Commonwealth Equity Services, Inc — 季度 13F 投资组合报告

CIK: 0001333978

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$167.2亿

申报季度: 2017-09-30 · 持股只数: 2565

Commonwealth Equity Services, Inc在最新一期 13F 报告中披露了 2565 项持股，申报期为 2017-09-30，总持股市值约为 US$167.2亿，季度换手率为 10.6%。

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机构性格雪花图

集中度: 2.61
持仓稳定性: 10.62
动能／逆势: 99.11
行业集中度: 42.39
多样化: 100
仓位均衡度: 60.29

Commonwealth Equity Services, Inc 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.007——换算下来相当于约 153 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 2565 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.97），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 23%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 VTI
+13.4%　US$4560.2万
减仓 AEP
-0.3%　-US$1537.6万
减仓 IWF
-2.3%　US$1298.0万
减仓 MO
+1.8%　-US$1266.0万
加仓 BSV
+19.2%　US$1985.5万
加仓 BRK-B
+4.6%　US$2114.7万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

机构博弈推演

核心意图

Q3资金显著流向大盘指数ETF与科技龙头，DD建仓叠加AAPL、BRK-B增持，核心布局“科技+金融”双主线。超高换手率（10.62%）结合超2500只持仓的极致分散，执行的是高频轮动策略而非静态配置。

基本面与宏观布局

做多全球科技周期与被动资金流入的共振效应，对冲端低配公用事业（0.06%）和材料类（0.41%），押注通胀温和环境下成长股盈利弹性优于防御型资产。

本内容通过 AI 辅助，取材自公开披露的 13F 资料生成。仅涵盖历史数据，非个性化投资建议。

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 2565 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	3.04%	-0.11%	-2.34%
2	IWD	Ishares Russell 1000 Value E	ETF-其他	2.80%	—	-2.12%
3	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	2.49%	+0.03%	+2.39%
4	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.42%	+0.05%	+1.58%
5	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	1.78%	+0.18%	+13.44%
6	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.48%	+0.03%	+4.59%
7	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.35%	-0.01%	+1.95%
8	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	1.08%	+0.07%	+4.63%
9	✓		股票-其他	1.06%	+0.02%	+2.40%
10	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	1.05%	—	+2.31%
11	JNJ	Johnson & Johnson	股票-医疗保健	0.98%	—	+1.58%
12	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.93%	+0.07%	+7.77%
13	IWP	Ishares Russell Mid-cap Grow	ETF-其他	0.91%	—	+1.73%
14	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	ETF-其他	0.91%	+0.02%	+4.50%
15	T	At&t INC	股票-通信服务	0.88%	+0.02%	+4.19%
16	IWS	Ishares Russell Mid-cap Valu	ETF-其他	0.81%	—	+2.02%
17	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	0.81%	+0.01%	+3.02%
18	VZ	Verizon Communications INC	股票-通信服务	0.79%	+0.04%	+1.67%
19	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	0.78%	+0.02%	+2.64%
20	AEP	American Electric Power Company, Inc.	股票-公用事业	0.76%	-0.15%	-0.34%
21	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.75%	+0.02%	+1.72%
22	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	ETF-中小型股	0.75%	+0.01%	+2.53%
23	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	ETF-其他	0.74%	+0.08%	+19.23%
24	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.74%	—	+1.74%
25	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.70%	+0.02%	+5.88%
26	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	0.69%	—	+3.14%
27	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.69%	—	+1.66%
28	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	0.66%	—	+0.19%
29	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.65%	+0.07%	+13.38%
30	FSICUSD	Fs Kkr Capital CORP	股票-其他	0.63%	—	+1.80%
31	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	ETF-其他	0.61%	+0.02%	+5.18%
32	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.58%	+0.02%	+4.14%
33	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	ETF-中小型股	0.56%	—	+1.24%
34	SCHD	Schwab U.S. Dividend Equity ETF	ETF-其他	0.55%	—	-2.18%
35	VYM	Vanguard High Dvd Yield ETF	ETF-其他	0.55%	—	-0.12%
36	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.55%	+0.01%	+5.76%
37	PFE	Pfizer INC	股票-医疗保健	0.54%	+0.01%	+1.74%
38	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.53%	+0.03%	+1.23%
39	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.52%	+0.02%	+12.05%
40	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.51%	—	+2.64%
41	PFF	Ishares Preferred & Income S	ETF-其他	0.50%	—	+2.14%
42	TFI	Ss Spdr N Ice Muni Bond ETF	ETF-其他	0.50%	—	+4.14%
43	MO	Altria Group INC	股票-非周期性消费	0.49%	-0.11%	+1.78%
44	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.49%	—	+0.10%
45	VB	Vanguard Small-cap ETF	ETF-其他	0.46%	+0.01%	+5.26%
46	SDY	Ss Spdr S&p Dividend ETF	ETF-其他	0.45%	—	-1.22%
47	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.45%	+0.05%	+6.94%
48	VO	Vanguard Mid-cap ETF	ETF-其他	0.45%	—	+1.57%
49	PEP	Pepsico INC	股票-非周期性消费	0.44%	—	+0.33%
50	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	ETF-其他	0.43%	—	-0.21%

