VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 13F 投资组合快照

CIK: 0000805870

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$1.9亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 58

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 58 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.9亿，季度换手率为 6.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 33.88
持仓稳定性: 6.77
动能／逆势: 100
行业集中度: 59.93
多样化: 100
仓位均衡度: 80.26

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.085——换算下来相当于约 12 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 58 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.97），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 3.7 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 5%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 HDV
-2.4%　US$202.8万
减仓 IWF
+1.4%　-US$216.3万
减仓 GSLC
-0.3%　-US$142.8万
加仓 SPY
+88.4%　US$116.8万
减仓 IWO
-1.9%　-US$111.0万
减仓 IXN
-3.2%　-US$75.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 57 大持股（共 58 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	HDV	Ishares Core High Dividend E	ETF-其他	12.80%	+1.10%	-2.36%
2	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避险与商品	12.08%	-0.69%	-0.33%
3	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	11.84%	-1.07%	+1.38%
4	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	ETF-中小型股	11.80%	-0.53%	-1.86%
5	ISCV	Ishares Morningstar Small-ca	ETF-其他	10.59%	-0.07%	-2.51%
6	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	7.73%	+0.08%	-3.06%
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	7.08%	+0.10%	-0.06%
8	IXN	Ishares Global Tech ETF	ETF-科技型	4.59%	-0.37%	-3.19%
9	EFAV	Ishares Msci Eafe Min Vol Fa	ETF-其他	1.48%	+0.07%	-1.49%
10	DES	Wisdomtree US Smallcap Divid	ETF-其他	1.46%	+0.10%	—
11	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.37%	+0.61%	+88.37%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.12%	+0.03%	+9.84%
13	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	1.08%	—	—
14	DVY	Ishares Select Dividend ETF	ETF-其他	0.70%	+0.05%	—
15	ISCG	Ishares Morningstar Small-ca	ETF-其他	0.70%	—	-0.45%
16	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	0.66%	-0.05%	—
17	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.59%	+0.19%	-3.74%
18	IJS	Ishares S&p Small-cap 600 Va	ETF-其他	0.53%	+0.03%	—
19	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-医疗保健	0.49%	+0.04%	-3.65%
20	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	ETF-中小型股	0.48%	+0.02%	-0.83%
21	GSK	Gsk Plc-spon Adr	股票-医疗保健	0.48%	+0.03%	-4.44%
22	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.47%	+0.12%	-1.09%
23	UPS	United Parcel Service-cl B	股票-工业	0.43%	-0.02%	-5.25%
24	VZ	Verizon Communications INC	股票-通信服务	0.42%	+0.07%	-1.92%
25	EMN	Eastman Chemical Co	股票-原材料	0.41%	+0.05%	-2.95%
26	OKE	Oneok INC	股票-能源	0.41%	+0.07%	-2.55%
27	PM	Philip Morris International	股票-非周期性消费	0.40%	—	-3.54%
28	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.40%	+0.01%	+2.80%
29	OGE	Oge Energy CORP	股票-公用事业	0.40%	+0.04%	-0.63%
30	IBM	Intl Business Machines CORP	股票-科技	0.38%	-0.10%	-3.37%
31	MMM	3m Co	股票-工业	0.37%	-0.05%	-3.05%
32	IJT	Ishares S&p Small-cap 600 Gr	ETF-其他	0.37%	+0.01%	—
33	BMO	Bank Of Montreal	股票-金融	0.37%	—	-3.01%
34	VLY	Valley National Bancorp	股票-金融	0.35%	+0.01%	-2.85%
35	PPL	Ppl CORP	股票-公用事业	0.33%	+0.02%	-2.74%
36	VICI	Vici Properties INC	股票-房地产	0.33%	-0.01%	-0.69%
37	NWE	Northwestern Energy Group In	股票-公用事业	0.32%	—	-3.17%
38	RCI	Rogers Communications Inc-b	股票-其他	0.32%	—	-2.31%
39	CVS	Cvs Health CORP	股票-医疗保健	0.31%	-0.05%	-3.94%
40	ABBV	Abbvie INC	股票-医疗保健	0.31%	-0.02%	-2.11%
41	CNP	Centerpoint Energy INC	股票-公用事业	0.31%	+0.04%	-0.74%
42	MTB	M & T Bank CORP	股票-金融	0.27%	—	-4.38%
43	CHRD	Chord Energy CORP	股票-能源	0.26%	+0.09%	-2.94%
44	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	股票-原材料	0.24%	+0.10%	-3.87%
45	PFE	Pfizer INC	股票-医疗保健	0.22%	+0.02%	-2.73%
46	DOW	Dow INC	股票-原材料	0.22%	+0.09%	-9.31%
47	CM	Can Imperial Bk Of Commerce	股票-金融	0.21%	—	-3.63%
48	APO	Apollo Global Management INC	股票-金融	0.19%	-0.05%	-0.61%
49	DHS	Wisdomtree US High Dividend	ETF-其他	0.18%	+0.01%	—
50	BX	Blackstone INC	股票-金融	0.18%	-0.06%	-0.92%

