PenderFund Capital Management Ltd. — 完整 13F 投资组合解析

CIK: 0001706164

分散型投资策略趋势追踪型行业集中型

申报总市值

US$6.4亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 253

PenderFund Capital Management Ltd.在最新一期 13F 报告中披露了 253 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$6.4亿，季度换手率为 54.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 15.07
持仓稳定性: 54.77
动能／逆势: 100
行业集中度: 80.15
多样化: 100
仓位均衡度: 70.73

PenderFund Capital Management Ltd. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.038——换算下来相当于约 27 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 253 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.93），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 41%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 NOG 3.625 04-15-29
+122.5%　US$3020.7万
减仓 EQX
-68.7%　-US$2475.3万
加仓 EVH 3.5 12-01-29
+379.2%　US$1689.2万
减仓 PPLT
-33.9%　-US$1659.9万
加仓 NIO 4.625 10-15-30
+32.1%　US$986.9万
减仓 CDLX 4.25 04-01-29
0.0%　-US$583.4万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 253 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AGCN 0.375 01-15-27	First Majestic Silver	股票-其他	8.53%	—	-12.03%
2	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	股票-能源	7.79%	+4.72%	+122.50%
3	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	股票-其他	5.95%	+0.59%	+33.61%
4	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	股票-公用事业	5.29%	+0.22%	—
5	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	股票-周期性消费	4.65%	+1.53%	+32.05%
6	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	股票-其他	4.61%	+0.11%	—
7	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	ETF-避险与商品	4.47%	-2.64%	-33.88%
8	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	股票-公用事业	4.39%	-0.85%	-21.88%
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	股票-周期性消费	4.10%	+0.31%	-0.34%
10	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	股票-公用事业	4.04%	+0.73%	+15.79%
11	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	股票-其他	3.58%	+2.64%	+379.15%
12	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	股票-其他	2.55%	+0.65%	+39.45%
13	CORN	Teucrium Corn Fund	ETF-其他	2.32%	+2.32%	NEW
14	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	股票-其他	2.12%	-0.93%	—
15	TSAT	Telesat CORP	股票-其他	2.06%	-0.45%	-9.42%
16	EQX	Equinox Gold CORP	股票-其他	1.84%	-3.91%	-68.70%
17	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	股票-周期性消费	1.83%	+1.83%	NEW
18	SANG	Sangoma Technologies CORP	股票-其他	1.74%	-0.49%	-0.02%
19	MDA	Mda Space LTD	股票-其他	1.73%	+1.73%	NEW
20	PAR	Par Technology Corp/del	股票-其他	1.70%	-0.69%	+94.52%
21	ESPR	Esperion Therapeutics INC	股票-其他	1.67%	-0.89%	-11.38%
22	OPK 3.75 01-15-29	Opko Health INC	股票-其他	1.43%	—	—
23	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	股票-其他	1.36%	—	+0.77%
24	TXNM 5.75 06-01-54	Txnm Energy INC	股票-公用事业	1.25%	—	—
25	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	股票-其他	1.23%	+0.77%	+287.50%
26	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	股票-周期性消费	1.09%	+1.09%	NEW
27	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	股票-科技	0.82%	+0.82%	NEW
28	PAR 1.5 10-15-27	Par Technology CORP	股票-其他	0.73%	—	—
29	✓	Adecoagro SA	股票-其他	0.59%	+0.28%	—
30	BMM	Blue Moon Metals INC	股票-其他	0.57%	+0.57%	NEW
31	HSLV	Highlander Silver CORP	股票-其他	0.54%	+0.54%	NEW
32	NXE	Nexgen Energy LTD	股票-其他	0.48%	—	+2.41%
33	CLVT	Clarivate Plc	股票-其他	0.44%	+0.17%	+113.74%
34	KKR	Kkr & Co INC	股票-金融	0.43%	—	+48.63%
35	SOYB	Teucrium Soybean Fund	ETF-其他	0.38%	+0.38%	NEW
36	BUR	Burford Capital Limited	股票-其他	0.35%	-0.35%	—
37	GNRC	Generac Holdings INC	股票-工业	0.33%	+0.33%	NEW
38	FLR	Fluor CORP	股票-工业	0.33%	—	—
39	DECK	Deckers Outdoor CORP	股票-周期性消费	0.33%	+0.30%	+894.36%
40	SARO	Standardaero INC	股票-其他	0.33%	—	+0.68%
41	CART	Maplebear INC	股票-周期性消费	0.33%	+0.33%	+9314.29%
42	DLTR	Dollar Tree INC	股票-非周期性消费	0.32%	—	—
43	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	股票-其他	0.32%	+0.32%	NEW
44	ADUS	Addus Homecare CORP	股票-其他	0.27%	—	+0.41%
45	ISOU	Isoenergy LTD	股票-其他	0.24%	—	+30.11%
46	SHOP	Shopify INC - Class A	股票-科技	0.24%	+0.24%	NEW
47	BN	Brookfield CORP	股票-金融	0.23%	—	-22.77%
48	STNE	StoneCo Ltd.	股票-其他	0.22%	—	—
49	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	股票-工业	0.22%	+0.22%	+4934.29%
50	IFF	Intl Flavors & Fragrances	股票-原材料	0.20%	-0.16%	-48.52%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