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2017-09-30	2565	US$167.2亿	11	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2017-09-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.VTI 6.IVV 7.SPY 8.BRK-B 9.73935A 10.XOM
2017-06-30	2518	US$157.4亿	10	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2017-06-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.VTI 6.IVV 7.SPY 8.XOM 9.JNJ 10.73935A
2017-03-31	2414	US$149.4亿	15	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2017-03-31 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.VTI 6.IVV 7.SPY 8.XOM 9.AEP 10.BRK-B
2016-12-31	2318	US$135.4亿	15	1IWD 2IWF 3VEA 主要持股2016-12-31 1.IWD 2.IWF 3.VEA 4.AAPL 5.SPY 6.XOM 7.VTI 8.IVV 9.AEP 10.T
2016-09-30	2254	US$126.1亿	11	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2016-09-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.SPY 6.XOM 7.IVV 8.AEP 9.VTI 10.JNJ
2016-06-30	2240	US$118.6亿	12	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2016-06-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.XOM 6.SPY 7.AEP 8.IVV 9.JNJ 10.T
2016-03-31	2209	US$112.2亿	16	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2016-03-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.XOM 7.AEP 8.IVV 9.JNJ 10.VZ
2015-12-31	2194	US$105.6亿	16	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-12-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.AEP 7.XOM 8.IVV 9.73935A 10.JNJ
2015-09-30	2144	US$95.0亿	14	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-09-30 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.XOM 7.AEP 8.BRK-B 9.FSICUSD 10.73935A
2015-06-30	2193	US$100.6亿	12	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-06-30 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.XOM 7.AEP 8.BRK-B 9.FSICUSD 10.IWP
2015-03-31	2183	US$96.3亿	15	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-03-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.XOM 6.SPY 7.BRK-B 8.FSICUSD 9.AEP 10.73935A
2014-12-31	2095	US$89.2亿	17	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2014-12-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.XOM 5.VEA 6.SPY 7.BRK-B 8.FSICUSD 9.AEP 10.73935A
2014-09-30	2092	US$82.3亿	13	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2014-09-30 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.XOM 5.VEA 6.FSICUSD 7.SPY 8.BRK-B 9.AEP 10.JNJ
2014-06-30	2061	US$82.2亿	18	1FSICUSD 2IWF 3IWD 主要持股2014-06-30 1.FSICUSD 2.IWF 3.IWD 4.AAPL 5.XOM 6.VEA 7.SPY 8.AEP 9.BRK-B 10.JNJ
2014-03-31	1991	US$72.4亿	13	1IWF 2IWD 3XOM 主要持股2014-03-31 1.IWF 2.IWD 3.XOM 4.AAPL 5.VEA 6.SPY 7.AEP 8.BRK-B 9.IWP 10.73935A
2013-12-31	1924	US$68.9亿	19	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2013-12-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.XOM 5.SPY 6.VEA 7.AEP 8.IWP 9.BRK-B 10.73935A
2013-09-30	1871	US$61.6亿	17	1IWF 2IWD 3XOM 主要持股2013-09-30 1.IWF 2.IWD 3.XOM 4.AAPL 5.SPY 6.VEA 7.AEP 8.BRK-B 9.T 10.JNJ
2013-06-30	1821	US$56.7亿	0	1IWF 2XOM 3IWD 主要持股2013-06-30 1.IWF 2.XOM 3.IWD 4.AAPL 5.SPY 6.AEP 7.VZ 8.BRK-B 9.VEA 10.T

本季持股变动

Commonwealth Equity Services, Inc 在 2017-09-30 最显著的持仓异动：新建仓: DuPont de Nemours, Inc. (DD); 清仓: Dow Chem Co (DOW); 清仓: Du Pont E I De Nemour&Co (DUK); 清仓: Reynolds Consumer Products Inc. (REYN); 加仓: Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — 股数 +13.44%.