1–50 of 57

投资组合表现

Q3 2026表现

+4.1%

近4个季度表现

+24.8%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的81%）计算

标准差: +12.8%
贝塔系数: +0.93
阿尔法: -0.5%
最大回撤: -7.8%
年化表现: +17%
对标普胜率: +36.1%
索提诺比率: +2.56
斯图泽指数: +0.38
特雷诺比率: +0.18
斯特林比率: +1
卡玛比率: +2.17
信息比率: -0.44
跟踪误差: +4.2%
下行标准差: +6.5%
正收益月份占比: +66.7%
负收益月份占比: +33.3%
最佳12个月: +33.8%
最差12个月: +6.3%
效率比率: +0.51
夏普比率: +1.3
行业分散度: +9.7%
偏度: +0.01
峰度: -0.56
上行潜力: +4.32

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	58	US$1.9亿	7	1HDV 2GSLC 3IWF 主要持股2026-03-31 1.HDV 2.GSLC 3.IWF 4.IWO 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-12-31	57	US$1.9亿	4	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2025-12-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-09-30	57	US$1.9亿	22	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2025-09-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-06-30	57	US$1.7亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2025-06-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-03-31	55	US$1.6亿	100	1HDV 2GSLC 3IWF 主要持股2025-03-31 1.HDV 2.GSLC 3.IWF 4.IWO 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.XT 10.DES
2024-12-31	54	US$1.7亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2024-12-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.AAPL
2024-09-30	54	US$1.7亿	0	1GSLC 2IWF 3IWO 主要持股2024-09-30 1.GSLC 2.IWF 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2024-06-30	54	US$1.6亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2024-06-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2024-03-31	56	US$1.6亿	0	1IWO 2GSLC 3IWF 主要持股2024-03-31 1.IWO 2.GSLC 3.IWF 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-12-31	55	US$1.5亿	0	1IWO 2GSLC 3IWF 主要持股2023-12-31 1.IWO 2.GSLC 3.IWF 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-09-30	52	US$1.3亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2023-09-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-06-30	54	US$1.4亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2023-06-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-03-31	54	US$1.3亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2023-03-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2022-12-31	52	US$1.3亿	0	1GSLC 2IWO 3HDV 主要持股2022-12-31 1.GSLC 2.IWO 3.HDV 4.IWF 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.XT 9.IXN 10.DES
2022-09-30	49	US$1.2亿	0	1IWO 2GSLC 3IWF 主要持股2022-09-30 1.IWO 2.GSLC 3.IWF 4.HDV 5.IEMG 6.EFAV 7.DES 8.ISCV 9.XT 10.IXN
2022-06-30	51	US$1.2亿	0	1HDV 2GSLC 3IWO 主要持股2022-06-30 1.HDV 2.GSLC 3.IWO 4.DES 5.IWF 6.IEMG 7.XT 8.EFAV 9.AAPL 10.IXN
2022-03-31	59	US$1.4亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2022-03-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.DES 5.HDV 6.XT 7.IEMG 8.EFAV 9.AAPL 10.DEM
2021-12-31	54	US$1.5亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2021-12-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.DES 5.HDV 6.XT 7.EFAV 8.IEMG 9.AAPL 10.DEM
2021-09-30	53	US$1.3亿	0	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2021-09-30 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.XT 9.DEM 10.AAPL
2021-06-30	53	US$1.4亿	96	1IWO 2DES 3IWF 主要持股2021-06-30 1.IWO 2.DES 3.IWF 4.GSLC 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.XT 9.DEM 10.AAPL
2021-03-31	52	US$1.2亿	14	1IWO 2DES 3IWF 主要持股2021-03-31 1.IWO 2.DES 3.IWF 4.GSLC 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.DVY 10.AAPL
2020-12-31	51	US$1.1亿	18	1IWO 2IWF 3DES 主要持股2020-12-31 1.IWO 2.IWF 3.DES 4.GSLC 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.AAPL 10.DVY
2020-09-30	50	US$9578.9万	8	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2020-09-30 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.AAPL 10.DVY
2020-06-30	49	US$9088.9万	26	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2020-06-30 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.AAPL 10.DVY
2020-03-31	163	US$7869.4万	34	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2020-03-31 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.DVY 10.AAPL
2019-12-31	170	US$1.1亿	0	1IWO 2DES 3GSLC 主要持股2019-12-31 1.IWO 2.DES 3.GSLC 4.IWF 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.DVY 10.IJS