—

近4个季度表现

—

基于可用的0个月历史数据

基于可获取价格的持仓（占申报价值的21%）计算

标准差: —
贝塔系数: —
阿尔法: —
最大回撤: —
年化表现: —
对标普胜率: —
索提诺比率: —
斯图泽指数: —
特雷诺比率: —
斯特林比率: —
卡玛比率: —
信息比率: —
跟踪误差: —
下行标准差: —
正收益月份占比: —
负收益月份占比: —
最佳12个月: —
最差12个月: —
效率比率: —
夏普比率: —
行业分散度: +12.9%
偏度: —
峰度: —
上行潜力: —

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	253	US$6.4亿	55	1AGCN 0.375 01-15-27 2NOG 3.625 04-15-29 3FLNC 2.25 06-15-30 主要持股2026-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.NOG 3.625 04-15-29 3.FLNC 2.25 06-15-30 4.SO 4.5 06-15-27 5.NIO 4.625 10-15-30 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.PPLT 8.DUK 4.125 04-15-26 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-12-31	219	US$6.3亿	52	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.FLNC 2.25 06-15-30 5.DUK 4.125 04-15-26 6.SO 4.5 06-15-27 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-09-30	207	US$5.9亿	84	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-09-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.SO 4.5 06-15-27 8.PDD 0 12-01-25 9.ESPR 10.BYND 0 03-15-27
2025-06-30	159	US$4.2亿	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3DUK 4.125 04-15-26 主要持股2025-06-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.DUK 4.125 04-15-26 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PDD 0 12-01-25 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.CDLX 4.25 04-01-29 9.MGNI 0.25 03-15-26 10.PAR
2025-03-31	142	US$3.7亿	0	1FROG2G436583CPA 主要持股2025-03-31 1.FROG 2.G43658 3.CPA 4.TBNKUSD 5.NOVA 0.25 12-01-26 6.HXL 7.FET 8.RMBS 9.PTVEUSD 10.PRA
2024-12-31	129	US$4.7亿	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2SANG 3RVNC 1.75 02-15-27 主要持股2024-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.SANG 3.RVNC 1.75 02-15-27 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.PPLT 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.PAR 9.BUR 10.BAND 0.5 04-01-28
2024-09-30	137	US$4.3亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3EQXCN 4.75 10-15-28 主要持股2024-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.EQXCN 4.75 10-15-28 4.RVNC 1.75 02-15-27 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.SANG 7.BAND 0.5 04-01-28 8.PAR 9.PPLT 10.BUR
2024-06-30	126	US$3.6亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PAR 7.BUR 8.RVNC 1.75 02-15-27 9.CABO 1.125 03-15-28 10.NAD
2024-03-31	116	US$3.8亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-03-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.NVAX 5 12-15-27 7.BUR 8.PAR 9.XEMDX 10.NAD
2023-12-31	105	US$3.1亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3SSRMCN 2.5 04-01-39 主要持股2023-12-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.SSRMCN 2.5 04-01-39 4.OPK 4.5 02-15-25 5.BAND 0.5 04-01-28 6.PAR 7.BUR 8.SANG 9.XNEAX 10.NAD
2023-09-30	112	US$3.3亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2023-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.OPK 4.5 02-15-25 4.BAND 0.5 04-01-28 5.BUR 6.PAR 7.SANG 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.ICPT 2 05-15-26 10.NAD
2023-06-30	114	US$3.2亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2OPK 4.5 02-15-25 3AGCN 0.375 01-15-27 主要持股2023-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.OPK 4.5 02-15-25 3.AGCN 0.375 01-15-27 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.BAND 0.5 04-01-28 6.SANG 7.BUR 8.PAR 9.ICPT 2 05-15-26 10.NZF
2023-03-31	130	US$3.2亿	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2OPK 4.5 02-15-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2023-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.OPK 4.5 02-15-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.ICPT 2 05-15-26 5.PAR 6.SANG 7.BUR 8.BAND 0.5 04-01-28 9.NZF 10.FET 9 08-04-25
2022-12-31	140	US$3.4亿	0	1FET 9 08-04-25 2PRTK 4.75 05-01-24 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2022-12-31 1.FET 9 08-04-25 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.OPK 4.5 02-15-25 4.ESPR 4 11-15-25 5.SANG 6.AGCN 0.375 01-15-27 7.ICPT 2 05-15-26 8.EB 0.75 09-15-26 9.BAND 0.5 04-01-28 10.MAXRUSD
2022-09-30	179	US$3.2亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2022-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.OPK 4.5 02-15-25 5.ICPT 2 05-15-26 6.SFL 4.875 05-01-23 7.SANG 8.PAR 9.BUR 10.TPL
