9.FAST 10.AMZN
2021-06-30	90	US$1.6亿	48	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-06-30 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.SPPIUSD 5.171757 6.AVGO 7.HAS 8.JPM 9.HFCUSD 10.IRM
2021-03-31	83	US$1.6亿	57	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2021-03-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.SPPIUSD 5.171757 6.SHV 7.TLT 8.PG 9.LNT 10.ED
2020-12-31	89	US$2.0亿	60	1AXSM 2RNAGBP 3BIL 主要持股2020-12-31 1.AXSM 2.RNAGBP 3.BIL 4.COF 5.SPPIUSD 6.171757 7.SHV 8.KURA 9.MS 10.GLD
2020-09-30	69	US$1.5亿	42	1AXSM 2BIL 3SPPIUSD 主要持股2020-09-30 1.AXSM 2.BIL 3.SPPIUSD 4.COF 5.KURA 6.171757 7.SHV 8.GEN 9.CTRA 10.GIS
2020-06-30	86	US$1.7亿	48	1AXSM 2BIL 3SPPIUSD 主要持股2020-06-30 1.AXSM 2.BIL 3.SPPIUSD 4.171757 5.COF 6.KURA 7.SHV 8.BMY 9.ES 10.KMB
2020-03-31	79	US$1.5亿	68	1AXSM 2BIL 3COF 主要持股2020-03-31 1.AXSM 2.BIL 3.COF 4.KURA 5.SHV 6.171757 7.SPPIUSD 8.AVB 9.MAA 10.ES
2019-12-31	85	US$2.3亿	66	1AXSM 2BIL 3COF 主要持股2019-12-31 1.AXSM 2.BIL 3.COF 4.KURA 5.171757 6.AMGN 7.EIX 8.NWSA 9.UHS 10.EXR
2019-09-30	81	US$1.6亿	49	1BIL 2AXSM 3COF 主要持股2019-09-30 1.BIL 2.AXSM 3.COF 4.KURA 5.HSY 6.PEP 7.171757 8.AMT 9.AAPL 10.MKC
2019-06-30	83	US$1.5亿	54	1BIL 2AXSM 3COF 主要持股2019-06-30 1.BIL 2.AXSM 3.COF 4.KURA 5.EG 6.CMA 7.74933X 8.DUK 9.EMN 10.GM
2019-03-31	76	US$1.4亿	100	1BIL 2AXSM 3COF 主要持股2019-03-31 1.BIL 2.AXSM 3.COF 4.KURA 5.PM 6.MO 7.PEG 8.JNJ 9.VZ 10.VIAB
2018-12-31	59	US$6869.0万	100	1BIL 2COF 3KURA 主要持股2018-12-31 1.BIL 2.COF 3.KURA 4.AXSM 5.EVRG 6.TRI 7.FE 8.DRI 9.PFE 10.WFC
2018-09-30	73	US$6671.0万	93	1COF 2KURA 3FE 主要持股2018-09-30 1.COF 2.KURA 3.FE 4.LNT 5.PSX 6.171757 7.VLO 8.AXSM 9.PSA 10.HD
2018-06-30	61	US$5855.2万	100	1COF 2KURA 3KSS 主要持股2018-06-30 1.COF 2.KURA 3.KSS 4.TGT 5.STX 6.TPR 7.COTY 8.VIAB 9.CHT 10.HD
2018-03-31	78	US$7373.4万	97	1COF 2KURA 3NEE 主要持股2018-03-31 1.COF 2.KURA 3.NEE 4.WY 5.PEG 6.VFC 7.BCE 8.AJG 9.GM 10.SO
2017-12-31	79	US$6284.4万	99	1COF 2DUK 3SPY 主要持股2017-12-31 1.COF 2.DUK 3.SPY 4.KURA 5.WMT 6.REM 7.BA 8.MMM 9.XBI 10.03349M
2017-09-30	74	US$8519.3万	100	1COF 2KLAC 3HPQ 主要持股2017-09-30 1.COF 2.KLAC 3.HPQ 4.COP 5.XEL 6.WMT 7.CCI 8.EIX 9.PNW 10.ESS
2017-06-30	74	US$8807.3万	100	1COF 2MCD 3ESS 主要持股2017-06-30 1.COF 2.MCD 3.ESS 4.MO 5.CVS 6.USB 7.EXC 8.JPM 9.XLNXEUR 10.CF
2017-03-31	70	US$8331.0万	100	1COF 2CSX 3TIFEUR 主要持股2017-03-31 1.COF 2.CSX 3.TIFEUR 4.BBY 5.HAS 6.HRSEUR 7.PFG 8.SYMCEUR 9.PRU 10.JWNUSD
2016-12-31	73	US$7926.5万	100	1COF 2WM 3HST 主要持股2016-12-31 1.COF 2.WM 3.HST 4.CME 5.HSY 6.GIS 7.PAYX 8.UPS 9.RTN1USD 10.LMT