本季持股变动

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 清仓: Ishar Fture Exp Tech Etf-usd (XT); 减仓: Ishares Core High Dividend E (HDV) — 股数 -2.36%; 加仓: Ishares Russell 1000 Growth (IWF) — 股数 +1.38%; 减仓: Goldman Activebeta US Lc ETF (GSLC) — 股数 -0.33%.

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	HDV	Ishares Core High Dividend E	+1.1%	-2.36%	减仓
2	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	+0.6%	+88.37%	加仓
3	VLO	Valero Energy CORP	+0.2%	-3.74%	减仓
4	CVX	Chevron CORP	+0.1%	-1.09%	减仓
5	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	+0.1%	-3.87%	减仓
6	DES	Wisdomtree US Smallcap Divid	+0.1%	—	不变
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.1%	-0.06%	减仓
8	CHRD	Chord Energy CORP	+0.1%	-2.94%	减仓
9	DOW	Dow INC	+0.1%	-9.31%	减仓
10	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	+0.1%	-3.06%	减仓
11	VZ	Verizon Communications INC	+0.1%	-1.92%	减仓
12	OKE	Oneok INC	+0.1%	-2.55%	减仓
13	EFAV	Ishares Msci Eafe Min Vol Fa	+0.1%	-1.49%	减仓
14	EMN	Eastman Chemical Co	+0.1%	-2.95%	减仓
15	DVY	Ishares Select Dividend ETF	+0.1%	—	不变
16	OGE	Oge Energy CORP	0%	-0.63%	减仓
17	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	-3.65%	减仓
18	CNP	Centerpoint Energy INC	0%	-0.74%	减仓
19	GSK	Gsk Plc-spon Adr	0%	-4.44%	减仓
20	AAPL	Apple INC	0%	+9.84%	加仓
21	IJS	Ishares S&p Small-cap 600 Va	0%	—	不变
22	PFE	Pfizer INC	0%	-2.73%	减仓
23	PPL	Ppl CORP	0%	-2.74%	减仓
24	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	0%	-0.83%	减仓
25	DHS	Wisdomtree US High Dividend	0%	—	不变
26	IJT	Ishares S&p Small-cap 600 Gr	0%	—	不变
27	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	0%	+2.80%	加仓
28	VLY	Valley National Bancorp	0%	-2.85%	减仓
29	ISCG	Ishares Morningstar Small-ca	—	-0.45%	减仓
30	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	—	—	不变
31	TU	Telus CORP	—	-3.08%	减仓
32	AMZN	Amazon.com INC	0%	—	不变
33	VICI	Vici Properties INC	0%	-0.69%	减仓
34	XNTK	Ss Spdr Nyse Tech ETF	0%	—	不变
35	UPS	United Parcel Service-cl B	0%	-5.25%	减仓
36	ABBV	Abbvie INC	0%	-2.11%	减仓
37	BIPC	Brookfield Infrastructure-a	0%	-3.94%	减仓
38	APO	Apollo Global Management INC	-0.1%	-0.61%	减仓
39	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.1%	—	不变
40	MMM	3m Co	-0.1%	-3.05%	减仓
41	CVS	Cvs Health CORP	-0.1%	-3.94%	减仓
42	BX	Blackstone INC	-0.1%	-0.92%	减仓
43	ISCV	Ishares Morningstar Small-ca	-0.1%	-2.51%	减仓
44	IBM	Intl Business Machines CORP	-0.1%	-3.37%	减仓
45	IXN	Ishares Global Tech ETF	-0.4%	-3.19%	减仓
46	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	-0.5%	-1.86%	减仓
47	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	-0.7%	-0.33%	减仓
48	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-1.1%	+1.38%	加仓
49	XOM	Exxon Mobil CORP	—	NEW	新建仓
50	XT	Ishar Fture Exp Tech Etf-usd	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-04-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-01-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-07-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-10-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-07-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-01-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-03-31	2021-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-12-31	2021-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-06-30	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-03-31	2020-05-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-12-31	2020-02-04	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.9亿，分布在 58 个已申报仓位之中。