2022-06-30	179	US$3.6亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.SANG 6.RUN 0 02-01-26 7.BUR 8.PAR 9.OPK 4.5 02-15-25 10.TCDA 3.5 05-15-27
2022-03-31	172	US$4.1亿	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-03-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.ESPR 4 11-15-25 5.MAXRUSD 6.OPK 4.5 02-15-25 7.BUR 8.PAR 9.RUN 0 02-01-26 10.TCDA 3.5 05-15-27
2021-12-31	157	US$4.4亿	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-12-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.SFIX 5.BUR 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.Z 8.PTON 9.SSNC 10.IBKR
2021-09-30	140	US$3.8亿	0	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.TCDA 3.5 05-15-27 5.KKR 6.BIDU 7.Z 8.PAR 9.CLDR 10.SFL 4.875 05-01-23
2021-06-30	88	US$4.3亿	98	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3Z 主要持股2021-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.Z 4.SFIX 5.BIDU 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.KKR 8.SSNC 9.MAXRUSD 10.PAR
2021-03-31	92	US$4.1亿	52	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3SSNC 主要持股2021-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.SSNC 4.BIDU 5.MNDT 0.875 06-01-24 6.IBKR 7.TPL 8.AVNW 9.EGLE 5 08-01-24 10.Z
2020-12-31	81	US$3.9亿	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2AGCN 1.875 03-01-23 3BUR 主要持股2020-12-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.AGCN 1.875 03-01-23 3.BUR 4.BIDU 5.EBIXEUR 6.GVA 2.75 11-01-24 7.MNDT 0.875 06-01-24 8.SFIX 9.44891N 10.Z
2020-09-30	70	US$3.6亿	59	1PRTK 4.75 05-01-24248213W3TWTR 0.25 06-15-24 主要持股2020-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.48213W 3.TWTR 0.25 06-15-24 4.SPWR 0.875 06-01-21 5.EBIXEUR 6.SPWR 4 01-15-23 7.SFIX 8.KKR 9.Z 10.ICPT 3.25 07-01-23
2020-06-30	71	US$3.7亿	46	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3SPWR 4 01-15-23 主要持股2020-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.SPWR 4 01-15-23 4.EGAN 5.KKR 6.OPK 4.5 02-15-25 7.TWTR 0.25 06-15-24 8.EBIXEUR 9.AXDX 2.5 03-15-23 10.Z 1.5 07-01-23
2020-03-31	57	US$3.2亿	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3TWTR 1 09-15-21 主要持股2020-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.TWTR 1 09-15-21 4.SPWR 4 01-15-23 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.KKR 7.EGAN 8.TWTR 0.25 06-15-24 9.TEVA 0.25 02-01-26 C 10.Z 1.5 07-01-23
2019-12-31	56	US$3.6亿	56	1SSNC 2SPWR 0.875 06-01-21 3HHC* 主要持股2019-12-31 1.SSNC 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.HHC* 4.KKR 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.Z 7.MAXRUSD 8.SPWR 4 01-15-23 9.PRTK 4.75 05-01-24 10.TWTR 1 09-15-21
2019-09-30	64	US$3.0亿	50	1AVYA 2.25 06-15-23 2KKR 3SSNC 主要持股2019-09-30 1.AVYA 2.25 06-15-23 2.KKR 3.SSNC 4.SPWR 4 01-15-23 5.CARBUSD 6.CARB 2.5 04-01-22 7.HHC* 8.MAXRUSD 9.SWCHF 10.Z
2019-06-30	67	US$2.8亿	52	1KKR 2HHC3SSNC 主要持股2019-06-30 1.KKR 2.HHC 3.SSNC 4.MAXRUSD 5.Z 6.TRIP 7.SWCHF 8.SPWR 4 01-15-23 9.JD 10.BPYPN
2019-03-31	69	US$3.4亿	61	1SPWR 4 01-15-23 2KKR 3HHC* 主要持股2019-03-31 1.SPWR 4 01-15-23 2.KKR 3.HHC* 4.SSNC 5.TRIP 6.ESI 7.BIDU 8.JD 9.LBRDK 10.AMRS 6.5 05-15-19
2018-12-31	70	US$3.0亿	55	1MIDD272766Q3KKR 主要持股2018-12-31 1.MIDD 2.72766Q 3.KKR 4.SSNC 5.TRIP 6.BIDU 7.HHC* 8.MODNEUR 9.SPWR 4 01-15-23 10.LBRDK
2018-09-30	69	US$3.2亿	51	1BIDU 2HHC3G9001E 主要持股2018-09-30 1.BIDU 2.HHC 3.G9001E 4.ENOV 5.72766Q 6.LBRDK 7.JD 8.MIDD 9.SWCHF 10.SPWR 4 01-15-23
2018-06-30	63	US$2.9亿	59	1BIDU272766Q3HHC* 主要持股2018-06-30 1.BIDU 2.72766Q 3.HHC* 4.SWCHF 5.ENOV 6.LBRDK 7.TRIP 8.MIDD 9.87162H 10.489398
2018-03-31	74	US$2.4亿	80	1489398272766Q3SWCHF 主要持股2018-03-31 1.489398 2.72766Q 3.SWCHF 4.HHC* 5.BIDU 6.TRIP 7.BPYPN 8.G9001E 9.87162H 10.ENOV
2017-12-31	35	US$1.5亿	0	1BIDU2G9001E3TRIP 主要持股2017-12-31 1.BIDU 2.G9001E 3.TRIP 4.ENOV 5.HHC* 6.EBIXEUR 7.489398 8.72766Q 9.29276K 10.577097

本季持股变动

PenderFund Capital Management Ltd. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：清仓: Ssr Mining INC (SSRMCN 2.5 04-01-39); 清仓: Ishares Silver Trust (SLV); 新建仓: Teucrium Corn Fund (CORN); 清仓: Magnite INC (MGNI 0.25 03-15-26); 清仓: Sprott Physical Silver Trust (PSLV).