Commonwealth Equity Services, Inc 于截至 2017-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	+0.2%	+13.44%	加仓
2	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	+0.1%	+19.23%	加仓
3	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	+0.1%	+4.63%	加仓
4	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+7.77%	加仓
5	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	+0.1%	+13.38%	加仓
6	BA	Boeing Co/the	+0.1%	+2.04%	加仓
7	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	+0.1%	+44.56%	加仓
8	AAPL	Apple INC	+0.1%	+1.58%	加仓
9	META	Meta Platforms Inc-class A	+0.1%	+6.94%	加仓
10	INTC	Intel CORP	+0.1%	+8.52%	加仓
11	ABBV	Abbvie INC	+0.1%	+1.78%	加仓
12	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	+0.1%	+28.65%	加仓
13	FDRR	Fidelity Div ETF Rise Rates	+0.1%	+155.85%	加仓
14	VZ	Verizon Communications INC	0%	+1.67%	加仓
15	NEE	Nextera Energy INC	0%	+13.34%	加仓
16	EMHY	Ishares J.p. Morgan Em High	0%	+73.05%	加仓
17	BTI	British American Tob-sp Adr	0%	+358.64%	加仓
18	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	0%	+2.39%	加仓
19	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	0%	+4.59%	加仓
20	CVX	Chevron CORP	0%	+1.23%	加仓
21	HD	Home Depot INC	0%	+7.35%	加仓
22	✓		0%	+2.40%	加仓
23	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	0%	+2.64%	加仓
24	MSFT	Microsoft CORP	0%	+1.72%	加仓
25	T	At&t INC	0%	+4.19%	加仓
26	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	0%	+4.50%	加仓
27	VTV	Vanguard Value ETF	0%	+5.88%	加仓
28	AMZN	Amazon.com INC	0%	+12.05%	加仓
29	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	0%	+5.18%	加仓
30	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	0%	+4.14%	加仓
31	HDV	Ishares Core High Dividend E	0%	+9.34%	加仓
32	GLD	Spdr Gold Shares	0%	+12.83%	加仓
33	VUG	Vanguard Growth ETF	0%	+3.02%	加仓
34	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	0%	+2.53%	加仓
35	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	0%	+5.76%	加仓
36	VB	Vanguard Small-cap ETF	0%	+5.26%	加仓
37	PFE	Pfizer INC	0%	+1.74%	加仓
38	IWP	Ishares Russell Mid-cap Grow	—	+1.73%	加仓
39	PG	Procter & Gamble Co/the	—	+1.74%	加仓
40	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	+1.95%	加仓
41	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	-0.1%	-20.62%	减仓
42	DHS	Wisdomtree US High Dividend	-0.1%	-51.92%	减仓
43	TIP	Ishares Tips Bond ETF	-0.1%	-18.78%	减仓
44	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-0.1%	-2.34%	减仓
45	MO	Altria Group INC	-0.1%	+1.78%	加仓
46	AEP	American Electric Power Company, Inc.	-0.2%	-0.34%	减仓
47	DD	DuPont de Nemours, Inc.	—	NEW	新建仓
48	DOW	Dow Chem Co	—	EXIT	清仓
49	DUK	Du Pont E I De Nemour&Co	—	EXIT	清仓
50	REYN	Reynolds Consumer Products Inc.	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2017-09-30	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-07-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-07-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Commonwealth Equity Services, Inc 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Commonwealth Equity Services, Inc 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2017-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$167.2亿，分布在 2565 个已申报仓位之中。

Commonwealth Equity Services, Inc 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Commonwealth Equity Services, Inc 按市值排列的前几大持股为： 1. Ishares Russell 1000 Growth (IWF) — US$5.1亿 (3.0%) 2. Ishares Russell 1000 Value E (IWD) — US$4.7亿 (2.8%) 3. Vanguard Ftse Developed ETF (VEA) — US$4.2亿 (2.5%) 4. Apple INC (AAPL) — US$4.0亿 (2.4%) 5. Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — US$3.0亿 (1.8%)

Commonwealth Equity Services, Inc 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Commonwealth Equity Services, Inc 共进行了 50 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 41 个既有持股、减仓 5 个仓位，并完全清仓 3 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: DuPont de Nemours, Inc. (DD); 清仓: Dow Chem Co (DOW); 清仓: Du Pont E I De Nemour&Co (DUK); 清仓: Reynolds Consumer Products Inc. (REYN); 加仓: Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — 股数 +13.44%

Commonwealth Equity Services, Inc 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Commonwealth Equity Services, Inc 的主要板块分布如下： • Information Technology: 21.9% • Health Care: 16.3% • Communication Services: 14.3% • Financials: 12.9% • Consumer Staples: 10.1% • Consumer Discretionary: 9.1%

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152 stks

2026-03-31

集中度8.0

持仓稳定性10.9

行业集中度58.1

前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Vanguard Ftse Developed ETF

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Claro Advisors Inc.