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 按市值排列的前几大持股为： 1. Ishares Core High Dividend E (HDV) — US$2465.5万 (12.8%) 2. Goldman Activebeta US Lc ETF (GSLC) — US$2326.5万 (12.1%) 3. Ishares Russell 1000 Growth (IWF) — US$2280.5万 (11.8%) 4. Ishares Russell 2000 Growth (IWO) — US$2272.8万 (11.8%) 5. Ishares Morningstar Small-ca (ISCV) — US$2039.6万 (10.6%)

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 共进行了 41 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 4 个既有持股、减仓 35 个仓位，并完全清仓 1 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 清仓: Ishar Fture Exp Tech Etf-usd (XT); 减仓: Ishares Core High Dividend E (HDV) — 股数 -2.36%; 加仓: Ishares Russell 1000 Growth (IWF) — 股数 +1.38%; 减仓: Goldman Activebeta US Lc ETF (GSLC) — 股数 -0.33%

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 的主要板块分布如下： • Information Technology: 30.1% • Health Care: 26.9% • Energy: 11.8% • Industrials: 8.6% • Communication Services: 8.4% • Consumer Staples: 8.0%

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VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 13F 投资组合快照

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分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$1.9亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 58

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 58 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$1.9亿，季度换手率为 6.8%。

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机构性格雪花图

集中度: 33.88
持仓稳定性: 6.77
动能／逆势: 100
行业集中度: 59.93
多样化: 100
仓位均衡度: 80.26

整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.97），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 3.7 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 5%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 HDV
-2.4%　US$202.8万
减仓 IWF
+1.4%　-US$216.3万
减仓 GSLC
-0.3%　-US$142.8万
加仓 SPY
+88.4%　US$116.8万
减仓 IWO
-1.9%　-US$111.0万
减仓 IXN
-3.2%　-US$75.0万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 57 大持股（共 58 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	HDV	Ishares Core High Dividend E	ETF-其他	12.80%	+1.10%	-2.36%
2	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避险与商品	12.08%	-0.69%	-0.33%
3	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	11.84%	-1.07%	+1.38%
4	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	ETF-中小型股	11.80%	-0.53%	-1.86%
5	ISCV	Ishares Morningstar Small-ca	ETF-其他	10.59%	-0.07%	-2.51%
6	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	7.73%	+0.08%	-3.06%
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	7.08%	+0.10%	-0.06%
8	IXN	Ishares Global Tech ETF	ETF-科技型	4.59%	-0.37%	-3.19%
9	EFAV	Ishares Msci Eafe Min Vol Fa	ETF-其他	1.48%	+0.07%	-1.49%
10	DES	Wisdomtree US Smallcap Divid	ETF-其他	1.46%	+0.10%	—