PenderFund Capital Management Ltd. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	+4.7%	+122.50%	加仓
2	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	+2.6%	+379.15%	加仓
3	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	+1.5%	+32.05%	加仓
4	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	+0.8%	+287.50%	加仓
5	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	+0.7%	+15.79%	加仓
6	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	+0.7%	+39.45%	加仓
7	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	+0.6%	+33.61%	加仓
8	CART	Maplebear INC	+0.3%	+9314.29%	加仓
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	+0.3%	-0.34%	减仓
10	DECK	Deckers Outdoor CORP	+0.3%	+894.36%	加仓
11	✓	Adecoagro SA	+0.3%	—	不变
12	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	+0.2%	—	不变
13	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	+0.2%	+4934.29%	加仓
14	CLVT	Clarivate Plc	+0.2%	+113.74%	加仓
15	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	+0.1%	—	不变
16	IFF	Intl Flavors & Fragrances	-0.2%	-48.52%	减仓
17	BGSI	THE Boyd Group INC	-0.2%	-44.80%	减仓
18	HXL	Hexcel CORP	-0.2%	-59.34%	减仓
19	WBS	Webster Financial CORP	-0.3%	-84.94%	减仓
20	BUR	Burford Capital Limited	-0.4%	—	不变
21	ERO	Ero Copper CORP	-0.4%	-92.33%	减仓
22	TSAT	Telesat CORP	-0.5%	-9.42%	减仓
23	SANG	Sangoma Technologies CORP	-0.5%	-0.02%	减仓
24	PAR	Par Technology Corp/del	-0.7%	+94.52%	加仓
25	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	-0.9%	-21.88%	减仓
26	ESPR	Esperion Therapeutics INC	-0.9%	-11.38%	减仓
27	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	-0.9%	—	不变
28	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	-2.6%	-33.88%	减仓
29	EQX	Equinox Gold CORP	-3.9%	-68.70%	减仓
30	SSRMCN 2.5 04-01-39	Ssr Mining INC	—	EXIT	清仓
31	SLV	Ishares Silver Trust	—	EXIT	清仓
32	CORN	Teucrium Corn Fund	—	NEW	新建仓
33	MGNI 0.25 03-15-26	Magnite INC	—	EXIT	清仓
34	PSLV	Sprott Physical Silver Trust	—	EXIT	清仓
35	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	—	NEW	新建仓
36	MDA	Mda Space LTD	—	NEW	新建仓
37	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	—	NEW	新建仓
38	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	—	NEW	新建仓
39	ABNB 0 03-15-26	Airbnb INC	—	EXIT	清仓
40	BMM	Blue Moon Metals INC	—	NEW	新建仓
41	HSLV	Highlander Silver CORP	—	NEW	新建仓
42	SOYB	Teucrium Soybean Fund	—	NEW	新建仓
43	GNRC	Generac Holdings INC	—	NEW	新建仓
44	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	—	NEW	新建仓
45	SHOP	Shopify INC - Class A	—	NEW	新建仓
46	WPM	Wheaton Precious Metals CORP	—	NEW	新建仓
47	75Z	Soho House & Co INC	—	EXIT	清仓
48	NATH	Nathan's Famous INC	—	NEW	新建仓
49	MSFT	Microsoft CORP	—	NEW	新建仓
50	LAD	Lithia Motors INC	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-08-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-31	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

PenderFund Capital Management Ltd. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

PenderFund Capital Management Ltd. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$6.4亿，分布在 253 个已申报仓位之中。

PenderFund Capital Management Ltd. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，PenderFund Capital Management Ltd. 按市值排列的前几大持股为： 1. First Majestic Silver (AGCN 0.375 01-15-27) — US$5444.1万 (8.5%) 2. Northern Oil & Gas INC (NOG 3.625 04-15-29) — US$4971.4万 (7.8%) 3. Fluence Energy INC (FLNC 2.25 06-15-30) — US$3799.5万 (6.0%) 4. Southern Co (SO 4.5 06-15-27) — US$3375.9万 (5.3%) 5. Nio INC (NIO 4.625 10-15-30) — US$2969.1万 (4.7%)

PenderFund Capital Management Ltd. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，PenderFund Capital Management Ltd. 共进行了 45 项显著调整：新建仓 14 个仓位、加仓 12 个既有持股、减仓 12 个仓位，并完全清仓 7 个持股。其中幅度最大的异动：清仓: Ssr Mining INC (SSRMCN 2.5 04-01-39); 清仓: Ishares Silver Trust (SLV); 新建仓: Teucrium Corn Fund (CORN); 清仓: Magnite INC (MGNI 0.25 03-15-26); 清仓: Sprott Physical Silver Trust (PSLV)

PenderFund Capital Management Ltd. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，PenderFund Capital Management Ltd. 的主要板块分布如下： • Utilities: 36.8% • Consumer Discretionary: 30.0% • Energy: 19.3% • Information Technology: 4.6% • Industrials: 3.3% • Financials: 3.0%

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查看详情

PenderFund Capital Management Ltd. — 完整 13F 投资组合解析

CIK: 0001706164

分散型投资策略趋势追踪型行业集中型

申报总市值

US$6.4亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 253

PenderFund Capital Management Ltd.在最新一期 13F 报告中披露了 253 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$6.4亿，季度换手率为 54.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 15.07
持仓稳定性: 54.77
动能／逆势: 100
行业集中度: 80.15
多样化: 100
仓位均衡度: 70.73