CIK 0001764386

申报总市值

US$8.3亿

506 stks

2026-03-31

集中度5.3

持仓稳定性27.8

行业集中度60.5

前五大持仓重叠 4/5 档，同样重仓 Vanguard Ftse Developed ETF

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Commonwealth Equity Services, Inc — 季度 13F 投资组合报告

CIK: 0001333978

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$167.2亿

申报季度: 2017-09-30 · 持股只数: 2565

Commonwealth Equity Services, Inc在最新一期 13F 报告中披露了 2565 项持股，申报期为 2017-09-30，总持股市值约为 US$167.2亿，季度换手率为 10.6%。

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机构性格雪花图

集中度: 2.61
持仓稳定性: 10.62
动能／逆势: 99.11
行业集中度: 42.39
多样化: 100
仓位均衡度: 60.29

整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.97），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 23%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 VTI
+13.4%　US$4560.2万
减仓 AEP
-0.3%　-US$1537.6万
减仓 IWF
-2.3%　US$1298.0万
减仓 MO
+1.8%　-US$1266.0万
加仓 BSV
+19.2%　US$1985.5万
加仓 BRK-B
+4.6%　US$2114.7万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

机构博弈推演

核心意图

基本面与宏观布局

做多全球科技周期与被动资金流入的共振效应，对冲端低配公用事业（0.06%）和材料类（0.41%），押注通胀温和环境下成长股盈利弹性优于防御型资产。

本内容通过 AI 辅助，取材自公开披露的 13F 资料生成。仅涵盖历史数据，非个性化投资建议。

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 2565 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	3.04%	-0.11%	-2.34%
2	IWD	Ishares Russell 1000 Value E	ETF-其他	2.80%	—	-2.12%
3	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	2.49%	+0.03%	+2.39%
4	AAPL	Apple INC	股票-科技	2.42%	+0.05%	+1.58%
5	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	1.78%	+0.18%	+13.44%
6	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	1.48%	+0.03%	+4.59%
7	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.35%	-0.01%	+1.95%
8	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	1.08%	+0.07%	+4.63%
9	✓		股票-其他	1.06%	+0.02%	+2.40%
10	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	1.05%	—	+2.31%
11	JNJ	Johnson & Johnson	股票-医疗保健	0.98%	—	+1.58%
12	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.93%	+0.07%	+7.77%
13	IWP	Ishares Russell Mid-cap Grow	ETF-其他	0.91%	—	+1.73%
14	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	ETF-其他	0.91%	+0.02%	+4.50%
15	T	At&t INC	股票-通信服务	0.88%	+0.02%	+4.19%
16	IWS	Ishares Russell Mid-cap Valu	ETF-其他	0.81%	—	+2.02%
17	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	0.81%	+0.01%	+3.02%
18	VZ	Verizon Communications INC	股票-通信服务	0.79%	+0.04%	+1.67%
19	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	0.78%	+0.02%	+2.64%
20	AEP	American Electric Power Company, Inc.	股票-公用事业	0.76%	-0.15%	-0.34%
21	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.75%	+0.02%	+1.72%
22	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	ETF-中小型股	0.75%	+0.01%	+2.53%
23	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	ETF-其他	0.74%	+0.08%	+19.23%
24	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非周期性消费	0.74%	—	+1.74%
25	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.70%	+0.02%	+5.88%
26	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	0.69%	—	+3.14%
27	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.69%	—	+1.66%
28	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	0.66%	—	+0.19%
29	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.65%	+0.07%	+13.38%
30	FSICUSD	Fs Kkr Capital CORP	股票-其他	0.63%	—	+1.80%
31	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	ETF-其他	0.61%	+0.02%	+5.18%
32	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.58%	+0.02%	+4.14%
33	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	ETF-中小型股	0.56%	—	+1.24%
34	SCHD	Schwab U.S. Dividend Equity ETF	ETF-其他	0.55%	—	-2.18%
35	VYM	Vanguard High Dvd Yield ETF	ETF-其他	0.55%	—	-0.12%
36	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.55%	+0.01%	+5.76%
37	PFE	Pfizer INC	股票-医疗保健	0.54%	+0.01%	+1.74%
38	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.53%	+0.03%	+1.23%
39	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	0.52%	+0.02%	+12.05%
40	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.51%	—	+2.64%
41	PFF	Ishares Preferred & Income S	ETF-其他	0.50%	—	+2.14%
42	TFI	Ss Spdr N Ice Muni Bond ETF	ETF-其他	0.50%	—	+4.14%
43	MO	Altria Group INC	股票-非周期性消费	0.49%	-0.11%	+1.78%
44	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.49%	—	+0.10%
45	VB	Vanguard Small-cap ETF	ETF-其他	0.46%	+0.01%	+5.26%
46	SDY	Ss Spdr S&p Dividend ETF	ETF-其他	0.45%	—	-1.22%
47	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.45%	+0.05%	+6.94%
48	VO	Vanguard Mid-cap ETF	ETF-其他	0.45%	—	+1.57%
49	PEP	Pepsico INC	股票-非周期性消费	0.44%	—	+0.33%
50	IGSB	Ishares 1-5y Inv Grade CORP	ETF-其他	0.43%	—	-0.21%