11	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.37%	+0.61%	+88.37%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.12%	+0.03%	+9.84%
13	VWO	Vanguard Ftse Emerging Marke	ETF-新兴市场	1.08%	—	—
14	DVY	Ishares Select Dividend ETF	ETF-其他	0.70%	+0.05%	—
15	ISCG	Ishares Morningstar Small-ca	ETF-其他	0.70%	—	-0.45%
16	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	0.66%	-0.05%	—
17	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.59%	+0.19%	-3.74%
18	IJS	Ishares S&p Small-cap 600 Va	ETF-其他	0.53%	+0.03%	—
19	BMY	Bristol-myers Squibb Co	股票-医疗保健	0.49%	+0.04%	-3.65%
20	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	ETF-中小型股	0.48%	+0.02%	-0.83%
21	GSK	Gsk Plc-spon Adr	股票-医疗保健	0.48%	+0.03%	-4.44%
22	CVX	Chevron CORP	股票-能源	0.47%	+0.12%	-1.09%
23	UPS	United Parcel Service-cl B	股票-工业	0.43%	-0.02%	-5.25%
24	VZ	Verizon Communications INC	股票-通信服务	0.42%	+0.07%	-1.92%
25	EMN	Eastman Chemical Co	股票-原材料	0.41%	+0.05%	-2.95%
26	OKE	Oneok INC	股票-能源	0.41%	+0.07%	-2.55%
27	PM	Philip Morris International	股票-非周期性消费	0.40%	—	-3.54%
28	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	0.40%	+0.01%	+2.80%
29	OGE	Oge Energy CORP	股票-公用事业	0.40%	+0.04%	-0.63%
30	IBM	Intl Business Machines CORP	股票-科技	0.38%	-0.10%	-3.37%
31	MMM	3m Co	股票-工业	0.37%	-0.05%	-3.05%
32	IJT	Ishares S&p Small-cap 600 Gr	ETF-其他	0.37%	+0.01%	—
33	BMO	Bank Of Montreal	股票-金融	0.37%	—	-3.01%
34	VLY	Valley National Bancorp	股票-金融	0.35%	+0.01%	-2.85%
35	PPL	Ppl CORP	股票-公用事业	0.33%	+0.02%	-2.74%
36	VICI	Vici Properties INC	股票-房地产	0.33%	-0.01%	-0.69%
37	NWE	Northwestern Energy Group In	股票-公用事业	0.32%	—	-3.17%
38	RCI	Rogers Communications Inc-b	股票-其他	0.32%	—	-2.31%
39	CVS	Cvs Health CORP	股票-医疗保健	0.31%	-0.05%	-3.94%
40	ABBV	Abbvie INC	股票-医疗保健	0.31%	-0.02%	-2.11%
41	CNP	Centerpoint Energy INC	股票-公用事业	0.31%	+0.04%	-0.74%
42	MTB	M & T Bank CORP	股票-金融	0.27%	—	-4.38%
43	CHRD	Chord Energy CORP	股票-能源	0.26%	+0.09%	-2.94%
44	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	股票-原材料	0.24%	+0.10%	-3.87%
45	PFE	Pfizer INC	股票-医疗保健	0.22%	+0.02%	-2.73%
46	DOW	Dow INC	股票-原材料	0.22%	+0.09%	-9.31%
47	CM	Can Imperial Bk Of Commerce	股票-金融	0.21%	—	-3.63%
48	APO	Apollo Global Management INC	股票-金融	0.19%	-0.05%	-0.61%
49	DHS	Wisdomtree US High Dividend	ETF-其他	0.18%	+0.01%	—
50	BX	Blackstone INC	股票-金融	0.18%	-0.06%	-0.92%

1–50 of 57

投资组合表现

Q3 2026表现

+4.1%

近4个季度表现

+24.8%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的81%）计算

标准差: +12.8%
贝塔系数: +0.93
阿尔法: -0.5%
最大回撤: -7.8%
年化表现: +17%
对标普胜率: +36.1%
索提诺比率: +2.56
斯图泽指数: +0.38
特雷诺比率: +0.18
斯特林比率: +1
卡玛比率: +2.17
信息比率: -0.44
跟踪误差: +4.2%
下行标准差: +6.5%
正收益月份占比: +66.7%
负收益月份占比: +33.3%
最佳12个月: +33.8%
最差12个月: +6.3%
效率比率: +0.51
夏普比率: +1.3
行业分散度: +9.7%
偏度: +0.01
峰度: -0.56
上行潜力: +4.32

