CIK: 0001510434
申报总市值
US$57.8亿
申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 1706
Empirical Financial Services, LLC d.b.a. Empirical Wealth Management在最新一期 13F 报告中披露了 1706 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$57.8亿，季度换手率为 12.6%。
Empirical Financial Services, LLC d.b.a. Empirical Wealth Management 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.021——换算下来相当于约 47 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1706 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.45），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 35%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
减仓 SJNK
-57.8% -US$5202.6万
减仓 MSFT
-3.9% -US$2933.8万
减仓 QUAL
+0.1% -US$1158.1万
减仓 MTUM
-1.4% -US$1336.0万
减仓 AAPL
-1.4% -US$1349.3万
加仓 VCSH
+12.8% US$2344.3万
仅显示前 200 大持股（共 1706 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 6.41% | -0.10% | +8.42% | |
| 2 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 5.86% | -0.38% | +0.13% | |
| 3 | IQLT | Ishares Msci International Q | ETF-其他 | 5.47% | +0.25% | +6.13% | |
| 4 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 4.22% | +0.12% | +5.10% | |
| 5 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 3.98% | -0.36% | -1.41% | |
| 6 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 3.75% | +0.30% | +12.75% | |
| 7 | AAPL | Apple INC | 股票-科技 | 2.69% | -0.32% | -1.44% | |
| 8 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 2.68% | +0.14% | +4.46% | |
| 9 | EFV | Ishares Msci Eafe Value ETF | ETF-其他 | 2.58% | +0.13% | +4.17% | |
| 10 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 2.39% | +0.07% | +2.21% | |
| 11 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投资级公司债 | 1.99% | — | +1.53% | |
| 12 | DFIV | Dimensional International Va | ETF-其他 | 1.63% | +0.02% | -1.23% | |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.41% | -0.57% | -3.87% | |
| 14 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公债 | 1.16% | — | +3.92% | |
| 15 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.15% | — | -0.65% | |
| 16 | AVDV | Avantis Intl S/c Value ETF | ETF-其他 | 1.09% | +0.07% | +2.97% | |
| 17 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.09% | -0.11% | -1.97% | |
| 18 | AMZN | Amazon.com INC | 股票-周期性消费 | 1.06% | -0.15% | +0.18% | |
| 19 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.05% | -0.21% | -0.98% | |
| 20 | DFMC | US Micro Cap Portfolio ETF | ETF-其他 | 1.01% | +1.01% | NEW | |
| 21 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.00% | — | -1.11% | |
| 22 | DFAT | Dimensional US Target Value | ETF-其他 | 0.99% | +0.02% | -0.47% | |
| 23 | QGRW | Wisdomtree US Quality Growth | ETF-其他 | 0.94% | +0.18% | +41.13% | |
| 24 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.85% | — | +12.56% | |
| 25 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.79% | +0.07% | +5.04% | |
| 26 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.70% | +0.02% | +6.09% | |
| 27 | SCHC | Schwab Intl Small-cap Equity | ETF-其他 | 0.69% | +0.06% | +10.29% | |
| 28 | SJNK | Ss Spdr Bb St Hi Yield ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.95% | -57.77% | |
| 29 | CSCO | Cisco Systems INC | 股票-科技 | 0.64% | — | +2.55% | |
| 30 | AVGO | Broadcom INC | 股票-科技 | 0.54% | — | +4.65% | |
| 31 | VSS | Vanguard Ftse All Wo X-us Sc | ETF-其他 | 0.52% | — | -2.35% | |
| 32 | TSLA | Tesla INC | 股票-周期性消费 | 0.51% | -0.11% | +1.51% | |
| 33 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.48% | — | -1.69% | |
| 34 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 0.48% | — | -1.88% | |
| 35 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 0.48% | — | -0.62% | |
| 36 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.47% | -0.07% | -6.86% | |
| 37 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.47% | — | -0.09% | |
| 38 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.44% | — | +6.64% | |