1–50 of 200

投资组合表现

可定价持仓数据尚不足以计算表现

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2017-09-30	2565	US$167.2亿	11	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2017-09-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.VTI 6.IVV 7.SPY 8.BRK-B 9.73935A 10.XOM
2017-06-30	2518	US$157.4亿	10	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2017-06-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.VTI 6.IVV 7.SPY 8.XOM 9.JNJ 10.73935A
2017-03-31	2414	US$149.4亿	15	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2017-03-31 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.VTI 6.IVV 7.SPY 8.XOM 9.AEP 10.BRK-B
2016-12-31	2318	US$135.4亿	15	1IWD 2IWF 3VEA 主要持股2016-12-31 1.IWD 2.IWF 3.VEA 4.AAPL 5.SPY 6.XOM 7.VTI 8.IVV 9.AEP 10.T
2016-09-30	2254	US$126.1亿	11	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2016-09-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.SPY 6.XOM 7.IVV 8.AEP 9.VTI 10.JNJ
2016-06-30	2240	US$118.6亿	12	1IWF 2IWD 3VEA 主要持股2016-06-30 1.IWF 2.IWD 3.VEA 4.AAPL 5.XOM 6.SPY 7.AEP 8.IVV 9.JNJ 10.T
2016-03-31	2209	US$112.2亿	16	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2016-03-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.XOM 7.AEP 8.IVV 9.JNJ 10.VZ
2015-12-31	2194	US$105.6亿	16	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-12-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.AEP 7.XOM 8.IVV 9.73935A 10.JNJ
2015-09-30	2144	US$95.0亿	14	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-09-30 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.XOM 7.AEP 8.BRK-B 9.FSICUSD 10.73935A
2015-06-30	2193	US$100.6亿	12	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-06-30 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.SPY 6.XOM 7.AEP 8.BRK-B 9.FSICUSD 10.IWP
2015-03-31	2183	US$96.3亿	15	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2015-03-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.VEA 5.XOM 6.SPY 7.BRK-B 8.FSICUSD 9.AEP 10.73935A
2014-12-31	2095	US$89.2亿	17	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2014-12-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.XOM 5.VEA 6.SPY 7.BRK-B 8.FSICUSD 9.AEP 10.73935A
2014-09-30	2092	US$82.3亿	13	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2014-09-30 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.XOM 5.VEA 6.FSICUSD 7.SPY 8.BRK-B 9.AEP 10.JNJ
2014-06-30	2061	US$82.2亿	18	1FSICUSD 2IWF 3IWD 主要持股2014-06-30 1.FSICUSD 2.IWF 3.IWD 4.AAPL 5.XOM 6.VEA 7.SPY 8.AEP 9.BRK-B 10.JNJ
2014-03-31	1991	US$72.4亿	13	1IWF 2IWD 3XOM 主要持股2014-03-31 1.IWF 2.IWD 3.XOM 4.AAPL 5.VEA 6.SPY 7.AEP 8.BRK-B 9.IWP 10.73935A
2013-12-31	1924	US$68.9亿	19	1IWF 2IWD 3AAPL 主要持股2013-12-31 1.IWF 2.IWD 3.AAPL 4.XOM 5.SPY 6.VEA 7.AEP 8.IWP 9.BRK-B 10.73935A
2013-09-30	1871	US$61.6亿	17	1IWF 2IWD 3XOM 主要持股2013-09-30 1.IWF 2.IWD 3.XOM 4.AAPL 5.SPY 6.VEA 7.AEP 8.BRK-B 9.T 10.JNJ
2013-06-30	1821	US$56.7亿	0	1IWF 2XOM 3IWD 主要持股2013-06-30 1.IWF 2.XOM 3.IWD 4.AAPL 5.SPY 6.AEP 7.VZ 8.BRK-B 9.VEA 10.T