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	58	US$1.9亿	7	1HDV 2GSLC 3IWF 主要持股2026-03-31 1.HDV 2.GSLC 3.IWF 4.IWO 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-12-31	57	US$1.9亿	4	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2025-12-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-09-30	57	US$1.9亿	22	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2025-09-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-06-30	57	US$1.7亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2025-06-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.EFAV 10.DES
2025-03-31	55	US$1.6亿	100	1HDV 2GSLC 3IWF 主要持股2025-03-31 1.HDV 2.GSLC 3.IWF 4.IWO 5.ISCV 6.IEMG 7.IEFA 8.IXN 9.XT 10.DES
2024-12-31	54	US$1.7亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2024-12-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.AAPL
2024-09-30	54	US$1.7亿	0	1GSLC 2IWF 3IWO 主要持股2024-09-30 1.GSLC 2.IWF 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2024-06-30	54	US$1.6亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2024-06-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2024-03-31	56	US$1.6亿	0	1IWO 2GSLC 3IWF 主要持股2024-03-31 1.IWO 2.GSLC 3.IWF 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-12-31	55	US$1.5亿	0	1IWO 2GSLC 3IWF 主要持股2023-12-31 1.IWO 2.GSLC 3.IWF 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-09-30	52	US$1.3亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2023-09-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-06-30	54	US$1.4亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2023-06-30 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2023-03-31	54	US$1.3亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2023-03-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.HDV 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.IXN 9.XT 10.DES
2022-12-31	52	US$1.3亿	0	1GSLC 2IWO 3HDV 主要持股2022-12-31 1.GSLC 2.IWO 3.HDV 4.IWF 5.ISCV 6.IEMG 7.EFAV 8.XT 9.IXN 10.DES
2022-09-30	49	US$1.2亿	0	1IWO 2GSLC 3IWF 主要持股2022-09-30 1.IWO 2.GSLC 3.IWF 4.HDV 5.IEMG 6.EFAV 7.DES 8.ISCV 9.XT 10.IXN
2022-06-30	51	US$1.2亿	0	1HDV 2GSLC 3IWO 主要持股2022-06-30 1.HDV 2.GSLC 3.IWO 4.DES 5.IWF 6.IEMG 7.XT 8.EFAV 9.AAPL 10.IXN
2022-03-31	59	US$1.4亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2022-03-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.DES 5.HDV 6.XT 7.IEMG 8.EFAV 9.AAPL 10.DEM
2021-12-31	54	US$1.5亿	0	1IWF 2GSLC 3IWO 主要持股2021-12-31 1.IWF 2.GSLC 3.IWO 4.DES 5.HDV 6.XT 7.EFAV 8.IEMG 9.AAPL 10.DEM
2021-09-30	53	US$1.3亿	0	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2021-09-30 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.XT 9.DEM 10.AAPL
2021-06-30	53	US$1.4亿	96	1IWO 2DES 3IWF 主要持股2021-06-30 1.IWO 2.DES 3.IWF 4.GSLC 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.XT 9.DEM 10.AAPL
2021-03-31	52	US$1.2亿	14	1IWO 2DES 3IWF 主要持股2021-03-31 1.IWO 2.DES 3.IWF 4.GSLC 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.DVY 10.AAPL
2020-12-31	51	US$1.1亿	18	1IWO 2IWF 3DES 主要持股2020-12-31 1.IWO 2.IWF 3.DES 4.GSLC 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.AAPL 10.DVY
2020-09-30	50	US$9578.9万	8	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2020-09-30 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.AAPL 10.DVY
2020-06-30	49	US$9088.9万	26	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2020-06-30 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.AAPL 10.DVY
2020-03-31	163	US$7869.4万	34	1IWO 2IWF 3GSLC 主要持股2020-03-31 1.IWO 2.IWF 3.GSLC 4.DES 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.DVY 10.AAPL
2019-12-31	170	US$1.1亿	0	1IWO 2DES 3GSLC 主要持股2019-12-31 1.IWO 2.DES 3.GSLC 4.IWF 5.HDV 6.EFAV 7.IEMG 8.DEM 9.DVY 10.IJS