| 39 | DUHP | Dimensional US High Profi Et | ETF-其他 | 0.43% | — | +1.29% | |
| 40 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.43% | -0.05% | -4.02% | |
| 41 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.42% | — | +9.02% | |
| 42 | MO | Altria Group INC | 股票-非周期性消费 | 0.41% | +0.06% | +4.23% | |
| 43 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 0.39% | — | -1.96% | |
| 44 | IWC | Ishares Micro-cap ETF | ETF-其他 | 0.39% | — | -3.67% | |
| 45 | FPE | Ft-preferred Secur & INC ETF | ETF-其他 | 0.38% | — | +4.35% | |
| 46 | WMT | Walmart INC | 股票-非周期性消费 | 0.38% | +0.03% | -0.16% | |
| 47 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.38% | +0.07% | +6.25% | |
| 48 | VFMO | Vanguard US Momentum Factor | ETF-其他 | 0.37% | — | +2.91% | |
| 49 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.37% | — | -3.70% | |
| 50 | MGC | Vanguard Mega Cap ETF | ETF-其他 | 0.37% | — | +4.27% |
Q3 2026表现
+3.4%
近4个季度表现
+21.4%
基于可获取价格的持仓（占申报价值的75%）计算
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2026-03-31 | 1706 | US$57.8亿 | 13 | |
| 2025-12-31 | 1378 | US$56.1亿 | 18 | |
| 2025-09-30 | 1170 | US$50.0亿 | 31 | |
| 2025-06-30 | 984 | US$44.3亿 | 0 | |
| 2025-03-31 | 825 | US$38.9亿 | 100 | |
| 2024-12-31 | 698 | US$36.9亿 | 0 | |
| 2024-09-30 | 570 | US$35.6亿 | 0 | |
| 2024-06-30 | 562 | US$33.7亿 | 0 | |
| 2024-03-31 | 530 | US$33.1亿 | 0 | |
| 2023-12-31 | 498 | US$30.1亿 | 0 | |
| 2023-09-30 | 465 | US$25.5亿 | 0 | |
| 2023-06-30 | 460 | US$24.9亿 | 0 | |
| 2023-03-31 | 463 | US$23.1亿 | 0 | |
| 2022-12-31 | 459 | US$21.2亿 | 0 | |
| 2022-09-30 | 467 | US$19.1亿 | 0 | |
| 2022-06-30 | 463 | US$19.1亿 | 0 | |
| 2022-03-31 | 493 | US$20.1亿 | 0 | |
| 2021-12-31 | 517 | US$20.0亿 | 0 | |
| 2021-09-30 | 451 | US$17.6亿 | 0 | |
| 2021-06-30 | 443 | US$16.5亿 | 100 | |
| 2021-03-31 | 393 | US$12.5亿 | 19 | |
| 2020-12-31 | 381 | US$13.1亿 | 19 | |
| 2020-09-30 | 345 | US$11.7亿 | 13 | |
| 2020-06-30 | 331 | US$10.7亿 | 20 | |
| 2020-03-31 | 320 | US$9.1亿 | 29 | |
| 2019-12-31 | 329 | US$9.1亿 | 20 | |
| 2019-09-30 | 286 | US$8.3亿 | 14 | |
| 2019-06-30 | 267 | US$7.7亿 | 14 | |
| 2019-03-31 | 235 | US$6.9亿 | 17 | |
| 2018-12-31 | 200 | US$5.9亿 | 19 | |
| 2018-09-30 | 214 | US$5.6亿 | 11 | |
| 2018-06-30 | 185 | US$5.3亿 | 18 | |
| 2018-03-31 | 202 | US$5.1亿 | 13 | |
| 2017-12-31 | 151 | US$4.7亿 | 11 | |
| 2017-09-30 | 139 | US$4.3亿 | 6 | |
| 2017-06-30 | 130 | US$4.1亿 | 7 | |
| 2017-03-31 | 129 | US$4.0亿 | 11 | |
| 2016-12-31 | 123 | US$4.1亿 | 12 | |
| 2016-09-30 | 109 | US$3.8亿 | 10 | |
| 2016-06-30 | 107 | US$3.8亿 | 15 | |
| 2016-03-31 | 104 | US$4.1亿 | 11 | |
| 2015-12-31 | 104 | US$4.1亿 | 13 | |
| 2015-09-30 | 112 | US$4.2亿 | 10 | |
| 2015-06-30 | 113 | US$4.3亿 | 9 | |
| 2015-03-31 | 99 | US$4.2亿 | 8 | |
| 2014-12-31 | 100 | US$4.1亿 | 15 | |
| 2014-09-30 | 104 | US$4.1亿 | 15 | |
| 2014-06-30 | 101 | US$4.0亿 | 11 | |
| 2014-03-31 | 98 | US$3.8亿 | 10 | |
| 2013-12-31 | 93 | US$3.5亿 | 15 | |
| 2013-09-30 | 88 | US$3.2亿 | 10 | |
| 2013-06-30 | 82 | US$3.0亿 | — |
Empirical Financial Services, LLC d.b.a. Empirical Wealth Management 在 2026-03-31 最显著的持仓异动： 新建仓: US Micro Cap Portfolio ETF (DFMC); 减仓: Ss Spdr Bb St Hi Yield ETF (SJNK) — 股数 -57.77%; 减仓: Microsoft CORP (MSFT) — 股数 -3.87%; 加仓: Ishares Msci USA Quality Fac (QUAL) — 股数 +0.13%; 减仓: Ishares Msci USA Momentum Fa (MTUM) — 股数 -1.41%.
| 季度 | 申报日期 | 类型 | EDGAR |
|---|---|---|---|