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.93），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 41%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 NOG 3.625 04-15-29
+122.5%　US$3020.7万
减仓 EQX
-68.7%　-US$2475.3万
加仓 EVH 3.5 12-01-29
+379.2%　US$1689.2万
减仓 PPLT
-33.9%　-US$1659.9万
加仓 NIO 4.625 10-15-30
+32.1%　US$986.9万
减仓 CDLX 4.25 04-01-29
0.0%　-US$583.4万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 253 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	AGCN 0.375 01-15-27	First Majestic Silver	股票-其他	8.53%	—	-12.03%
2	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	股票-能源	7.79%	+4.72%	+122.50%
3	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	股票-其他	5.95%	+0.59%	+33.61%
4	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	股票-公用事业	5.29%	+0.22%	—
5	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	股票-周期性消费	4.65%	+1.53%	+32.05%
6	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	股票-其他	4.61%	+0.11%	—
7	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	ETF-避险与商品	4.47%	-2.64%	-33.88%
8	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	股票-公用事业	4.39%	-0.85%	-21.88%
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	股票-周期性消费	4.10%	+0.31%	-0.34%
10	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	股票-公用事业	4.04%	+0.73%	+15.79%
11	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	股票-其他	3.58%	+2.64%	+379.15%
12	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	股票-其他	2.55%	+0.65%	+39.45%
13	CORN	Teucrium Corn Fund	ETF-其他	2.32%	+2.32%	NEW
14	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	股票-其他	2.12%	-0.93%	—
15	TSAT	Telesat CORP	股票-其他	2.06%	-0.45%	-9.42%
16	EQX	Equinox Gold CORP	股票-其他	1.84%	-3.91%	-68.70%
17	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	股票-周期性消费	1.83%	+1.83%	NEW
18	SANG	Sangoma Technologies CORP	股票-其他	1.74%	-0.49%	-0.02%
19	MDA	Mda Space LTD	股票-其他	1.73%	+1.73%	NEW
20	PAR	Par Technology Corp/del	股票-其他	1.70%	-0.69%	+94.52%
21	ESPR	Esperion Therapeutics INC	股票-其他	1.67%	-0.89%	-11.38%
22	OPK 3.75 01-15-29	Opko Health INC	股票-其他	1.43%	—	—
23	WIW	Western Asst Infl-lnk Opp	股票-其他	1.36%	—	+0.77%
24	TXNM 5.75 06-01-54	Txnm Energy INC	股票-公用事业	1.25%	—	—
25	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	股票-其他	1.23%	+0.77%	+287.50%
26	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	股票-周期性消费	1.09%	+1.09%	NEW
27	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	股票-科技	0.82%	+0.82%	NEW
28	PAR 1.5 10-15-27	Par Technology CORP	股票-其他	0.73%	—	—
29	✓	Adecoagro SA	股票-其他	0.59%	+0.28%	—
30	BMM	Blue Moon Metals INC	股票-其他	0.57%	+0.57%	NEW
31	HSLV	Highlander Silver CORP	股票-其他	0.54%	+0.54%	NEW
32	NXE	Nexgen Energy LTD	股票-其他	0.48%	—	+2.41%
33	CLVT	Clarivate Plc	股票-其他	0.44%	+0.17%	+113.74%
34	KKR	Kkr & Co INC	股票-金融	0.43%	—	+48.63%
35	SOYB	Teucrium Soybean Fund	ETF-其他	0.38%	+0.38%	NEW
36	BUR	Burford Capital Limited	股票-其他	0.35%	-0.35%	—
37	GNRC	Generac Holdings INC	股票-工业	0.33%	+0.33%	NEW
38	FLR	Fluor CORP	股票-工业	0.33%	—	—
39	DECK	Deckers Outdoor CORP	股票-周期性消费	0.33%	+0.30%	+894.36%
40	SARO	Standardaero INC	股票-其他	0.33%	—	+0.68%
41	CART	Maplebear INC	股票-周期性消费	0.33%	+0.33%	+9314.29%
42	DLTR	Dollar Tree INC	股票-非周期性消费	0.32%	—	—
43	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	股票-其他	0.32%	+0.32%	NEW
44	ADUS	Addus Homecare CORP	股票-其他	0.27%	—	+0.41%
45	ISOU	Isoenergy LTD	股票-其他	0.24%	—	+30.11%
46	SHOP	Shopify INC - Class A	股票-科技	0.24%	+0.24%	NEW
47	BN	Brookfield CORP	股票-金融	0.23%	—	-22.77%
48	STNE	StoneCo Ltd.	股票-其他	0.22%	—	—
49	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	股票-工业	0.22%	+0.22%	+4934.29%
50	IFF	Intl Flavors & Fragrances	股票-原材料	0.20%	-0.16%	-48.52%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

—

近4个季度表现

—

基于可用的0个月历史数据

基于可获取价格的持仓（占申报价值的21%）计算

标准差: —
贝塔系数: —
阿尔法: —
最大回撤: —
年化表现: —
对标普胜率: —
索提诺比率: —
斯图泽指数: —
特雷诺比率: —
斯特林比率: —
卡玛比率: —
信息比率: —
跟踪误差: —
下行标准差: —
正收益月份占比: —
负收益月份占比: —
最佳12个月: —
最差12个月: —
效率比率: —
夏普比率: —
行业分散度: +12.9%
偏度: —
峰度: —
上行潜力: —