本季持股变动

VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	HDV	Ishares Core High Dividend E	+1.1%	-2.36%	减仓
2	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	+0.6%	+88.37%	加仓
3	VLO	Valero Energy CORP	+0.2%	-3.74%	减仓
4	CVX	Chevron CORP	+0.1%	-1.09%	减仓
5	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	+0.1%	-3.87%	减仓
6	DES	Wisdomtree US Smallcap Divid	+0.1%	—	不变
7	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.1%	-0.06%	减仓
8	CHRD	Chord Energy CORP	+0.1%	-2.94%	减仓
9	DOW	Dow INC	+0.1%	-9.31%	减仓
10	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	+0.1%	-3.06%	减仓
11	VZ	Verizon Communications INC	+0.1%	-1.92%	减仓
12	OKE	Oneok INC	+0.1%	-2.55%	减仓
13	EFAV	Ishares Msci Eafe Min Vol Fa	+0.1%	-1.49%	减仓
14	EMN	Eastman Chemical Co	+0.1%	-2.95%	减仓
15	DVY	Ishares Select Dividend ETF	+0.1%	—	不变
16	OGE	Oge Energy CORP	0%	-0.63%	减仓
17	BMY	Bristol-myers Squibb Co	0%	-3.65%	减仓
18	CNP	Centerpoint Energy INC	0%	-0.74%	减仓
19	GSK	Gsk Plc-spon Adr	0%	-4.44%	减仓
20	AAPL	Apple INC	0%	+9.84%	加仓
21	IJS	Ishares S&p Small-cap 600 Va	0%	—	不变
22	PFE	Pfizer INC	0%	-2.73%	减仓
23	PPL	Ppl CORP	0%	-2.74%	减仓
24	IWN	Ishares Russell 2000 Value E	0%	-0.83%	减仓
25	DHS	Wisdomtree US High Dividend	0%	—	不变
26	IJT	Ishares S&p Small-cap 600 Gr	0%	—	不变
27	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	0%	+2.80%	加仓
28	VLY	Valley National Bancorp	0%	-2.85%	减仓
29	ISCG	Ishares Morningstar Small-ca	—	-0.45%	减仓
30	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	—	—	不变
31	TU	Telus CORP	—	-3.08%	减仓
32	AMZN	Amazon.com INC	0%	—	不变
33	VICI	Vici Properties INC	0%	-0.69%	减仓
34	XNTK	Ss Spdr Nyse Tech ETF	0%	—	不变
35	UPS	United Parcel Service-cl B	0%	-5.25%	减仓
36	ABBV	Abbvie INC	0%	-2.11%	减仓
37	BIPC	Brookfield Infrastructure-a	0%	-3.94%	减仓
38	APO	Apollo Global Management INC	-0.1%	-0.61%	减仓
39	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.1%	—	不变
40	MMM	3m Co	-0.1%	-3.05%	减仓
41	CVS	Cvs Health CORP	-0.1%	-3.94%	减仓
42	BX	Blackstone INC	-0.1%	-0.92%	减仓
43	ISCV	Ishares Morningstar Small-ca	-0.1%	-2.51%	减仓
44	IBM	Intl Business Machines CORP	-0.1%	-3.37%	减仓
45	IXN	Ishares Global Tech ETF	-0.4%	-3.19%	减仓
46	IWO	Ishares Russell 2000 Growth	-0.5%	-1.86%	减仓
47	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	-0.7%	-0.33%	减仓
48	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	-1.1%	+1.38%	加仓
49	XOM	Exxon Mobil CORP	—	NEW	新建仓
50	XT	Ishar Fture Exp Tech Etf-usd	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
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2025-09-30	2025-10-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-07-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-01-26	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-09-30	2023-10-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-06-30	2023-07-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-03-31	2023-04-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-12-31	2023-02-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-09-30	2022-10-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-06-30	2022-07-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2022-03-31	2022-04-21	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-12-31	2022-01-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-09-30	2021-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021-06-30	2021-07-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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2020-12-31	2021-05-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020-09-30	2021-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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