2016-09-30	60	US$7208.1万	100	1COF 2PFE 3NAVI 主要持股2016-09-30 1.COF 2.PFE 3.NAVI 4.MSI 5.OKE 6.WYNN 7.HD 8.EMN 9.VTR 10.LMT
2016-06-30	57	US$7294.2万	100	1COF 2KMB 3KEL 主要持股2016-06-30 1.COF 2.KMB 3.KEL 4.SJM 5.O 6.RTN1USD 7.T 8.NEE 9.PG 10.WEC
2016-03-31	59	US$8995.6万	100	1COF 2AEP 3TLT 主要持股2016-03-31 1.COF 2.AEP 3.TLT 4.NI 5.AEE 6.KMI 7.SYY 8.PSA 9.MSI 10.REYN
2015-12-31	67	US$8638.4万	100	1COF 2WYNN 3ABT 主要持股2015-12-31 1.COF 2.WYNN 3.ABT 4.DE 5.ABBV 6.VLO 7.CAG 8.LEG 9.KO 10.IBB
2015-09-30	63	US$6587.0万	85	1COF 2EQIX364127R 主要持股2015-09-30 1.COF 2.EQIX 3.64127R 4.WU 5.ADT 6.XLE 7.HAS 8.IBB 9.KMI 10.UBS
2015-06-30	70	US$6509.9万	100	1COF264127R3CME 主要持股2015-06-30 1.COF 2.64127R 3.CME 4.HAS 5.KSS 6.SJM 7.VLO 8.OKE 9.246060 10.TPR
2015-03-31	63	US$9057.3万	100	1COF264127R3MO 主要持股2015-03-31 1.COF 2.64127R 3.MO 4.HAS 5.KDP 6.LBEUR 7.LEG 8.REYN 9.CLX 10.PAYX
2014-12-31	89	US$9814.5万	—	1COF264127R3ACWI 主要持股2014-12-31 1.COF 2.64127R 3.ACWI 4.AVB 5.ESS 6.JNJ 7.CHRW 8.SYMCEUR 9.HRB 10.364730

本季持股变动

Alethea Capital Management, LLC 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	BIL	Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF	+19.6%	+170.50%	加仓
2	TLT	Ishares 20+ Year Treasury Bd	0%	-1.26%	减仓
3	HEDJ	Wisdomtree Europe Hedged Equ	0%	—	不变
4	TGB	Taseko Mines LTD	—	—	不变
5	LPRO	Open Lending CORP	—	—	不变
6	IMRX	Immuneering CORP - Class A	0%	—	不变
7	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	-1.70%	减仓
8	TEM	Tempus Ai Inc-cl A	-0.2%	—	不变
9	KURA	Kura Oncology INC	-0.8%	+7.50%	加仓
10	AXSM	Axsome Therapeutics INC	-3%	-2.93%	减仓
11	RNAGBP	Avidity Biosciences INC	—	EXIT	清仓
12	CDTX	Cidara Therapeutics INC	—	EXIT	清仓
13	RNA	Atrium Therapeutics INC	—	NEW	新建仓
14	WFC	Wells Fargo & Co	—	NEW	新建仓
15	RSPU	Invesco S&p 500 Equal Weight	—	EXIT	清仓
16	GPK	Graphic Packaging Holding Co	—	NEW	新建仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
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2025-06-30	2025-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2021-06-30	2021-08-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2020-06-30	2020-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2019-12-31	2020-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2019-06-30	2019-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	修正案	在 EDGAR 上查看
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2017-03-31	2017-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-07-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2015-03-31	2015-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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