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	253	US$6.4亿	55	1AGCN 0.375 01-15-27 2NOG 3.625 04-15-29 3FLNC 2.25 06-15-30 主要持股2026-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.NOG 3.625 04-15-29 3.FLNC 2.25 06-15-30 4.SO 4.5 06-15-27 5.NIO 4.625 10-15-30 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.PPLT 8.DUK 4.125 04-15-26 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-12-31	219	US$6.3亿	52	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.FLNC 2.25 06-15-30 5.DUK 4.125 04-15-26 6.SO 4.5 06-15-27 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.NIO 3.875 10-15-29 10.PPL 2.875 03-15-28
2025-09-30	207	US$5.9亿	84	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3EQX 主要持股2025-09-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.EQX 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.EQXCN 4.75 10-15-28 7.SO 4.5 06-15-27 8.PDD 0 12-01-25 9.ESPR 10.BYND 0 03-15-27
2025-06-30	159	US$4.2亿	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2PPLT 3DUK 4.125 04-15-26 主要持股2025-06-30 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.PPLT 3.DUK 4.125 04-15-26 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PDD 0 12-01-25 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.CDLX 4.25 04-01-29 9.MGNI 0.25 03-15-26 10.PAR
2025-03-31	142	US$3.7亿	0	1FROG2G436583CPA 主要持股2025-03-31 1.FROG 2.G43658 3.CPA 4.TBNKUSD 5.NOVA 0.25 12-01-26 6.HXL 7.FET 8.RMBS 9.PTVEUSD 10.PRA
2024-12-31	129	US$4.7亿	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2SANG 3RVNC 1.75 02-15-27 主要持股2024-12-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.SANG 3.RVNC 1.75 02-15-27 4.DUK 4.125 04-15-26 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.PPLT 7.EQXCN 4.75 10-15-28 8.PAR 9.BUR 10.BAND 0.5 04-01-28
2024-09-30	137	US$4.3亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3EQXCN 4.75 10-15-28 主要持股2024-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.EQXCN 4.75 10-15-28 4.RVNC 1.75 02-15-27 5.SSRMCN 2.5 04-01-39 6.SANG 7.BAND 0.5 04-01-28 8.PAR 9.PPLT 10.BUR
2024-06-30	126	US$3.6亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.PAR 7.BUR 8.RVNC 1.75 02-15-27 9.CABO 1.125 03-15-28 10.NAD
2024-03-31	116	US$3.8亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3BAND 0.5 04-01-28 主要持股2024-03-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.BAND 0.5 04-01-28 4.SSRMCN 2.5 04-01-39 5.SANG 6.NVAX 5 12-15-27 7.BUR 8.PAR 9.XEMDX 10.NAD
2023-12-31	105	US$3.1亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3SSRMCN 2.5 04-01-39 主要持股2023-12-31 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.SSRMCN 2.5 04-01-39 4.OPK 4.5 02-15-25 5.BAND 0.5 04-01-28 6.PAR 7.BUR 8.SANG 9.XNEAX 10.NAD
2023-09-30	112	US$3.3亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2AGCN 0.375 01-15-27 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2023-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.AGCN 0.375 01-15-27 3.OPK 4.5 02-15-25 4.BAND 0.5 04-01-28 5.BUR 6.PAR 7.SANG 8.SSRMCN 2.5 04-01-39 9.ICPT 2 05-15-26 10.NAD
2023-06-30	114	US$3.2亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2OPK 4.5 02-15-25 3AGCN 0.375 01-15-27 主要持股2023-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.OPK 4.5 02-15-25 3.AGCN 0.375 01-15-27 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.BAND 0.5 04-01-28 6.SANG 7.BUR 8.PAR 9.ICPT 2 05-15-26 10.NZF
2023-03-31	130	US$3.2亿	0	1AGCN 0.375 01-15-27 2OPK 4.5 02-15-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2023-03-31 1.AGCN 0.375 01-15-27 2.OPK 4.5 02-15-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.ICPT 2 05-15-26 5.PAR 6.SANG 7.BUR 8.BAND 0.5 04-01-28 9.NZF 10.FET 9 08-04-25
2022-12-31	140	US$3.4亿	0	1FET 9 08-04-25 2PRTK 4.75 05-01-24 3OPK 4.5 02-15-25 主要持股2022-12-31 1.FET 9 08-04-25 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.OPK 4.5 02-15-25 4.ESPR 4 11-15-25 5.SANG 6.AGCN 0.375 01-15-27 7.ICPT 2 05-15-26 8.EB 0.75 09-15-26 9.BAND 0.5 04-01-28 10.MAXRUSD
2022-09-30	179	US$3.2亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PRTK 4.75 05-01-24 主要持股2022-09-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PRTK 4.75 05-01-24 4.OPK 4.5 02-15-25 5.ICPT 2 05-15-26 6.SFL 4.875 05-01-23 7.SANG 8.PAR 9.BUR 10.TPL