| 2026-03-31 | 2026-05-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-12-31 | 2026-01-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-09-30 | 2025-11-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-06-30 | 2025-07-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-03-31 | 2025-05-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-12-31 | 2025-01-22 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-09-30 | 2024-11-01 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-06-30 | 2024-08-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-03-31 | 2024-05-07 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-12-31 | 2024-02-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-09-30 | 2023-11-03 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-06-30 | 2023-08-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-03-31 | 2023-05-09 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-12-31 | 2023-02-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-09-30 | 2022-11-03 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-06-30 | 2022-08-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-03-31 | 2022-05-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-12-31 | 2022-02-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-09-30 | 2021-11-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-06-30 | 2021-08-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-03-31 | 2021-05-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-12-31 | 2021-02-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-09-30 | 2020-11-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-06-30 | 2020-08-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-03-31 | 2020-05-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-12-31 | 2020-02-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-09-30 | 2019-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-06-30 | 2019-08-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-03-31 | 2019-05-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-12-31 | 2019-02-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-09-30 | 2018-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-06-30 | 2018-08-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-05-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-05-14 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-12-31 | 2018-02-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-09-30 | 2017-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-06-30 | 2017-08-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-03-31 | 2017-05-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-12-31 | 2017-02-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-09-30 | 2016-11-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-06-30 | 2016-08-01 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-03-31 | 2016-04-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-12-31 | 2016-01-26 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-09-30 | 2015-10-22 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-06-30 | 2015-08-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-03-31 | 2015-05-07 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-12-31 | 2015-02-10 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-09-30 | 2014-11-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-06-30 | 2014-07-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-03-31 | 2014-05-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-12-31 | 2014-01-24 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-09-30 | 2013-10-24 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-06-30 | 2013-07-19 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
资产规模相近的机构
CIK 0001050464
申报总市值
US$57.8亿
9 stks
2026-03-31
资产规模与本机构相差仅 0.1%
CIK 0001748271
申报总市值
US$57.7亿
349 stks
2026-03-31
资产规模与本机构相差仅 0.2%
CIK 0001962449
申报总市值
US$58.0亿
439 stks
2026-03-31
资产规模与本机构相差仅 0.2%
持仓风格相似的机构
CIK 0001022314
申报总市值
US$9.3亿
239 stks
2025-06-30
数据过旧，未更新
前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Nvidia CORP
CIK 0001317802
申报总市值
US$1.4亿
47 stks
2026-03-31
前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Vanguard Short-term Tips
CIK 0001339270
申报总市值
US$2.1亿
52 stks
2026-03-31
前五大持仓重叠 2/5 档，同样重仓 Ishares Msci International Q