本季持股变动

Commonwealth Equity Services, Inc 于截至 2017-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	+0.2%	+13.44%	加仓
2	BSV	Vanguard Short-term Bond ETF	+0.1%	+19.23%	加仓
3	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	+0.1%	+4.63%	加仓
4	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+7.77%	加仓
5	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	+0.1%	+13.38%	加仓
6	BA	Boeing Co/the	+0.1%	+2.04%	加仓
7	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	+0.1%	+44.56%	加仓
8	AAPL	Apple INC	+0.1%	+1.58%	加仓
9	META	Meta Platforms Inc-class A	+0.1%	+6.94%	加仓
10	INTC	Intel CORP	+0.1%	+8.52%	加仓
11	ABBV	Abbvie INC	+0.1%	+1.78%	加仓
12	VCSH	Vanguard S/t CORP Bond ETF	+0.1%	+28.65%	加仓
13	FDRR	Fidelity Div ETF Rise Rates	+0.1%	+155.85%	加仓
14	VZ	Verizon Communications INC	0%	+1.67%	加仓
15	NEE	Nextera Energy INC	0%	+13.34%	加仓
16	EMHY	Ishares J.p. Morgan Em High	0%	+73.05%	加仓
17	BTI	British American Tob-sp Adr	0%	+358.64%	加仓
18	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	0%	+2.39%	加仓
19	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	0%	+4.59%	加仓
20	CVX	Chevron CORP	0%	+1.23%	加仓
21	HD	Home Depot INC	0%	+7.35%	加仓
22	✓		0%	+2.40%	加仓
23	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	0%	+2.64%	加仓
24	MSFT	Microsoft CORP	0%	+1.72%	加仓
25	T	At&t INC	0%	+4.19%	加仓
26	IJH	Ishares Core S&p Midcap ETF	0%	+4.50%	加仓
27	VTV	Vanguard Value ETF	0%	+5.88%	加仓
28	AMZN	Amazon.com INC	0%	+12.05%	加仓
29	ITOT	Ishares Core S&p Total U.s.	0%	+5.18%	加仓
30	EFA	Ishares Msci Eafe ETF	0%	+4.14%	加仓
31	HDV	Ishares Core High Dividend E	0%	+9.34%	加仓
32	GLD	Spdr Gold Shares	0%	+12.83%	加仓
33	VUG	Vanguard Growth ETF	0%	+3.02%	加仓
34	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	0%	+2.53%	加仓
35	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	0%	+5.76%	加仓
36	VB	Vanguard Small-cap ETF	0%	+5.26%	加仓
37	PFE	Pfizer INC	0%	+1.74%	加仓
38	IWP	Ishares Russell Mid-cap Grow	—	+1.73%	加仓
39	PG	Procter & Gamble Co/the	—	+1.74%	加仓
40	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	0%	+1.95%	加仓
41	HEFA	Isha Curr Hedged Msci Eafe	-0.1%	-20.62%	减仓
42	DHS	Wisdomtree US High Dividend	-0.1%	-51.92%	减仓
43	TIP	Ishares Tips Bond ETF	-0.1%	-18.78%	减仓
44	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-0.1%	-2.34%	减仓
45	MO	Altria Group INC	-0.1%	+1.78%	加仓
46	AEP	American Electric Power Company, Inc.	-0.2%	-0.34%	减仓
47	DD	DuPont de Nemours, Inc.	—	NEW	新建仓
48	DOW	Dow Chem Co	—	EXIT	清仓
49	DUK	Du Pont E I De Nemour&Co	—	EXIT	清仓
50	REYN	Reynolds Consumer Products Inc.	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2017-09-30	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2018-02-16	修正案	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-01-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-04-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-07-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-07-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看