2022-06-30	179	US$3.6亿	0	1ESPR 4 11-15-25 2FET 9 08-04-25 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-06-30 1.ESPR 4 11-15-25 2.FET 9 08-04-25 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.PRTK 4.75 05-01-24 5.SANG 6.RUN 0 02-01-26 7.BUR 8.PAR 9.OPK 4.5 02-15-25 10.TCDA 3.5 05-15-27
2022-03-31	172	US$4.1亿	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2022-03-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.ESPR 4 11-15-25 5.MAXRUSD 6.OPK 4.5 02-15-25 7.BUR 8.PAR 9.RUN 0 02-01-26 10.TCDA 3.5 05-15-27
2021-12-31	157	US$4.4亿	0	1SANG 2PRTK 4.75 05-01-24 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-12-31 1.SANG 2.PRTK 4.75 05-01-24 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.SFIX 5.BUR 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.Z 8.PTON 9.SSNC 10.IBKR
2021-09-30	140	US$3.8亿	0	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3PGEN 3.5 07-01-23 主要持股2021-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.PGEN 3.5 07-01-23 4.TCDA 3.5 05-15-27 5.KKR 6.BIDU 7.Z 8.PAR 9.CLDR 10.SFL 4.875 05-01-23
2021-06-30	88	US$4.3亿	98	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3Z 主要持股2021-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.Z 4.SFIX 5.BIDU 6.TCDA 3.5 05-15-27 7.KKR 8.SSNC 9.MAXRUSD 10.PAR
2021-03-31	92	US$4.1亿	52	1PRTK 4.75 05-01-24 2BUR 3SSNC 主要持股2021-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.BUR 3.SSNC 4.BIDU 5.MNDT 0.875 06-01-24 6.IBKR 7.TPL 8.AVNW 9.EGLE 5 08-01-24 10.Z
2020-12-31	81	US$3.9亿	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2AGCN 1.875 03-01-23 3BUR 主要持股2020-12-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.AGCN 1.875 03-01-23 3.BUR 4.BIDU 5.EBIXEUR 6.GVA 2.75 11-01-24 7.MNDT 0.875 06-01-24 8.SFIX 9.44891N 10.Z
2020-09-30	70	US$3.6亿	59	1PRTK 4.75 05-01-24248213W3TWTR 0.25 06-15-24 主要持股2020-09-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.48213W 3.TWTR 0.25 06-15-24 4.SPWR 0.875 06-01-21 5.EBIXEUR 6.SPWR 4 01-15-23 7.SFIX 8.KKR 9.Z 10.ICPT 3.25 07-01-23
2020-06-30	71	US$3.7亿	46	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3SPWR 4 01-15-23 主要持股2020-06-30 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.SPWR 4 01-15-23 4.EGAN 5.KKR 6.OPK 4.5 02-15-25 7.TWTR 0.25 06-15-24 8.EBIXEUR 9.AXDX 2.5 03-15-23 10.Z 1.5 07-01-23
2020-03-31	57	US$3.2亿	70	1PRTK 4.75 05-01-24 2SPWR 0.875 06-01-21 3TWTR 1 09-15-21 主要持股2020-03-31 1.PRTK 4.75 05-01-24 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.TWTR 1 09-15-21 4.SPWR 4 01-15-23 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.KKR 7.EGAN 8.TWTR 0.25 06-15-24 9.TEVA 0.25 02-01-26 C 10.Z 1.5 07-01-23
2019-12-31	56	US$3.6亿	56	1SSNC 2SPWR 0.875 06-01-21 3HHC* 主要持股2019-12-31 1.SSNC 2.SPWR 0.875 06-01-21 3.HHC* 4.KKR 5.AVYA 2.25 06-15-23 6.Z 7.MAXRUSD 8.SPWR 4 01-15-23 9.PRTK 4.75 05-01-24 10.TWTR 1 09-15-21
2019-09-30	64	US$3.0亿	50	1AVYA 2.25 06-15-23 2KKR 3SSNC 主要持股2019-09-30 1.AVYA 2.25 06-15-23 2.KKR 3.SSNC 4.SPWR 4 01-15-23 5.CARBUSD 6.CARB 2.5 04-01-22 7.HHC* 8.MAXRUSD 9.SWCHF 10.Z
2019-06-30	67	US$2.8亿	52	1KKR 2HHC3SSNC 主要持股2019-06-30 1.KKR 2.HHC 3.SSNC 4.MAXRUSD 5.Z 6.TRIP 7.SWCHF 8.SPWR 4 01-15-23 9.JD 10.BPYPN
2019-03-31	69	US$3.4亿	61	1SPWR 4 01-15-23 2KKR 3HHC* 主要持股2019-03-31 1.SPWR 4 01-15-23 2.KKR 3.HHC* 4.SSNC 5.TRIP 6.ESI 7.BIDU 8.JD 9.LBRDK 10.AMRS 6.5 05-15-19
2018-12-31	70	US$3.0亿	55	1MIDD272766Q3KKR 主要持股2018-12-31 1.MIDD 2.72766Q 3.KKR 4.SSNC 5.TRIP 6.BIDU 7.HHC* 8.MODNEUR 9.SPWR 4 01-15-23 10.LBRDK
2018-09-30	69	US$3.2亿	51	1BIDU 2HHC3G9001E 主要持股2018-09-30 1.BIDU 2.HHC 3.G9001E 4.ENOV 5.72766Q 6.LBRDK 7.JD 8.MIDD 9.SWCHF 10.SPWR 4 01-15-23
2018-06-30	63	US$2.9亿	59	1BIDU272766Q3HHC* 主要持股2018-06-30 1.BIDU 2.72766Q 3.HHC* 4.SWCHF 5.ENOV 6.LBRDK 7.TRIP 8.MIDD 9.87162H 10.489398
2018-03-31	74	US$2.4亿	80	1489398272766Q3SWCHF 主要持股2018-03-31 1.489398 2.72766Q 3.SWCHF 4.HHC* 5.BIDU 6.TRIP 7.BPYPN 8.G9001E 9.87162H 10.ENOV
2017-12-31	35	US$1.5亿	0	1BIDU2G9001E3TRIP 主要持股2017-12-31 1.BIDU 2.G9001E 3.TRIP 4.ENOV 5.HHC* 6.EBIXEUR 7.489398 8.72766Q 9.29276K 10.577097

本季持股变动

PenderFund Capital Management Ltd. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	NOG 3.625 04-15-29	Northern Oil & Gas INC	+4.7%	+122.50%	加仓
2	EVH 3.5 12-01-29	Evolent Health INC	+2.6%	+379.15%	加仓
3	NIO 4.625 10-15-30	Nio INC	+1.5%	+32.05%	加仓
4	EVH 4.5 08-15-31	Evolent Health INC	+0.8%	+287.50%	加仓
5	PPL 2.875 03-15-28	Ppl Capital Funding INC	+0.7%	+15.79%	加仓
6	WOLF 2.5 06-15-31	Wolfspeed INC	+0.7%	+39.45%	加仓
7	FLNC 2.25 06-15-30	Fluence Energy INC	+0.6%	+33.61%	加仓
8	CART	Maplebear INC	+0.3%	+9314.29%	加仓
9	NIO 3.875 10-15-29	Nio INC	+0.3%	-0.34%	减仓
10	DECK	Deckers Outdoor CORP	+0.3%	+894.36%	加仓
11	✓	Adecoagro SA	+0.3%	—	不变
12	SO 4.5 06-15-27	Southern Co	+0.2%	—	不变
13	BAH	Booz Allen Hamilton Holdings	+0.2%	+4934.29%	加仓
14	CLVT	Clarivate Plc	+0.2%	+113.74%	加仓
15	EQXCN 4.75 10-15-28	Equinox Gold CORP	+0.1%	—	不变
16	IFF	Intl Flavors & Fragrances	-0.2%	-48.52%	减仓
17	BGSI	THE Boyd Group INC	-0.2%	-44.80%	减仓
18	HXL	Hexcel CORP	-0.2%	-59.34%	减仓
19	WBS	Webster Financial CORP	-0.3%	-84.94%	减仓
20	BUR	Burford Capital Limited	-0.4%	—	不变
21	ERO	Ero Copper CORP	-0.4%	-92.33%	减仓
22	TSAT	Telesat CORP	-0.5%	-9.42%	减仓
23	SANG	Sangoma Technologies CORP	-0.5%	-0.02%	减仓
24	PAR	Par Technology Corp/del	-0.7%	+94.52%	加仓
25	DUK 4.125 04-15-26	Duke Energy CORP	-0.9%	-21.88%	减仓
26	ESPR	Esperion Therapeutics INC	-0.9%	-11.38%	减仓
27	CDLX 4.25 04-01-29	Cardlytics INC	-0.9%	—	不变
28	PPLT	Abrdn Physical Platinum Shrs	-2.6%	-33.88%	减仓
29	EQX	Equinox Gold CORP	-3.9%	-68.70%	减仓
30	SSRMCN 2.5 04-01-39	Ssr Mining INC	—	EXIT	清仓
31	SLV	Ishares Silver Trust	—	EXIT	清仓
32	CORN	Teucrium Corn Fund	—	NEW	新建仓
33	MGNI 0.25 03-15-26	Magnite INC	—	EXIT	清仓
34	PSLV	Sprott Physical Silver Trust	—	EXIT	清仓
35	MTH 1.75 05-15-28	Meritage Homes CORP	—	NEW	新建仓
36	MDA	Mda Space LTD	—	NEW	新建仓
37	BABA 0.5 06-01-31	Alibaba Group Holding	—	NEW	新建仓
38	SMCI 2.25 07-15-28	Super Micro Computer INC	—	NEW	新建仓
39	ABNB 0 03-15-26	Airbnb INC	—	EXIT	清仓
40	BMM	Blue Moon Metals INC	—	NEW	新建仓
41	HSLV	Highlander Silver CORP	—	NEW	新建仓
42	SOYB	Teucrium Soybean Fund	—	NEW	新建仓
43	GNRC	Generac Holdings INC	—	NEW	新建仓
44	EDD	Morgan Stanley Emrg Mrk Dom	—	NEW	新建仓
45	SHOP	Shopify INC - Class A	—	NEW	新建仓
46	WPM	Wheaton Precious Metals CORP	—	NEW	新建仓
47	75Z	Soho House & Co INC	—	EXIT	清仓
48	NATH	Nathan's Famous INC	—	NEW	新建仓
49	MSFT	Microsoft CORP	—	NEW	新建仓
50	LAD	Lithia Motors INC	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-08-14	修正案	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-05-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-11-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2020-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2020-08-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-05	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-10-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-31	修正案	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-07-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-01-24	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-07-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看